【正文】 同時轉(zhuǎn)由管理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的副總裁領(lǐng)導(dǎo) ? 隨著公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的擴(kuò)大，有必要將市場與客戶服務(wù)功能從經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部中分離，單獨成立部門進(jìn)行全面的市場和客戶關(guān)系管理 50 民族證券總部組織架構(gòu)中期方案說明（續(xù)） 架構(gòu)設(shè)臵 設(shè)臵說明 呼叫中心轉(zhuǎn)由市場與客戶服務(wù)部管理 ? 呼叫中心作為客戶管理的一個重要部分由市場與客戶服務(wù)部管理 人力資源部下設(shè)培訓(xùn)中心 ? 在公司業(yè)務(wù)迅速發(fā)展的過程中，加大對于員工的培訓(xùn)力量，提高員工的核心能力和專業(yè)能力 營業(yè)部 ? 中期的前段在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部中設(shè)立區(qū)域業(yè)務(wù)助理，協(xié)助進(jìn)行各網(wǎng)點經(jīng)營數(shù)據(jù)統(tǒng)計、分析以及監(jiān)督等工作，同時對各網(wǎng)點的經(jīng)營提供支持 ? 中期的后段，隨著網(wǎng)點數(shù)量的增加，在主管副總裁下設(shè)立區(qū)域業(yè)務(wù)總監(jiān)，直接管理各區(qū)域網(wǎng)點的日常經(jīng)營，同時，保留經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部，進(jìn)行統(tǒng)計、分析等工作 51 民族證券分支機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)圖中期方案（前段） 大連證券營業(yè)部 北京和平里證券營業(yè)部 上海證券營業(yè)部 天津證券營業(yè)部 深圳證券營業(yè)部 北京證券營業(yè)部 沈陽證券營業(yè)部 長春證券營業(yè)部 哈爾濱證券營業(yè)部 吉首證券營業(yè)部 南京證券營業(yè)部 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 副總裁 地區(qū)業(yè)務(wù)助理 通化證券營業(yè)部 地區(qū)業(yè)務(wù)助理 地區(qū)業(yè)務(wù)助理 地區(qū)業(yè)務(wù)助理 52 民族證券分支機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)圖中期方案（后段） 華東地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān) 副總裁 北方地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān) 華南地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān) 民族地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān) 大連證券營業(yè)部 北京和平里證券營業(yè)部 天津證券營業(yè)部 深圳證券營業(yè)部 北京證券營業(yè)部 沈陽證券營業(yè)部 長春證券營業(yè)部 哈爾濱證券營業(yè)部 吉首證券營業(yè)部 …… …… …… 通化證券營業(yè)部 上海證券營業(yè)部 南京證券營業(yè)部 …… 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 53 民族證券總部組織架構(gòu)未來方案 受托投資管理業(yè)務(wù)類 子公司 投資銀行業(yè)務(wù)類 子公司 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)類子公司 研發(fā)業(yè)務(wù)類子公司 人力資源部 財務(wù)會計部 辦公室 固定收益部 投資管理部 董事會 總裁 監(jiān)事會 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 監(jiān)察委員會 薪酬與考核委員會 風(fēng)險控制委員會 股東會 董事會辦公室 稽核監(jiān)察部 法律事務(wù)部 證券投資部 市場與客戶服務(wù)部 戰(zhàn)略管理部 副總裁 副總裁 副總裁 培訓(xùn)中心 網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì) 業(yè)務(wù)類子公司 信息技術(shù)部 54 民族證券總部組織架構(gòu)未來方案說明 架構(gòu)設(shè)臵 設(shè)臵說明 各業(yè)務(wù)單元分立為子公司 ? 民族證券形成集團(tuán)化的架構(gòu)，投資銀行類、投資理財類、研發(fā)類、經(jīng)紀(jì)類、網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)類業(yè)務(wù)分立為子公司，而固定收益類、證券投資類業(yè)務(wù)保留在母公司 公司總部成立投資管理部負(fù)責(zé)對子公司的日常管理 ? 由原先對于部門的業(yè)務(wù)管理轉(zhuǎn)為股權(quán)上的投資管理，符合金融控股集團(tuán)的要求 ? 不隨意干涉各子公司的經(jīng)營自主權(quán) 55 部門職能 －股東會 ? 主要職能： 1) 決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃 2) 選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報酬事項 3) 選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報酬事項 4) 審議批準(zhǔn)董事會的報告 5) 審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告 6) 審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案以及財務(wù)決算報告 7) 審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案 8) 對公司增加或者減少注冊資本作出決議 9) 對發(fā)行公司債券作出決議 10) 對股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議 11) 對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項作出決議 12) 修改公司章程 56 部門職能 －董事會 ? 主要職能： 戰(zhàn)略決策： 1) 全面執(zhí)行股東會決議 2) 決定公司的戰(zhàn)略行動計劃 3) 決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案 4) 制訂公司年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案 5) 制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案 6) 制訂公司增加或者減少注冊資本的方案以及發(fā)行公司債券的方案 7) 擬訂公司合并、設(shè)立、解散的方案對公司的戰(zhàn)略擴(kuò)張方案與相應(yīng)的資本營運計劃提出建議 57 部門職能 －董事會（續(xù)） ? 主要職能： 內(nèi)部管理： 1) 決定由經(jīng)理層提交的公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)臵 2) 制定公司的基本管理制度 薪酬與績效管理： 1) 聘任或者解聘公司經(jīng)理，根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，決定其報酬事項 58 部門職能 －監(jiān)事會 ? 主要職能： 1) 檢查公司財務(wù) 2) 對董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督 3) 當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時，要求董事和經(jīng)理予以糾正 4) 提議召開臨時股東會 5) 公司章程規(guī)定的其他職權(quán) 59 部門職能 －總裁 ? 主要職能： 1) 主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議 2) 組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案 3) 擬定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)臵方案 4) 擬定公司的基本管理制度 5) 制定公司的具體規(guī)章 6) 提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人 7) 聘任或者解聘除應(yīng)由董事會聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員 8) 公司章程和董事會授予的其他職權(quán) 60 部門職能及人員組成 －戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 ? 主要職能： 1) 制定與推行公司戰(zhàn)略及戰(zhàn)略行動計劃 2) 接受公司董事會的委托制定年度預(yù)算 3) 建議規(guī)劃公司業(yè)務(wù)發(fā)展重點和業(yè)務(wù)拓展的總體方案 4) 對公司的戰(zhàn)略擴(kuò)張方案與相應(yīng)的資本營運計劃提出建議 5) 從公司整體戰(zhàn)略角度提出對部門組織架構(gòu)的設(shè)臵和國內(nèi)外機(jī)構(gòu)分布的建議 6) 從公司經(jīng)營戰(zhàn)略出發(fā)，提出對公司信息系統(tǒng)、知識管理系統(tǒng)和經(jīng)驗分享機(jī)制建設(shè)的整體構(gòu)想 61 部門職能及人員組成 －戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 ? 人員組成： 1) 成員應(yīng)該確保具有戰(zhàn)略、投資、財務(wù)專家各一名 2) 外部董事、專家的數(shù)量應(yīng)該大于內(nèi)部董事 3) 下設(shè)戰(zhàn)略管理小組作為日常工作小組 62 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 －戰(zhàn)略管理小組（中期以后設(shè)為戰(zhàn)略管理部） ? 主要職能： 1) 在戰(zhàn)略規(guī)劃委員會的指導(dǎo)下，對公司關(guān)系重大的深層次和全局性問題進(jìn)行超前研究，承辦重大研究課題和其他相關(guān)事項 2) 配合戰(zhàn)略規(guī)劃委員會進(jìn)行公司中長期規(guī)劃和行動計劃的制定 3) 平衡公司長、短期發(fā)展目標(biāo)，制定和平衡公司各重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的發(fā)展規(guī)劃，并指導(dǎo)相關(guān)單位實施 4) 參與公司年度運作計劃以及預(yù)算的編制、調(diào)整和執(zhí)行情況的匯總分析 5) 提出戰(zhàn)略修正意見，報戰(zhàn)略規(guī)劃委員會審批 6) 根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃提出調(diào)整業(yè)務(wù)流程的草案 63 部門職能及人員組成 －監(jiān)察委員會 ? 主要職能 ： 1) 根據(jù)法律 、 法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定對公司經(jīng)營管理行為的合法性進(jìn)行監(jiān)督 2) 當(dāng)董事及公司高級管理人員的行為損害公司利益時，要求相關(guān)人員予以糾正 3) 向公司董事會報告公司遵規(guī)守法情況，并于每年年底或公司發(fā)生重大違法違規(guī)行為時，向中國證監(jiān)會作出書面報告 4) 領(lǐng)導(dǎo)稽核監(jiān)察部對公司各部門開展內(nèi)部稽核工作，并審閱稽核報告 5) 在董事會的授權(quán)下，對非重大的稽核問題提出處理意見并作出最終裁定 6) 對重大的稽核問題，向董事會提出處理意見，由董事會作出最終裁定 7) 公司董事會授予的其他職權(quán) 64 部門職能及人員組成 －監(jiān)察委員會 ? 人員組成： 1) 對于上市公司 ? 獨立董事應(yīng)占多數(shù)，而且應(yīng)該擔(dān)任主要負(fù)責(zé)人 ? 至少由一名獨立董事是會計專業(yè)人士 2) 對于民族證券，我們的建議：在目前可以考慮由外部董事?lián)沃魅? 65 部門職能及人員組成 －薪酬與考核委員會 ? 主要職能： 1) 作為公司人力資源規(guī)劃的最高機(jī)構(gòu)，從專業(yè)角度協(xié)助規(guī)劃公司的未來發(fā)展方向 2) 作為公司人力資源事務(wù)的最高仲裁機(jī)構(gòu)，協(xié)調(diào)公司內(nèi)各部門或人員之間的矛盾和沖突 3) 制定公司高級管理人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)（預(yù)算），每年根據(jù)公司效益和個人業(yè)績及同行業(yè)水平對高級管理層的薪酬方案進(jìn)行審核，提交董事會審核 4) 負(fù)責(zé)審查核定員工薪酬分配 5) 向董事會報告有關(guān)薪酬事項，并完成董事會交辦的有關(guān)薪酬管理的其他事 6) 研究討論并確定公司績效考核評價體系 7) 負(fù)責(zé)制定高級管理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行考核 66 部門職能及人員組成 －薪酬與考核委員會 ? 人員組成 : 1) 對于上市公司：獨立董事占多數(shù)并擔(dān)任主任 2) 對于民族證券，我們的建議：應(yīng)由外部董事占多數(shù) 67 部門職能及人員組成 －董事會辦公室 ? 主要職能： 1) 協(xié)助董事長的日常工作 2) 安排公司董事會、管理委員會會議的召開事宜 3) 進(jìn)行與董事會有關(guān)的外事接待工作 4) 在董事會休會期間，聯(lián)系各位外部董事與獨立董事，保持公司與董事間的信息溝通和交流 5) 協(xié)助董事會秘書長執(zhí)行董事會決議 6) 董事會章程所規(guī)定的其他任務(wù) 68 部門職能及人員組成 －風(fēng)險控制委員會 ? 主要職能： 1) 審核公司風(fēng)險防范規(guī)章制度并組織落實、實行監(jiān)督 2) 從風(fēng)險控制的角度向公司經(jīng)營層提出相應(yīng)的風(fēng)險防范措施 3) 對公司經(jīng)營業(yè)務(wù)中的重大風(fēng)險項目進(jìn)行評估和決策，重大的風(fēng)險項目，具體包括： ? 各部門的資金調(diào)配等； ? 承銷項目的承接、融資擔(dān)保、承銷定價等； ? 公司自營、代客理財操作中的重大資金運作項目等 1. 人員組成： ? 總裁班子及外部專家擔(dān)任委員 69 部門職能 －經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 ? 主要職能： 代表公司為營業(yè)部的經(jīng)營活動提供支持，協(xié)助營業(yè)部的主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行監(jiān)督和管理，具體包括： ? 擬定公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各項管理規(guī)章制度 ? 協(xié)助經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主管副總裁或區(qū)域業(yè)務(wù)總監(jiān)制訂公司及各營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體任務(wù)指標(biāo)，并對任務(wù)完成情況進(jìn)行監(jiān)督和反饋 ? 統(tǒng)籌規(guī)劃公司營業(yè)部數(shù)量、地區(qū)分布、網(wǎng)點建設(shè)，提供參考意見供經(jīng)營層決策審批新設(shè)營業(yè)部可行性報告，并協(xié)助組織實施 ? 加強(qiáng)與上級業(yè)務(wù)主管部門和同業(yè)公司的溝通與聯(lián)系，及時了解各種宏觀政策和相關(guān)信息 ? 市場營銷以及全面客戶關(guān)系管理工作（過渡階段） 70 部門職能 －證券投資部 ? 主要職能： 管理和運營公司自營業(yè)務(wù)，具體包括： ? 擬定公司自營業(yè)務(wù)管理辦法，風(fēng)險監(jiān)督與控制辦法以及其他有關(guān)的管理制度 ? 對自營業(yè)務(wù)品種、投資工具與投資領(lǐng)域進(jìn)行創(chuàng)新研究，開發(fā)與組織實施（中期以后，固定收益證券的自營轉(zhuǎn)至固定收益部） ? 配合其他業(yè)務(wù)部門爭取新股發(fā)行、增發(fā)新股、配股、兼并收購等項目的工作 ? 對自營業(yè)務(wù)各項數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計與分析 71 部門職能 －投資理財部 ? 主要職能 ： 管理和運營公司在證券市場上資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)，具體包括： ? 擬定公司資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)管理辦法，風(fēng)險監(jiān)督與控制辦法以及其他有關(guān)的管理制度 ? 指導(dǎo)、監(jiān)督上海、北京理財部運營客戶委托資產(chǎn)， ? 進(jìn)行公司資產(chǎn)委托管理客戶資源開發(fā)、培育及維護(hù)工作 ? 對理財業(yè)務(wù)品種、投資工具與投資領(lǐng)域進(jìn)行創(chuàng)新研究，開發(fā)與組織實施 ? 通過對企業(yè)提供資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)，配合投資銀行部門爭取新股發(fā)行、增發(fā)新股、