【正文】 請補(bǔ)充.………………這段話這段話與手冊與手冊.. .. 條條““………………”……”兩處表述兩處表述不一不一致—— 請澄清國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤現(xiàn)場審核活動的準(zhǔn)備() . 編制審核計劃. 審核組工作分配. 準(zhǔn)備工作文件國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤審核方案審核計劃定義針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。認(rèn)證機(jī)構(gòu)也可能需要調(diào)整第二階段審核的安排。注：審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核所必要的所有活動。. 三年的認(rèn)證周期從初次認(rèn)證或再認(rèn)證決定算起。. 審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮客戶組織的規(guī)模，其管理體系、產(chǎn)品和過程的范圍與復(fù)雜程度，以及經(jīng)過證實(shí)的管理體系有效性水平和以前審核的結(jié)果。..審核計劃對審核活動和安排的描述。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤組成審核組. 對審核組的要求：. 審核組成員應(yīng)選熟悉準(zhǔn)則和范圍內(nèi)過程和活動的人員；. 對技術(shù)性要求強(qiáng)的部門和過程，應(yīng)由經(jīng)認(rèn)可具有相關(guān)專業(yè)能力的審核員（或配一名技術(shù)專家參與）；. 審核組成員在審核時，不得審核自己的工作，不得向受審核方提供咨詢服務(wù)；. 審核組成員之間應(yīng)有效合作；. 審核組成員名單需經(jīng)受審核方認(rèn)可。一次審核活動及安排的說明。范圍一個審核方案可涉及多個審核，可涉及全部體系、全部區(qū)域、全部部門、所有產(chǎn)品和過程。審核計劃經(jīng)過審核委托方批準(zhǔn)，受審核方確認(rèn)后，審核組應(yīng)按計劃實(shí)施審核，一般不更改整體計劃，可微調(diào)。審核計劃與審核方案的區(qū)別國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤初次審核人數(shù)的確定初次審核的人日數(shù)一般情況下可按下表確定, 并按具體情況調(diào)整員工總數(shù)初次審核人日數(shù)員工總數(shù)初次審核人日數(shù)110 2 8761175 13 1125 3 11761550 14 2645 4 15512025 15 4665 5 20262675 16 6685 6 26763450 17 86125 7 34514350 18 126175 8 43515450 19 176275 9 54516800 20 276425 0 68018500 21 426625 11 850110700 22 626875 12 10700以上沿用以上規(guī)律多現(xiàn)場認(rèn)證審核1）多現(xiàn)場指多場所組織，定義為：一個對有關(guān)活動進(jìn)行策劃、控制或管理的明確的核心職能（通常叫總部）和進(jìn)行全部或部分活動的分支機(jī)構(gòu)或分部的網(wǎng)絡(luò)的組織。（如：體系和文件，管理評審，投訴，內(nèi)部審核糾正措施等）國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤1 )多個相同現(xiàn)場抽樣時a） 至少有25%樣本隨機(jī)抽取b）其余額75%選擇抽樣，注意樣本之間差別盡量大，有代表性。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤第二階段審核第一階段和第二階段審核的比較第二階段審核應(yīng)在客戶的現(xiàn)場進(jìn)行，并至少覆蓋以下方面：a） 與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的所有要求的符合情況及證據(jù)； b） 依據(jù)關(guān)鍵績效目標(biāo)和指標(biāo)（與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的期望一致），對績效進(jìn)行的監(jiān)視、測量、報告和評審； c） 客戶的管理體系和績效中與遵守法律有關(guān)的方面； d）客戶過程的運(yùn)作控制； e） 內(nèi)部審核和管理評審； f） 針對客戶方針的管理職責(zé)； g） 規(guī)范性要求、方針、績效目標(biāo)和指標(biāo)（與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的期望一致）、適用的法律要求、職責(zé)、人員能力、運(yùn)作、程序、績效數(shù)據(jù)和內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)及結(jié)論之間的聯(lián)系；國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤第一階段第二階段；； a. 評價體系是否全面符合要求，有效實(shí)施b. 確定能否推薦認(rèn)證注冊。側(cè)重：體系運(yùn)行的全面符合性和有效性（包括所有文件）重點(diǎn)關(guān)注：能否以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)，增強(qiáng)顧客滿意；產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量；遵守法規(guī)情況；自我完善機(jī)制的有效性審核結(jié)論審核的階段性結(jié)論對文件的符合性做判斷對體系策劃的適宜性、充分性做出初步評價對第二階段審核的可行性做出結(jié)論明確第二階段 審核的重點(diǎn)整個審核的結(jié)論對體系的符合性、有效性做出全面評價做出是否推薦認(rèn)證注冊的決定發(fā)受審核方經(jīng)批準(zhǔn)的提交文件國家注冊審核員培訓(xùn)教審核報告一階段審核體系問題匯總表文審報告師楊裕濤審核報告不符合報告檢查表檢查表的內(nèi)容檢查表的內(nèi)容. 去哪查地點(diǎn). 是審查員自用的工作文件，. 找誰查被審核人是一種工具或備忘錄；. 查什么檢查要點(diǎn). 怎么查檢查方法國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤檢查表編寫要點(diǎn)： ..依據(jù)審核計劃，按照標(biāo)準(zhǔn)和MS文件的要求編寫；. 按過程（要素）審核：應(yīng)按過程自然流程（順向或逆向）編寫，內(nèi)容應(yīng)該覆蓋該過程相應(yīng)條款內(nèi)容；主要過程應(yīng)重點(diǎn)審核；. 按部門審核：主要職責(zé)（過程）必查，要注意過程完整性，以及所涉及部門的連續(xù)性和接口；. 無論按過程還是按部門都要反映過程方法（對輸入、輸出、活動及其之間相互關(guān)系的識別和管理的審核）；. 檢查受審核方如何PDCA循環(huán)：“策劃(包括目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所需的過程和資源)實(shí)施檢查處置。. 會議氣氛均應(yīng)是融洽、務(wù)實(shí)、坦誠，守時、高效非常重要。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤調(diào)查取證（一）. 審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤面談（二）. 注意事項(xiàng)：. 面談應(yīng)在正常工作時間及正式工作場所進(jìn)行；. 根據(jù)檢查表提問，但不要死板；氣氛要融洽；. 仔細(xì)有效地聽取回答；. 及時抓住信息的線索；. 注意對方的態(tài)度和表情；. 提出的問題應(yīng)重點(diǎn)突出，問題清楚；. 一次提一個問題；. 不懂不要裝懂；. 不要陷入技術(shù)研討的漩渦；. 面談結(jié)果應(yīng)加以總結(jié)并與受審者共同確認(rèn)；. 面談結(jié)束時，應(yīng)向?qū)Ψ降暮献鞅硎靖兄x。原則—— 可重查、可追溯國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤觀察. 產(chǎn)品標(biāo)識及狀態(tài)標(biāo)識；. 生產(chǎn)環(huán)境條件；. 檢測環(huán)境條件；. 記錄保管環(huán)境條件；. 貯存環(huán)境條件；. 生產(chǎn)、檢測、設(shè)備的狀態(tài)；. 生產(chǎn)、檢測、設(shè)備人員的操作狀況。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤需要證實(shí)糾正和糾正措施的不符合對于所有反映以下問題的不符合（類似嚴(yán)重不符合），認(rèn)證機(jī)構(gòu)已評審、接受并證實(shí)了糾正和糾正措施的有效性：1) 未能滿足管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一項(xiàng)或多項(xiàng)要求；或2) 使人對客戶管理體系實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的能力產(chǎn)生重大懷疑的情況；對于任何其他不符合（類似一般不符合），認(rèn)證機(jī)構(gòu)已評審并接受了客戶計劃采取的糾正和糾正措施。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤審核員的“ 反位思維兩問法” 審核員在作出不合格(不符合)判定時，自己可“ 反位思維” 一下，反問自己以下兩個問題：—— 何處有相關(guān)要求？它違反了嗎？—— 它的有效性或效果有問題嗎？如果兩問結(jié)果都沒問題，就不能判不合格；如確有不符合，屬吹毛求疵，可考慮不判；如果證據(jù)不充分，可暫定觀察項(xiàng)；如果確實(shí)不合格(不符合)，或有效性差，就應(yīng)開出不符合報告。國家注冊審核員培訓(xùn)教師 楊裕濤對不符合事實(shí)表述的注意事項(xiàng)（二）(3)不要只寫結(jié)論，不寫事實(shí)；如果表述的事實(shí)不能清楚地對照到標(biāo)準(zhǔn)的要求，可以加“ 點(diǎn)睛之筆” ，點(diǎn)出結(jié)論來對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤不符合報告. 不符合報告內(nèi)容的經(jīng)典語句結(jié)構(gòu)“ XX事實(shí)，不符合…… 規(guī)定（或要求）” 。不符合GB/“文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)”和“必要時對文件進(jìn)行評審和更新，并再次批準(zhǔn)”的規(guī)定。注：以上原則通常用于培訓(xùn)考試；實(shí)際審核中條款的判定，還可以考慮審核員想把對方改進(jìn)的注意力引向何方等因素。性質(zhì)：嚴(yán)重不符合國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤不符合報告練習(xí)(Q/E/OHSMS) 情景：審核員在某公司倉庫審核，當(dāng)看到現(xiàn)場有不少原材料時，詢問倉庫負(fù)責(zé)人，對這些材料及其供方如何控制？倉庫負(fù)責(zé)人回答說：“ 由于生產(chǎn)所用的材料都是甲方采購的，也是甲方派車送來的，如有問題由甲方負(fù)責(zé)，所以我們項(xiàng)目部拿來就用，不用管它們” 。2）第三方認(rèn)證審核的結(jié)論:a) 推薦通過認(rèn)證；b) 暫緩?fù)扑]通過認(rèn)證；c) 不推薦通過認(rèn)證。審核員查詢后發(fā)現(xiàn)：情況屬實(shí)。國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤末次會議前的溝通會一、審核組內(nèi)部的溝通二、審核組與受審核方的溝通國家注冊審核員培訓(xùn)教師楊裕濤末