【正文】 QHSE管理體系外審員培訓(xùn)() 管理體系國家注冊審核員培訓(xùn)楊裕濤國家注冊審核員培訓(xùn)教師2010年05月國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤..審核(GB/T19000 ) 為獲得審核證據(jù)（）并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則（）的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程（）..審核是一個過程..審核過程中有三個活動：.. 獲（?。┳C據(jù).. 評價（證據(jù)的相關(guān)性、真實性、充分性、有效性）.. 確（判）定（滿足審核準(zhǔn)則的程度）..審核有三個特性：..系統(tǒng)、獨立、成文（也是活動）國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤第三方審核方案. 審核方案應(yīng)包括兩階段初次審核、第一年與第二年的監(jiān)督審核和第三年在認(rèn)證到期前進(jìn)行的再認(rèn)證審核。. 三年的認(rèn)證周期從初次認(rèn)證或再認(rèn)證決定算起。. 審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮客戶組織的規(guī)模，其管理體系、產(chǎn)品和過程的范圍與復(fù)雜程度，以及經(jīng)過證實的管理體系有效性水平和以前審核的結(jié)果。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤課程目標(biāo)審核員一般應(yīng)做到：1) 會編制審核計劃；2) 會編制檢查表； 3) 會判斷不合格項； 4) 會編寫不合格報告； 5) 會評價質(zhì)量管理體系；6) 會編寫審核報告；7) 會驗證糾正措施； 8) 會主持首末次會議。本課程可選擇教授QHSE外審員的最基本技術(shù)（見以上有下劃線部分） 國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤..審核方案針對特定時間所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。注：審核方案包括策劃、組織和實施審核所必要的所有活動。..審核計劃對審核活動和安排的描述。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤審核啟動（）— 指定審核組長— 規(guī)定審核目的、范圍和準(zhǔn)則— 確定審核的可行性— 選擇審核組— 與受審核方建立初步聯(lián)系文件評審的實施（）— 評審相關(guān)管理體系文件，包括記錄，并確定其針對審核準(zhǔn)則的適宜性和充分性現(xiàn)場審核活動的準(zhǔn)備（）— 編制審核計劃— 審核組工作分配— 準(zhǔn)備工作文件質(zhì)量管理體系審核活動階段質(zhì)量管理體系審核活動階段67 / 67第一階段現(xiàn)場審核第二階段現(xiàn)場審核實施（） — 見面會— 舉行首次會議— 現(xiàn)場巡視— 審核中的溝通— 收集和驗證信息— 向?qū)Ш陀^察員的作用及職責(zé)— 形成審核發(fā)現(xiàn)— 信息的收集和驗證— 準(zhǔn)備第一階段審核結(jié)論— 形成審核發(fā)現(xiàn)— 第一階段審核結(jié)果溝通— 準(zhǔn)備審核結(jié)論— 舉行末次會議審核報告的編制、批 準(zhǔn)及分發(fā)（） — 審核報告的編制— 審核報告的批準(zhǔn)和分發(fā)審核后續(xù)活動的實施（）審核的完成（） 國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤初次認(rèn)證審核. 管理體系的初次認(rèn)證審核應(yīng)分兩個階段實施：–第一階段–第二階段國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤第一階段審核. 認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)將第一階段審核發(fā)現(xiàn)形成文件并告知客戶，包括識別任何引起關(guān)注的、在第二階段審核中可能被判定為不符合的問題。. 認(rèn)證機構(gòu)在確定第一階段審核和第二階段審核的間隔時間時，應(yīng)考慮客戶解決第一階段審核中識別的任何需關(guān)注問題所需的時間。認(rèn)證機構(gòu)也可能需要調(diào)整第二階段審核的安排。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤組成審核組. 對審核組的要求：. 審核組成員應(yīng)選熟悉準(zhǔn)則和范圍內(nèi)過程和活動的人員；. 對技術(shù)性要求強的部門和過程，應(yīng)由經(jīng)認(rèn)可具有相關(guān)專業(yè)能力的審核員（或配一名技術(shù)專家參與）；. 審核組成員在審核時，不得審核自己的工作，不得向受審核方提供咨詢服務(wù)；. 審核組成員之間應(yīng)有效合作；. 審核組成員名單需經(jīng)受審核方認(rèn)可。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤第一階段審核第一階段審核應(yīng)：a） 審核客戶的管理體系文件； b） 評價客戶的運作場所和現(xiàn)場的具體情況，并與客戶的人員進(jìn)行討論，以確定第二階段審核的準(zhǔn)備情況；c） 審查客戶理解和實施標(biāo)準(zhǔn)要求的情況，特別是對管理體系的關(guān)鍵績效或重要的因素、過程、目標(biāo)和運作的識別情況； d） 收集關(guān)于客戶的管理體系范圍、過程和場所的必要信息， 以及相關(guān)的法律法規(guī)要求和遵守情況（如客戶運作中的質(zhì)量、環(huán)境、法律因素，相關(guān)的風(fēng)險等）；e） 審查第二階段審核所需資源的配置情況，并與客戶商定第二階段審核的細(xì)節(jié)； f） 結(jié)合可能的重要因素充分了解客戶的管理體系和現(xiàn)場運作，以便為策劃第二階段審核提供關(guān)注點； g） 評價客戶是否策劃和實施了內(nèi)部審核與管理評審，以及管理體系的實施程度能否證明客戶已為第二階段審核做好準(zhǔn)備。為實現(xiàn)上述目標(biāo)，對于大多數(shù)管理體系而言，建議至少部分第一階段審核活動在客戶的場所進(jìn)行。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤文件評審() . 評審相關(guān)的管理體系文件，包括記錄. 確定針對審核準(zhǔn)則的適宜性和充分性國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤收集并審閱有關(guān)文件. 進(jìn)行現(xiàn)場審核準(zhǔn)備時（或前）要收集適宜的受審核方的文件：. 質(zhì)量手冊；. 與受審核 方有關(guān)的程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書；. 外來文件；. 顧客名錄及其意見. 受審核方及其產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)以及進(jìn)展的情況. 上次審核的糾正措施實施記錄等；國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤文件審核的注意事項1. 應(yīng)收集適用的法律法規(guī)文件的最新版本2. 審核員做文審時：—— 不要當(dāng)“ 咨詢師” ，如：“ 培訓(xùn)不應(yīng)由檔案室負(fù)責(zé)”； —— 不要當(dāng)“ 編輯” ，如：不要要求手冊必須與標(biāo)準(zhǔn)一一對應(yīng)；不要要求統(tǒng)一結(jié)構(gòu)、統(tǒng)一格式；不要過分重視錯別字；—— 不要超出標(biāo)準(zhǔn)，提“ 自己的要求”—— 在約定的審核準(zhǔn)則上找不到出處的要求，如：“ 必須有職能分配表” 、“ 必須有管代任命書” 、“” ； 3. 要抓“ 大” （原則），放“ 小” （不要“ 吹毛求疵”）； 國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤審核計劃的內(nèi)容審核目的；審核準(zhǔn)則（依據(jù)）；審核范圍；審核活動的起止日期；審核組成員及其資格與分工；現(xiàn)場審核活動的日程安排，包括與受審方領(lǐng)導(dǎo)層的溝通及審核組內(nèi)部會議的安排；國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤文件審查意見的表述要求：清晰地提出意見，不希望出現(xiàn)受審核方再打電話詢問意見表述不清楚的情況冊 手冊.. .. 條條““……”……”這段話這段話不符合不符合((或或不滿不滿足)GB/Txx001:xxxx標(biāo)準(zhǔn)中. . 條“……” 的要求— — 請修改（某章（某章節(jié)節(jié)//條）條）缺缺少表述少表述GB/TGB/Txxxx001001 ::xxxx xxxx標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)中. .條“……” 內(nèi)容—— 請補充.………………這段話這段話與手冊與手冊.. .. 條條““………………”……”兩處表述兩處表述不一不一致—— 請澄清國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤現(xiàn)場審核活動的準(zhǔn)備() . 編制審核計劃. 審核組工作分配. 準(zhǔn)備工作文件國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤審核方案審核計劃定義針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。一次審核活動及安排的說明。目的針對一組審核的總目的。審核方案的總目的涵蓋了一組審核中多次不同審核的目的。針對一次審核活動的具體目的，是審核方案目的一部分。范圍一個審核方案可涉及多個審核，可涉及全部體系、全部區(qū)域、全部部門、所有產(chǎn)品和過程。一項計劃可能涉及全部體系、全部區(qū)域、全部部門、所有產(chǎn)品和過程，也可能只涉及其中的一部分。主要內(nèi)容對一個特定時間段的審核進(jìn)行策劃、確定審核的形式、審核的頻次及次數(shù)、確定和提供審核的資源；規(guī)定 監(jiān)視、評審、改進(jìn)審核的所有活動；規(guī)定一次審核活動的期限和具體的審核安排，具體的審核日程，審核員的分工；審核路線，部門、要素等。執(zhí)行人最高管理者授權(quán)的審核方案管理人員審核方案管理人員指派的審核組長管理與實施要對審核方案進(jìn)行PDCA的管理，不斷改進(jìn)審核方案及審核管理。審核計劃經(jīng)過審核委托方批準(zhǔn)，受審核方確認(rèn)后，審核組應(yīng)按計劃實施審核，一般不更改整體計劃，可微調(diào)。關(guān)系方案包括對計劃的制定與實施的有關(guān)要求。計劃的編制、批準(zhǔn)、實施應(yīng)依據(jù)和符合方案的規(guī)定。計劃是方案的記錄。審核計劃與審核方案的區(qū)別國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤初次審核人數(shù)的確定初次審核的人日數(shù)一般情況下可按下表確定, 并按具體情況調(diào)整員工總數(shù)初次審核人日數(shù)員工總數(shù)初次審核人日數(shù)110 2