【正文】 訂成冊(cè)并加具封面中分公司、中心支/支公司單證管理員保管調(diào)閱6167。 核銷清單一式兩份，一份交各級(jí)公司管理層復(fù)核，一份留存中分公司保險(xiǎn)費(fèi)專用發(fā)票核銷明細(xì)表重要保險(xiǎn)單證核銷清單、中心支/支公司單證管理員 裝訂歸檔主要步驟描述風(fēng)險(xiǎn)初步評(píng)級(jí)職能裝訂成冊(cè)5167。 分公司、中心支/支公司單證管理員將打印出的核銷清單與系統(tǒng)記錄和核銷的重要單證實(shí)物進(jìn)行再次核對(duì)，確認(rèn)無(wú)誤后在核銷清單上簽字確認(rèn)167。 對(duì)于由系統(tǒng)自動(dòng)實(shí)時(shí)核銷的單證，檢查核對(duì)實(shí)物，在單證管理系統(tǒng)中作核銷確認(rèn)173。 核查作廢的有效單證各聯(lián)是否全部收回，是否全部加蓋“作廢”章173。 使用人員將已使用的單證留存聯(lián)匯總交由分公司、中心支/支公司單證管理員：173。 此步驟僅適用于由電腦出單的業(yè)務(wù)，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)核銷后，仍需要由分公司、中心支/支公司單證管理員查對(duì)實(shí)物，確認(rèn)核銷高單證管理系統(tǒng)匯總留存聯(lián)2 167。 分支公司單證管理部門負(fù)責(zé)本級(jí)單證實(shí)物核銷，越級(jí)的采用報(bào)表核銷手段167。 分公司、中心支/支公司單證管理員更新單證管理系統(tǒng)，記錄領(lǐng)用日期，以及重要空白單證品種、數(shù)量、單證號(hào)碼、領(lǐng)用人或代理機(jī)構(gòu)名稱高分公司、中心支/支公司單證管理員3 單證核銷 流程圖中心支/ 支公司分公司總公司使用部門單證管理檔案管理使用部門單證管理檔案管理單證管理財(cái)務(wù)出單員業(yè)務(wù)人員管理員檔案員財(cái)務(wù)出單員業(yè)務(wù)人員管理員檔案員管理員實(shí)物核銷系統(tǒng)實(shí)時(shí)核銷1編制核銷清單4實(shí)物核對(duì)3匯總留存聯(lián)2實(shí)物核對(duì)3編制核銷清單4匯總留存聯(lián)2系統(tǒng)實(shí)時(shí)核銷1裝訂歸檔保管調(diào)閱6裝訂成冊(cè)5歸檔7歸檔7保管調(diào)閱6裝訂成冊(cè)5報(bào)表核算A編制核銷報(bào)表9領(lǐng)用核銷匯總8領(lǐng)用核銷匯總8編制核銷報(bào)表9報(bào)表核算10A催銷A未核銷賬齡分析11通知催收12總結(jié)上報(bào)13通知催收12A未核銷賬齡分析11 管理方法管理原則167。 如通過(guò)審核，單證管理員在領(lǐng)用單上簽字確認(rèn)，如不符合領(lǐng)用要求則將領(lǐng)用單退回申領(lǐng)人167。 其它重要空白單證 申領(lǐng)人填制重要空白單證領(lǐng)用單，注明部門、單證編碼、單證名稱、申領(lǐng)數(shù)量，并簽章 所在部門負(fù)責(zé)人審核領(lǐng)用單，同意領(lǐng)用，并簽字高重要空白單證領(lǐng)用單保險(xiǎn)業(yè)專用發(fā)票領(lǐng)用單使用人員審核2167。 分公司單證倉(cāng)庫(kù)管理員根據(jù)實(shí)際的領(lǐng)庫(kù)情況登記實(shí)物保管卡，同時(shí)盤點(diǎn)該品種單證實(shí)物庫(kù)存，確保與實(shí)物保管卡上庫(kù)存余額一致167。 審核通過(guò)后，分公司單證管理員在單證系統(tǒng)中對(duì)中心支/支公司或本級(jí)業(yè)務(wù)部門的申領(lǐng)請(qǐng)求作確認(rèn)處理 現(xiàn)階段由單證管理員將領(lǐng)庫(kù)單一聯(lián)返還支公司作其實(shí)物入庫(kù)依據(jù)，另一聯(lián)留存167。 中心支/支公司分管單證的經(jīng)理，或分公司業(yè)務(wù)管理負(fù)責(zé)人，對(duì)領(lǐng)庫(kù)單的申領(lǐng)數(shù)量進(jìn)行審核，如審核通過(guò)則簽字確認(rèn)167。 分公司分管單證管理的經(jīng)理審批確認(rèn)單證管理員制定的各分支機(jī)構(gòu)重要空白單證最高庫(kù)存限額，簽署書面意見167。 單證倉(cāng)庫(kù)管理員負(fù)責(zé)將重要空白單證存放于具有安全保障的重要空白單證專用庫(kù)房或保險(xiǎn)箱柜，集中保管，分類存放167。 分公司單證管理員和單證倉(cāng)庫(kù)管理員共同對(duì)領(lǐng)庫(kù)申請(qǐng)批準(zhǔn)數(shù)、收到的單證實(shí)物進(jìn)行清點(diǎn)核對(duì)和確認(rèn)167。 如果審核不通過(guò)，則總公司單證管理員在系統(tǒng)中退回申請(qǐng)或在申請(qǐng)單上注明原因，將申請(qǐng)單返還分公司，由其修改申領(lǐng)數(shù)量高總公司單證管理員 運(yùn)送6167。 總公司單證管理員收到分公司領(lǐng)庫(kù)申請(qǐng)后， 核對(duì)單證管理系統(tǒng)中該單位所申領(lǐng)單證的領(lǐng)用、核銷記錄及庫(kù)存情況，對(duì)申請(qǐng)的數(shù)量進(jìn)行審核167。 同時(shí)分公司打印出領(lǐng)庫(kù)申請(qǐng)單，交由本級(jí)管理人員復(fù)核簽章167。 單證管理員在單證管理系統(tǒng)中根據(jù)經(jīng)審批的各分公司最高庫(kù)存限額作相應(yīng)設(shè)定，并由單證管理負(fù)責(zé)人復(fù)核，確保與書面審批記錄一致 []低總公司單證管理負(fù)責(zé)人、單證管理員 分庫(kù)申請(qǐng)3 167。管理職能單證管理、業(yè)務(wù)管理、業(yè)務(wù)拓展、共享服務(wù)—財(cái)務(wù)中心管理文件分發(fā)領(lǐng)用流程中包括以下文件：文件名稱相關(guān)步驟填制人復(fù)核人參考編號(hào)重要空白單證領(lǐng)庫(kù)申請(qǐng)單領(lǐng)庫(kù)申請(qǐng)分公司單證管理員本級(jí)管理層現(xiàn)有格式521保險(xiǎn)業(yè)專用發(fā)票入庫(kù)單入庫(kù)單證管理員部門負(fù)責(zé)人現(xiàn)有格式522重要空白單證驗(yàn)收入庫(kù)單入庫(kù)單證管理員部門負(fù)責(zé)人現(xiàn)有格式523重要空白單證實(shí)物保管卡入庫(kù)倉(cāng)庫(kù)管理員部門負(fù)責(zé)人現(xiàn)有格式524重要空白單證領(lǐng)用單領(lǐng)用申請(qǐng)領(lǐng)用人支公司單證管理員現(xiàn)有格式525保險(xiǎn)業(yè)專用發(fā)票領(lǐng)用單領(lǐng)用申請(qǐng)領(lǐng)用人支公司單證管理員現(xiàn)有格式526 流程描述 單證領(lǐng)庫(kù)主要步驟描述風(fēng)險(xiǎn)初步評(píng)級(jí)職能 設(shè)定庫(kù)存限額1167。167。 中區(qū)域共享服務(wù)—財(cái)務(wù)中心財(cái)務(wù)、總公司/分公司單證倉(cāng)庫(kù)管理員2 分發(fā)領(lǐng)用 流程圖總公司分公司中心支/支公司單證管理單證庫(kù)管理層單證管理單證庫(kù)使用部門單證管理單證庫(kù)使用部門負(fù)責(zé)人管理員管理員分管經(jīng)理管理員管理員財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)人員/代理機(jī)構(gòu)管理員管理員財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)人員/代理機(jī)構(gòu)單證領(lǐng)庫(kù)設(shè)定庫(kù)存限額1運(yùn)送6是否（臨時(shí)例外情況除外）審核 15本級(jí)復(fù)核4審批 12入庫(kù)7領(lǐng)庫(kù)申請(qǐng)3單證分庫(kù)否（臨時(shí)例外情況除外）審批 12是審核 14出庫(kù)5領(lǐng)庫(kù)申請(qǐng)3設(shè)定庫(kù)存限額1入庫(kù)6單證領(lǐng)用審核 12系統(tǒng)記錄4辦理領(lǐng)發(fā)3審核 12領(lǐng)用申請(qǐng)1辦理領(lǐng)發(fā)3系統(tǒng)記錄4領(lǐng)用申請(qǐng)1 管理方法管理原則167。 其它重要空白單證 總公司單證管理部門統(tǒng)一組織印刷重要空白單證 分公司自印單證經(jīng)審批的，由分公司單證管理員負(fù)責(zé)組織印刷中各省級(jí)稅務(wù)主管機(jī)關(guān)、總公司/分公司單證管理員入庫(kù)6167。 經(jīng)審核通過(guò)的，總公司單證管理員分配相應(yīng)的單證編號(hào)范圍，并在單證管理系統(tǒng)中作設(shè)定 []中總公司單證管理員 審批4 167。 其它重要空白單證單證印刷申請(qǐng)單 單證管理系統(tǒng)根據(jù)歷史調(diào)撥記錄、實(shí)際的庫(kù)存和預(yù)測(cè)的各分公司申請(qǐng)調(diào)撥情況計(jì)算所需空白單證的數(shù)量 [] 總公司單證管理員填寫單證印刷申請(qǐng)單并簽字，注明申請(qǐng)日期、類別、單證編碼、單證名稱、數(shù)量、使用部門名稱、備注，其中“備注”欄指標(biāo)準(zhǔn)格式內(nèi)容以外的特殊內(nèi)容167。 編碼規(guī)則應(yīng)充分考慮單證種類、險(xiǎn)種、使用單位、版本號(hào)等因素167。 其它重要空白單證 新險(xiǎn)種的單證樣本由總公司單證管理、業(yè)務(wù)管理會(huì)同法律事務(wù)部等部門對(duì)單證樣張?jiān)O(shè)計(jì)的合規(guī)性進(jìn)行審批 分公司上報(bào)的單證格式修改稿由總公司業(yè)務(wù)管理負(fù)責(zé)人進(jìn)行審批高區(qū)域共享服務(wù)—財(cái)務(wù)中心財(cái)務(wù)、總公司單證管理負(fù)責(zé)人格式確認(rèn)4167。 各地分公司若根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)開展情況，需要設(shè)計(jì)和修改單證的，必須以工作聯(lián)系函方式報(bào)總公司業(yè)務(wù)管理申請(qǐng)批準(zhǔn)167。 重要空白單證原則上由總公司集中印制，分公司需修改樣張、自行印制的必須報(bào)總公司審批備案167。 職責(zé)分工167。 清庫(kù)銷毀167。 獨(dú)立復(fù)核167。 資料管理和接觸控制167。 單證系統(tǒng)單證退庫(kù)167。 獨(dú)立復(fù)核167。 資料管理和接觸控制167。 會(huì)計(jì)系統(tǒng)盤點(diǎn)清查167。 獨(dú)立復(fù)核167。 資料管理和接觸控制167。 單證系統(tǒng)167。 獨(dú)立復(fù)核167。 資料管理和接觸控制167。 單證系統(tǒng)單證核銷167。 獨(dú)立復(fù)核167。 資料管理和接觸控制167。 單證系統(tǒng)167。 獨(dú)立復(fù)核167。 文件設(shè)計(jì)和記錄167。 資料管理和接觸控制167。 人事政策和實(shí)務(wù)設(shè)計(jì)和印刷167。 組織結(jié)構(gòu)167。 定期和不定期地對(duì)各分支機(jī)構(gòu)重要保險(xiǎn)單證的庫(kù)存管理、使用及銷號(hào)管理情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，對(duì)存在的問題應(yīng)及時(shí)查處并提出整改意見；167。 按規(guī)定辦理單證領(lǐng)用手續(xù)，保管好所領(lǐng)用的重要空白單證；167。 配合單證管理員，做好單證核銷工作，在規(guī)定的期限內(nèi)，上交臨時(shí)收據(jù)、支票暫收單；167。 手工核銷系統(tǒng)無(wú)法自動(dòng)核銷的重要保險(xiǎn)單證；167。`各級(jí)單證使用部門業(yè)務(wù)管理內(nèi)勤167。 按規(guī)定辦理單證領(lǐng)用手續(xù)，妥善保管所領(lǐng)用的保險(xiǎn)業(yè)專用發(fā)票，按規(guī)定開具使用保險(xiǎn)業(yè)專用發(fā)票；167。 單證退庫(kù)時(shí)，做好單證的清理核對(duì)。 及時(shí)督促使用人員收回、核銷領(lǐng)用未核銷單證；167。中心支/支公司單證管理單證管理員167。 負(fù)責(zé)核定本級(jí)單證使用部門和轄屬分支機(jī)構(gòu)各類重要保險(xiǎn)單證的庫(kù)存限額；167。 負(fù)責(zé)對(duì)分公司重要空白單證發(fā)放或印制數(shù)量的審核，以及單證調(diào)撥和運(yùn)送分發(fā)；167。單證管理員167。 負(fù)責(zé)各類重要保險(xiǎn)單證樣張?jiān)O(shè)計(jì)和修改，及使用規(guī)則的制定，審核單證編碼規(guī)則；167。 嚴(yán)格遵守有關(guān)單證管理的法律法規(guī)，以及公司內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)章制度；167。 單證核銷167。 保險(xiǎn)業(yè)專用發(fā)票（包括電腦版和手工版）167。范圍本重要單證管理流程手冊(cè)所指重要單證分為：167。 個(gè)人業(yè)務(wù)暫收款收據(jù)由營(yíng)銷人員在收取個(gè)人業(yè)務(wù)首期保費(fèi)時(shí)使用，或在收取個(gè)人續(xù)期業(yè)務(wù)保費(fèi)時(shí)由公司收費(fèi)人員使用； 重要空白單證可分為契約單證（定額保單、非定額保單）及收款單證（保險(xiǎn)費(fèi)收據(jù)及保險(xiǎn)業(yè)專用發(fā)票）：173。重要單證按是否簽發(fā)可分為空白單證及簽約單證。重要單證管理流程 –（討論稿）編制人：授權(quán)人：版本：生效日期：此手冊(cè)僅供太保使用和參考，未經(jīng)太保授權(quán)和許可，不得外傳。通過(guò)核?；蚴湛?，空白單證一經(jīng)保險(xiǎn)公司簽發(fā)即成為簽約單證。 定額保單，指事先確定保險(xiǎn)費(fèi)及保險(xiǎn)金額、保險(xiǎn)期限在一年以內(nèi)（含一年），主要用于承保運(yùn)輸險(xiǎn)、摩托車/拖拉機(jī)責(zé)任險(xiǎn)、個(gè)人意外險(xiǎn)業(yè)務(wù)及個(gè)人健康險(xiǎn)業(yè)務(wù)的保險(xiǎn)契約單證，可由保險(xiǎn)公司或其授權(quán)代理人簽發(fā)；173。 保險(xiǎn)費(fèi)暫收款收據(jù)可根據(jù)實(shí)際需要，經(jīng)公司業(yè)務(wù)管理審核同意，授權(quán)中介代理機(jī)構(gòu)簽發(fā)，在其加蓋印章后，可作臨時(shí)收款證明之用，時(shí)效為簽發(fā)后的一個(gè)月。 空白保單167。 批單等重要單證管理主要包括以下幾方面的內(nèi)容：167。 盤點(diǎn)清查167。 確保重要保險(xiǎn)單證在流轉(zhuǎn)過(guò)程中的時(shí)效性、安全性和完整性。 審核或?qū)徟黝愔匾瞻讍巫C印制；167。 根據(jù)業(yè)務(wù)管理部門或分公司單證管理部門提出的重要空白單證請(qǐng)印要求、請(qǐng)印計(jì)劃，在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)負(fù)責(zé)聯(lián)系有關(guān)印刷事宜；167。 定期匯總各分公司上報(bào)的實(shí)物盤點(diǎn)表，督促各級(jí)公司定期進(jìn)行單證清查；167。 負(fù)責(zé)全轄重要空白單證的申領(lǐng)及申印計(jì)劃編制，單證入庫(kù)，向本及單證使用部門和轄屬分支機(jī)構(gòu)發(fā)放重要保險(xiǎn)單證；167。 中心支公司單證管理員負(fù)責(zé)向上級(jí)分公司單證管理部門申領(lǐng)重要保險(xiǎn)單證，并下發(fā)至轄屬支公司；167。 按要求對(duì)各類重要保險(xiǎn)單證留存聯(lián)進(jìn)行整理裝訂，并定期做好歸檔和移交工作。集團(tuán)/區(qū)域共享服務(wù)—財(cái)務(wù)中心財(cái)務(wù)167。 配合單證管理員，做好單證核銷工作；167。 專人、專柜保管本部門的重要空白單證，并定期進(jìn)行盤點(diǎn)；167。 按要求對(duì)各類重要保險(xiǎn)單證留存聯(lián)進(jìn)行整理裝訂，并定期做好歸檔和移交工作。 及時(shí)將保單和保險(xiǎn)費(fèi)專用發(fā)票或收據(jù)交給投保人或被保險(xiǎn)人；167。 配合單證管理員，做好單證核銷工作。 在業(yè)務(wù)員勞動(dòng)合同和保險(xiǎn)兼業(yè)代理合同終止時(shí)，清查并收回領(lǐng)用未核銷單證，并出具相關(guān)意見。 權(quán)限和責(zé)任分配167。 單證設(shè)計(jì)167。 職責(zé)分工167。 資料管理和接觸控制167。 文件設(shè)計(jì)和記錄167。 單證分庫(kù)167。 職責(zé)分工167。 文件設(shè)計(jì)和記錄167。 實(shí)物核銷167。 職責(zé)分工167。 文件設(shè)計(jì)和記錄167。 報(bào)表核算167。 職責(zé)分工167。 文件設(shè)計(jì)和記錄167。 領(lǐng)用盤點(diǎn)167。 職責(zé)分工167。 文件設(shè)計(jì)和記錄167。 分公司間調(diào)撥167。 職責(zé)分工167。 資料管理和接觸控制167。 獨(dú)立復(fù)核167。 單證系統(tǒng)第二部分 業(yè)務(wù)流程1 設(shè)計(jì)和印刷 流程圖總公司各級(jí)公司分公司集團(tuán)/ 區(qū)域共享服務(wù)– 財(cái)務(wù)中心中心支/支公司各省級(jí)稅務(wù)主管機(jī)關(guān)電腦部業(yè)務(wù)管理單證管理單證庫(kù)業(yè)務(wù)管理單證管理分管財(cái)務(wù)人員財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)人管理員管理員負(fù)責(zé)人管理員單證設(shè)計(jì)部分條款、格式不適用 其它重要保險(xiǎn)單證