【正文】 風(fēng)險(xiǎn)：指危及機(jī)組安全穩(wěn)定運(yùn)行，可能對(duì)電網(wǎng)造成較大沖擊、可能造成機(jī)組強(qiáng)迫停運(yùn)、可能造成人身事故、可能造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失的設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)；(八) 較大風(fēng)險(xiǎn)：指可能影響機(jī)組出力、或造成主要輔機(jī)/主要輔助系統(tǒng)強(qiáng)迫停運(yùn)、可能造成較嚴(yán)重后果的設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)；(九) 一般風(fēng)險(xiǎn)：指影響設(shè)備正常運(yùn)行、對(duì)人身安全有一定影響的設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)。1. 設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：為防止生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施性能失效，導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故（事件），基于生產(chǎn)系統(tǒng)和設(shè)備，辨識(shí)、分析設(shè)備部件可能存在的故障模式、原因及表象，分析對(duì)設(shè)備、系統(tǒng)造成的影響，制定和完善控制措施，明確日常維護(hù)、定期檢修以及故障處理的方法。(二) 危害識(shí)別：是指識(shí)別危害的存在并確定其特性的過程。（2）負(fù)責(zé)生產(chǎn)系統(tǒng)設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，負(fù)責(zé)本部門管理的各崗位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；發(fā)電運(yùn)行部（1）負(fù)責(zé)生產(chǎn)系統(tǒng)的運(yùn)行、運(yùn)行操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作；（2）負(fù)責(zé)自身責(zé)任區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)和火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估；（3）負(fù)責(zé)組織危險(xiǎn)源的辨識(shí)、評(píng)估和登記建檔工作；（4）定期組織重大危險(xiǎn)源的專項(xiàng)檢查，對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全教育和技術(shù)培訓(xùn)，制定并落實(shí)應(yīng)急救援預(yù)案；（5）負(fù)責(zé)本部門管理的各崗位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估設(shè)備管理部（1）負(fù)責(zé)生產(chǎn)系統(tǒng)的設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)、檢修作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（2）負(fù)責(zé)自身責(zé)任區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)和火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估；（3）負(fù)責(zé)組織危險(xiǎn)源的辨識(shí)、評(píng)估和登記建檔工作；（4）定期組織重大危險(xiǎn)源的專項(xiàng)檢查，對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全教育和技術(shù)培訓(xùn)，制定并落實(shí)應(yīng)急救援預(yù)案；（5）負(fù)責(zé)本部門管理的各崗位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。14 / 54◇ 責(zé)權(quán)界面機(jī)　構(gòu)責(zé)　權(quán) 公司總經(jīng)理（1）貫徹執(zhí)行關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的有關(guān)制度，批準(zhǔn)重大風(fēng)險(xiǎn)整改方案與治理方案；（2）對(duì)消除風(fēng)險(xiǎn)給予人力、物力和財(cái)力上的支持，確保風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)效性；（3）負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的全面管理。制度索引號(hào)：SFJDFDAQC2/2017024公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理規(guī)定制度信息總覽表制度名稱公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理規(guī)定關(guān)鍵詞風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估 管理適用范圍公司主責(zé)部門安全監(jiān)察部審批機(jī)構(gòu)公司領(lǐng)導(dǎo)上級(jí)主管業(yè)務(wù)部門安全環(huán)保部制度屬性原則類業(yè)務(wù)領(lǐng)域安全與健康上位制度 生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理辦法下位制度無(wú)關(guān)聯(lián)制度無(wú)替代制度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理規(guī)定其他相關(guān)部門（跨部門制度填寫）無(wú)會(huì)簽部門無(wú)修訂歷史記錄1. 2013年10月8日經(jīng)審議通過，于2013年10月8日起施行。分管領(lǐng)導(dǎo)（1） 協(xié)助總經(jīng)理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作，確保公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控；（2）負(fù)責(zé)審核公司高風(fēng)險(xiǎn)的治理方案及考慮其安全性、可行性；（3）指導(dǎo)公司重大風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、監(jiān)控措施、整改措施、治理方案的制訂；（4）組織協(xié)調(diào)各部門間風(fēng)險(xiǎn)管控工作。◇ 工作流程◇ 信息與溝通流程步驟溝通主責(zé)溝通對(duì)象溝通信息溝通途徑溝通頻率03安全監(jiān)察部公司安委會(huì)年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃請(qǐng)示年度07各風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組生產(chǎn)技術(shù)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文件審核隨時(shí)11安全監(jiān)察部公司安委會(huì)年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告審議年度◇工作規(guī)范索引1．外部規(guī)范(1)《安全生產(chǎn)法》（2014年修訂版）(2)《防止電力生產(chǎn)重大事故的二十五項(xiàng)重點(diǎn)要求》（國(guó)家能源局 2014年）(3)《火力發(fā)電廠安全性評(píng)價(jià)》（第二版）(4)《電業(yè)安全工作規(guī)程（熱力和機(jī)械部分）》(5)《電業(yè)安全工作規(guī)程（發(fā)電廠和變電所部分）》（GB 268602011）(6)《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》（GB 18218—2009）(7)《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》（GB／T13861—2009）(8)《風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)》（GB/T 23694—2009）(9)《風(fēng)險(xiǎn)管理—風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》（GB/T 27921—2011）2．內(nèi)部規(guī)范(1)《發(fā)電企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)綜合分析方法使用導(dǎo)則》(神華集團(tuán)有限責(zé)任公司2014修訂版)(12) 本單位機(jī)組設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理規(guī)定第一章 總則第1條 為了明確和規(guī)范公司（以下簡(jiǎn)稱公司）在生產(chǎn)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)過程中的危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作，促進(jìn)評(píng)估方法的有效運(yùn)用，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施和方案，降低安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，有效監(jiān)控危險(xiǎn)源，特制定本規(guī)定。(三) 風(fēng)險(xiǎn)：是指某一事件發(fā)生的概率和其后果的組合。2. 生產(chǎn)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：為防止能量意外釋放而導(dǎo)致人身傷害和財(cái)產(chǎn)損失事故（事件），基于生產(chǎn)區(qū)域和生產(chǎn)系統(tǒng)，辨識(shí)、分析存在的危險(xiǎn)能量及載體（物質(zhì)）、生產(chǎn)系統(tǒng)的不安全狀態(tài)、環(huán)境不安全條件等，評(píng)價(jià)導(dǎo)致事故的可能性及其嚴(yán)重程度，制定管理標(biāo)準(zhǔn)、控制措施以及臨時(shí)處置措施或應(yīng)急預(yù)案。(十) 風(fēng)險(xiǎn)概述：是簡(jiǎn)要描述區(qū)域、作業(yè)活動(dòng)/項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)和控制措施的概要性文件。第6條 分管副總經(jīng)理主要職責(zé)（一） 協(xié)助總經(jīng)理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作，確保公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控；（二）負(fù)責(zé)審核公司高風(fēng)險(xiǎn)的治理方案及考慮其安全性、可行性；（三）指導(dǎo)公司重大風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、監(jiān)控措施、整改措施、治理方案的制訂；（四）組織協(xié)調(diào)各部門間風(fēng)險(xiǎn)管控工作。第9條 班組（一） 班組負(fù)責(zé)一般風(fēng)險(xiǎn)的管控工作；（二） 負(fù)責(zé)公司、部門各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)與執(zhí)行。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)包括各專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組；（二） 公司于前一年底或年初制訂并審批下（本）年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃，計(jì)劃應(yīng)具體可執(zhí)行并明確責(zé)任人和完成時(shí)間；（三） 制訂年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃前應(yīng)進(jìn)行基礎(chǔ)信息調(diào)查及收集；（四） 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施專業(yè)化管理，進(jìn)行各類風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，須有相應(yīng)專業(yè)人員參加。(二) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：采用適宜的評(píng)估方法分析辨識(shí)出風(fēng)險(xiǎn)因素，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為控制風(fēng)險(xiǎn)提供依據(jù)。（3） 持續(xù)的辨識(shí)與評(píng)估：主要針對(duì)工作任務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，在每次作業(yè)前，都應(yīng)進(jìn)行作業(yè)前的危險(xiǎn)源辨識(shí)，并做好安全措施交底。（2） 收集與設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)的信息資料，包括：國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)規(guī)范、檔案、臺(tái)賬、技術(shù)資料、廠家說明書以及相關(guān)事故案例、統(tǒng)計(jì)分析資料等。故障模式風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為重大、較大、一般三個(gè)等級(jí)。（7） 對(duì)于每一種故障模式制定發(fā)生故障后的臨時(shí)處置措施和故障處理方法，重大風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的故障模式要制定應(yīng)急預(yù)案。（3） 根據(jù)廠區(qū)平面布置圖將廠區(qū)分成若干評(píng)估區(qū)域，列出區(qū)域內(nèi)主要系統(tǒng)、設(shè)備，建立生產(chǎn)區(qū)域清單。風(fēng)險(xiǎn)控制措施分為運(yùn)行巡回檢查、點(diǎn)檢、檢修檢查、定期維護(hù)、管理人員檢查等，并在措施中規(guī)定相應(yīng)的方法和周期。運(yùn)行工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組由生產(chǎn)運(yùn)行管理部門負(fù)責(zé)組織，相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員以及運(yùn)行人員參加；檢修維護(hù)工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組應(yīng)由生產(chǎn)技術(shù)管理部門負(fù)責(zé)組織，相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員以及檢修維護(hù)人員參加。（5） 采用“SEP”法（附件2）評(píng)估危害后果發(fā)生的可能性、頻率和結(jié)果的嚴(yán)重度，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值，確定工作任務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表工作任務(wù)工序系統(tǒng)區(qū)域（內(nèi)因）危險(xiǎn)源（能力及載體）（外因）危害因素（人機(jī)環(huán)不安全因素）危害后果風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)可能性暴露率嚴(yán)重度風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)第14條 重大危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（一）重大危險(xiǎn)源的辨識(shí)范圍如下（見附件3）。（三）重大危險(xiǎn)源的安全評(píng)估在確保符合國(guó)家法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，應(yīng)依據(jù)《重大危險(xiǎn)源辨識(shí)標(biāo)準(zhǔn)》（附件3）進(jìn)行，內(nèi)容應(yīng)包括以下幾方面：1. 安全評(píng)估的主要依據(jù)；2. 危險(xiǎn)源基本情況；3. 危險(xiǎn)、有害因素辨識(shí)；4. 可能發(fā)生事故的種類及嚴(yán)重程度；5. 危險(xiǎn)源等級(jí)；6. 防范事故的對(duì)策措施；7. 應(yīng)急救援預(yù)案的評(píng)價(jià)；8. 評(píng)估結(jié)論與建議等。第15條 重大危險(xiǎn)源登記建檔與上報(bào)（一）各部門對(duì)確認(rèn)的危險(xiǎn)源進(jìn)行登記，并認(rèn)真填寫《重大危險(xiǎn)源登記表》（見附件4）。對(duì)已不構(gòu)成危險(xiǎn)源的應(yīng)及時(shí)報(bào)告撤銷相關(guān)登記。第四章 監(jiān)督與檢查第16條 安全監(jiān)察部監(jiān)督、檢查各部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的管理工作，檢查內(nèi)容包括：(一) 風(fēng)險(xiǎn)清單更新的及時(shí)性；(二) 新作業(yè)方法、新材料、新工藝或新設(shè)備帶來危險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；(三) 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況。48121620244可能造成設(shè)備或財(cái)產(chǎn)損失在50萬(wàn)元到300萬(wàn)元之間可能造成內(nèi)控一般設(shè)備事故影響到周邊居民及生態(tài)環(huán)境，引起居民抗?fàn)?691215183可能造成設(shè)備或財(cái)產(chǎn)損失在10萬(wàn)元到50萬(wàn)元之間可能造成設(shè)備一類障礙對(duì)周邊居