【正文】 請(qǐng)補(bǔ)充.………………這段話這段話與手冊(cè)與手冊(cè).. .. 條條““………………”……”兩處表述兩處表述不一不一致—— 請(qǐng)澄清國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的準(zhǔn)備() . 編制審核計(jì)劃. 審核組工作分配. 準(zhǔn)備工作文件國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤審核方案審核計(jì)劃定義針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。認(rèn)證機(jī)構(gòu)也可能需要調(diào)整第二階段審核的安排。注：審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核所必要的所有活動(dòng)。. 三年的認(rèn)證周期從初次認(rèn)證或再認(rèn)證決定算起。. 審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮客戶組織的規(guī)模，其管理體系、產(chǎn)品和過(guò)程的范圍與復(fù)雜程度，以及經(jīng)過(guò)證實(shí)的管理體系有效性水平和以前審核的結(jié)果。..審核計(jì)劃對(duì)審核活動(dòng)和安排的描述。國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤組成審核組. 對(duì)審核組的要求：. 審核組成員應(yīng)選熟悉準(zhǔn)則和范圍內(nèi)過(guò)程和活動(dòng)的人員；. 對(duì)技術(shù)性要求強(qiáng)的部門和過(guò)程，應(yīng)由經(jīng)認(rèn)可具有相關(guān)專業(yè)能力的審核員（或配一名技術(shù)專家參與）；. 審核組成員在審核時(shí)，不得審核自己的工作，不得向受審核方提供咨詢服務(wù)；. 審核組成員之間應(yīng)有效合作；. 審核組成員名單需經(jīng)受審核方認(rèn)可。一次審核活動(dòng)及安排的說(shuō)明。范圍一個(gè)審核方案可涉及多個(gè)審核，可涉及全部體系、全部區(qū)域、全部部門、所有產(chǎn)品和過(guò)程。審核計(jì)劃經(jīng)過(guò)審核委托方批準(zhǔn)，受審核方確認(rèn)后，審核組應(yīng)按計(jì)劃實(shí)施審核，一般不更改整體計(jì)劃，可微調(diào)。審核計(jì)劃與審核方案的區(qū)別國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤初次審核人數(shù)的確定初次審核的人日數(shù)一般情況下可按下表確定, 并按具體情況調(diào)整員工總數(shù)初次審核人日數(shù)員工總數(shù)初次審核人日數(shù)110 2 8761175 13 1125 3 11761550 14 2645 4 15512025 15 4665 5 20262675 16 6685 6 26763450 17 86125 7 34514350 18 126175 8 43515450 19 176275 9 54516800 20 276425 0 68018500 21 426625 11 850110700 22 626875 12 10700以上沿用以上規(guī)律多現(xiàn)場(chǎng)認(rèn)證審核1）多現(xiàn)場(chǎng)指多場(chǎng)所組織，定義為：一個(gè)對(duì)有關(guān)活動(dòng)進(jìn)行策劃、控制或管理的明確的核心職能（通常叫總部）和進(jìn)行全部或部分活動(dòng)的分支機(jī)構(gòu)或分部的網(wǎng)絡(luò)的組織。（如：體系和文件，管理評(píng)審，投訴，內(nèi)部審核糾正措施等）國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤1 )多個(gè)相同現(xiàn)場(chǎng)抽樣時(shí)a） 至少有25%樣本隨機(jī)抽取b）其余額75%選擇抽樣，注意樣本之間差別盡量大，有代表性。國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤第二階段審核第一階段和第二階段審核的比較第二階段審核應(yīng)在客戶的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行，并至少覆蓋以下方面：a） 與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的所有要求的符合情況及證據(jù)； b） 依據(jù)關(guān)鍵績(jī)效目標(biāo)和指標(biāo)（與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的期望一致），對(duì)績(jī)效進(jìn)行的監(jiān)視、測(cè)量、報(bào)告和評(píng)審； c） 客戶的管理體系和績(jī)效中與遵守法律有關(guān)的方面； d）客戶過(guò)程的運(yùn)作控制； e） 內(nèi)部審核和管理評(píng)審； f） 針對(duì)客戶方針的管理職責(zé)； g） 規(guī)范性要求、方針、績(jī)效目標(biāo)和指標(biāo)（與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的期望一致）、適用的法律要求、職責(zé)、人員能力、運(yùn)作、程序、績(jī)效數(shù)據(jù)和內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)及結(jié)論之間的聯(lián)系；國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤第一階段第二階段；； a. 評(píng)價(jià)體系是否全面符合要求，有效實(shí)施b. 確定能否推薦認(rèn)證注冊(cè)。側(cè)重：體系運(yùn)行的全面符合性和有效性（包括所有文件）重點(diǎn)關(guān)注：能否以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)，增強(qiáng)顧客滿意；產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量；遵守法規(guī)情況；自我完善機(jī)制的有效性審核結(jié)論審核的階段性結(jié)論對(duì)文件的符合性做判斷對(duì)體系策劃的適宜性、充分性做出初步評(píng)價(jià)對(duì)第二階段審核的可行性做出結(jié)論明確第二階段 審核的重點(diǎn)整個(gè)審核的結(jié)論對(duì)體系的符合性、有效性做出全面評(píng)價(jià)做出是否推薦認(rèn)證注冊(cè)的決定發(fā)受審核方經(jīng)批準(zhǔn)的提交文件國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教審核報(bào)告一階段審核體系問(wèn)題匯總表文審報(bào)告師楊裕濤審核報(bào)告不符合報(bào)告檢查表檢查表的內(nèi)容檢查表的內(nèi)容. 去哪查地點(diǎn). 是審查員自用的工作文件，. 找誰(shuí)查被審核人是一種工具或備忘錄；. 查什么檢查要點(diǎn). 怎么查檢查方法國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤檢查表編寫要點(diǎn)： ..依據(jù)審核計(jì)劃，按照標(biāo)準(zhǔn)和MS文件的要求編寫；. 按過(guò)程（要素）審核：應(yīng)按過(guò)程自然流程（順向或逆向）編寫，內(nèi)容應(yīng)該覆蓋該過(guò)程相應(yīng)條款內(nèi)容；主要過(guò)程應(yīng)重點(diǎn)審核；. 按部門審核：主要職責(zé)（過(guò)程）必查，要注意過(guò)程完整性，以及所涉及部門的連續(xù)性和接口；. 無(wú)論按過(guò)程還是按部門都要反映過(guò)程方法（對(duì)輸入、輸出、活動(dòng)及其之間相互關(guān)系的識(shí)別和管理的審核）；. 檢查受審核方如何PDCA循環(huán)：“策劃(包括目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所需的過(guò)程和資源)實(shí)施檢查處置。. 會(huì)議氣氛均應(yīng)是融洽、務(wù)實(shí)、坦誠(chéng)，守時(shí)、高效非常重要。國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤調(diào)查取證（一）. 審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤面談（二）. 注意事項(xiàng)：. 面談應(yīng)在正常工作時(shí)間及正式工作場(chǎng)所進(jìn)行；. 根據(jù)檢查表提問(wèn)，但不要死板；氣氛要融洽；. 仔細(xì)有效地聽(tīng)取回答；. 及時(shí)抓住信息的線索；. 注意對(duì)方的態(tài)度和表情；. 提出的問(wèn)題應(yīng)重點(diǎn)突出，問(wèn)題清楚；. 一次提一個(gè)問(wèn)題；. 不懂不要裝懂；. 不要陷入技術(shù)研討的漩渦；. 面談結(jié)果應(yīng)加以總結(jié)并與受審者共同確認(rèn)；. 面談結(jié)束時(shí)，應(yīng)向?qū)Ψ降暮献鞅硎靖兄x。原則—— 可重查、可追溯國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤觀察. 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)及狀態(tài)標(biāo)識(shí)；. 生產(chǎn)環(huán)境條件；. 檢測(cè)環(huán)境條件；. 記錄保管環(huán)境條件；. 貯存環(huán)境條件；. 生產(chǎn)、檢測(cè)、設(shè)備的狀態(tài)；. 生產(chǎn)、檢測(cè)、設(shè)備人員的操作狀況。國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤需要證實(shí)糾正和糾正措施的不符合對(duì)于所有反映以下問(wèn)題的不符合（類似嚴(yán)重不符合），認(rèn)證機(jī)構(gòu)已評(píng)審、接受并證實(shí)了糾正和糾正措施的有效性：1) 未能滿足管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一項(xiàng)或多項(xiàng)要求；或2) 使人對(duì)客戶管理體系實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的能力產(chǎn)生重大懷疑的情況；對(duì)于任何其他不符合（類似一般不符合），認(rèn)證機(jī)構(gòu)已評(píng)審并接受了客戶計(jì)劃采取的糾正和糾正措施。國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤審核員的“ 反位思維兩問(wèn)法” 審核員在作出不合格(不符合)判定時(shí)，自己可“ 反位思維” 一下，反問(wèn)自己以下兩個(gè)問(wèn)題：—— 何處有相關(guān)要求？它違反了嗎？—— 它的有效性或效果有問(wèn)題嗎？如果兩問(wèn)結(jié)果都沒(méi)問(wèn)題，就不能判不合格；如確有不符合，屬吹毛求疵，可考慮不判；如果證據(jù)不充分，可暫定觀察項(xiàng)；如果確實(shí)不合格(不符合)，或有效性差，就應(yīng)開(kāi)出不符合報(bào)告。國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師 楊裕濤對(duì)不符合事實(shí)表述的注意事項(xiàng)（二）(3)不要只寫結(jié)論，不寫事實(shí)；如果表述的事實(shí)不能清楚地對(duì)照到標(biāo)準(zhǔn)的要求，可以加“ 點(diǎn)睛之筆” ，點(diǎn)出結(jié)論來(lái)對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤不符合報(bào)告. 不符合報(bào)告內(nèi)容的經(jīng)典語(yǔ)句結(jié)構(gòu)“ XX事實(shí)，不符合…… 規(guī)定（或要求）” 。不符合GB/“文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)”和“必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審和更新，并再次批準(zhǔn)”的規(guī)定。注：以上原則通常用于培訓(xùn)考試；實(shí)際審核中條款的判定，還可以考慮審核員想把對(duì)方改進(jìn)的注意力引向何方等因素。性質(zhì)：嚴(yán)重不符合國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤不符合報(bào)告練習(xí)(Q/E/OHSMS) 情景：審核員在某公司倉(cāng)庫(kù)審核，當(dāng)看到現(xiàn)場(chǎng)有不少原材料時(shí)，詢問(wèn)倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)人，對(duì)這些材料及其供方如何控制？倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)人回答說(shuō)：“ 由于生產(chǎn)所用的材料都是甲方采購(gòu)的，也是甲方派車送來(lái)的，如有問(wèn)題由甲方負(fù)責(zé)，所以我們項(xiàng)目部拿來(lái)就用，不用管它們” 。2）第三方認(rèn)證審核的結(jié)論:a) 推薦通過(guò)認(rèn)證；b) 暫緩?fù)扑]通過(guò)認(rèn)證；c) 不推薦通過(guò)認(rèn)證。審核員查詢后發(fā)現(xiàn)：情況屬實(shí)。國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤末次會(huì)議前的溝通會(huì)一、審核組內(nèi)部的溝通二、審核組與受審核方的溝通國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)教師楊裕濤末