【正文】 同時(shí)轉(zhuǎn)由管理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的副總裁領(lǐng)導(dǎo) ? 隨著公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的擴(kuò)大，有必要將市場(chǎng)與客戶服務(wù)功能從經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部中分離，單獨(dú)成立部門進(jìn)行全面的市場(chǎng)和客戶關(guān)系管理 50 民族證券總部組織架構(gòu)中期方案說明（續(xù)） 架構(gòu)設(shè)臵 設(shè)臵說明 呼叫中心轉(zhuǎn)由市場(chǎng)與客戶服務(wù)部管理 ? 呼叫中心作為客戶管理的一個(gè)重要部分由市場(chǎng)與客戶服務(wù)部管理 人力資源部下設(shè)培訓(xùn)中心 ? 在公司業(yè)務(wù)迅速發(fā)展的過程中，加大對(duì)于員工的培訓(xùn)力量，提高員工的核心能力和專業(yè)能力 營(yíng)業(yè)部 ? 中期的前段在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部中設(shè)立區(qū)域業(yè)務(wù)助理，協(xié)助進(jìn)行各網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、分析以及監(jiān)督等工作，同時(shí)對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)提供支持 ? 中期的后段，隨著網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量的增加，在主管副總裁下設(shè)立區(qū)域業(yè)務(wù)總監(jiān)，直接管理各區(qū)域網(wǎng)點(diǎn)的日常經(jīng)營(yíng)，同時(shí)，保留經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析等工作 51 民族證券分支機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)圖中期方案（前段） 大連證券營(yíng)業(yè)部 北京和平里證券營(yíng)業(yè)部 上海證券營(yíng)業(yè)部 天津證券營(yíng)業(yè)部 深圳證券營(yíng)業(yè)部 北京證券營(yíng)業(yè)部 沈陽證券營(yíng)業(yè)部 長(zhǎng)春證券營(yíng)業(yè)部 哈爾濱證券營(yíng)業(yè)部 吉首證券營(yíng)業(yè)部 南京證券營(yíng)業(yè)部 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 副總裁 地區(qū)業(yè)務(wù)助理 通化證券營(yíng)業(yè)部 地區(qū)業(yè)務(wù)助理 地區(qū)業(yè)務(wù)助理 地區(qū)業(yè)務(wù)助理 52 民族證券分支機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)圖中期方案（后段） 華東地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān) 副總裁 北方地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān) 華南地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān) 民族地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān) 大連證券營(yíng)業(yè)部 北京和平里證券營(yíng)業(yè)部 天津證券營(yíng)業(yè)部 深圳證券營(yíng)業(yè)部 北京證券營(yíng)業(yè)部 沈陽證券營(yíng)業(yè)部 長(zhǎng)春證券營(yíng)業(yè)部 哈爾濱證券營(yíng)業(yè)部 吉首證券營(yíng)業(yè)部 …… …… …… 通化證券營(yíng)業(yè)部 上海證券營(yíng)業(yè)部 南京證券營(yíng)業(yè)部 …… 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 53 民族證券總部組織架構(gòu)未來方案 受托投資管理業(yè)務(wù)類 子公司 投資銀行業(yè)務(wù)類 子公司 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)類子公司 研發(fā)業(yè)務(wù)類子公司 人力資源部 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部 辦公室 固定收益部 投資管理部 董事會(huì) 總裁 監(jiān)事會(huì) 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì) 監(jiān)察委員會(huì) 薪酬與考核委員會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) 股東會(huì) 董事會(huì)辦公室 稽核監(jiān)察部 法律事務(wù)部 證券投資部 市場(chǎng)與客戶服務(wù)部 戰(zhàn)略管理部 副總裁 副總裁 副總裁 培訓(xùn)中心 網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì) 業(yè)務(wù)類子公司 信息技術(shù)部 54 民族證券總部組織架構(gòu)未來方案說明 架構(gòu)設(shè)臵 設(shè)臵說明 各業(yè)務(wù)單元分立為子公司 ? 民族證券形成集團(tuán)化的架構(gòu)，投資銀行類、投資理財(cái)類、研發(fā)類、經(jīng)紀(jì)類、網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)類業(yè)務(wù)分立為子公司，而固定收益類、證券投資類業(yè)務(wù)保留在母公司 公司總部成立投資管理部負(fù)責(zé)對(duì)子公司的日常管理 ? 由原先對(duì)于部門的業(yè)務(wù)管理轉(zhuǎn)為股權(quán)上的投資管理，符合金融控股集團(tuán)的要求 ? 不隨意干涉各子公司的經(jīng)營(yíng)自主權(quán) 55 部門職能 －股東會(huì) ? 主要職能： 1) 決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃 2) 選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng) 3) 選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng) 4) 審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告 5) 審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告 6) 審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案以及財(cái)務(wù)決算報(bào)告 7) 審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案 8) 對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議 9) 對(duì)發(fā)行公司債券作出決議 10) 對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議 11) 對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議 12) 修改公司章程 56 部門職能 －董事會(huì) ? 主要職能： 戰(zhàn)略決策： 1) 全面執(zhí)行股東會(huì)決議 2) 決定公司的戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃 3) 決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案 4) 制訂公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案 5) 制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案 6) 制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本的方案以及發(fā)行公司債券的方案 7) 擬訂公司合并、設(shè)立、解散的方案對(duì)公司的戰(zhàn)略擴(kuò)張方案與相應(yīng)的資本營(yíng)運(yùn)計(jì)劃提出建議 57 部門職能 －董事會(huì)（續(xù)） ? 主要職能： 內(nèi)部管理： 1) 決定由經(jīng)理層提交的公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)臵 2) 制定公司的基本管理制度 薪酬與績(jī)效管理： 1) 聘任或者解聘公司經(jīng)理，根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，決定其報(bào)酬事項(xiàng) 58 部門職能 －監(jiān)事會(huì) ? 主要職能： 1) 檢查公司財(cái)務(wù) 2) 對(duì)董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督 3) 當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和經(jīng)理予以糾正 4) 提議召開臨時(shí)股東會(huì) 5) 公司章程規(guī)定的其他職權(quán) 59 部門職能 －總裁 ? 主要職能： 1) 主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議 2) 組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案 3) 擬定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)臵方案 4) 擬定公司的基本管理制度 5) 制定公司的具體規(guī)章 6) 提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 7) 聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員 8) 公司章程和董事會(huì)授予的其他職權(quán) 60 部門職能及人員組成 －戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì) ? 主要職能： 1) 制定與推行公司戰(zhàn)略及戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃 2) 接受公司董事會(huì)的委托制定年度預(yù)算 3) 建議規(guī)劃公司業(yè)務(wù)發(fā)展重點(diǎn)和業(yè)務(wù)拓展的總體方案 4) 對(duì)公司的戰(zhàn)略擴(kuò)張方案與相應(yīng)的資本營(yíng)運(yùn)計(jì)劃提出建議 5) 從公司整體戰(zhàn)略角度提出對(duì)部門組織架構(gòu)的設(shè)臵和國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)分布的建議 6) 從公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略出發(fā)，提出對(duì)公司信息系統(tǒng)、知識(shí)管理系統(tǒng)和經(jīng)驗(yàn)分享機(jī)制建設(shè)的整體構(gòu)想 61 部門職能及人員組成 －戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì) ? 人員組成： 1) 成員應(yīng)該確保具有戰(zhàn)略、投資、財(cái)務(wù)專家各一名 2) 外部董事、專家的數(shù)量應(yīng)該大于內(nèi)部董事 3) 下設(shè)戰(zhàn)略管理小組作為日常工作小組 62 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì) －戰(zhàn)略管理小組（中期以后設(shè)為戰(zhàn)略管理部） ? 主要職能： 1) 在戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)的指導(dǎo)下，對(duì)公司關(guān)系重大的深層次和全局性問題進(jìn)行超前研究，承辦重大研究課題和其他相關(guān)事項(xiàng) 2) 配合戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)進(jìn)行公司中長(zhǎng)期規(guī)劃和行動(dòng)計(jì)劃的制定 3) 平衡公司長(zhǎng)、短期發(fā)展目標(biāo)，制定和平衡公司各重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的發(fā)展規(guī)劃，并指導(dǎo)相關(guān)單位實(shí)施 4) 參與公司年度運(yùn)作計(jì)劃以及預(yù)算的編制、調(diào)整和執(zhí)行情況的匯總分析 5) 提出戰(zhàn)略修正意見，報(bào)戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)審批 6) 根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃提出調(diào)整業(yè)務(wù)流程的草案 63 部門職能及人員組成 －監(jiān)察委員會(huì) ? 主要職能 ： 1) 根據(jù)法律 、 法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法性進(jìn)行監(jiān)督 2) 當(dāng)董事及公司高級(jí)管理人員的行為損害公司利益時(shí)，要求相關(guān)人員予以糾正 3) 向公司董事會(huì)報(bào)告公司遵規(guī)守法情況，并于每年年底或公司發(fā)生重大違法違規(guī)行為時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出書面報(bào)告 4) 領(lǐng)導(dǎo)稽核監(jiān)察部對(duì)公司各部門開展內(nèi)部稽核工作，并審閱稽核報(bào)告 5) 在董事會(huì)的授權(quán)下，對(duì)非重大的稽核問題提出處理意見并作出最終裁定 6) 對(duì)重大的稽核問題，向董事會(huì)提出處理意見，由董事會(huì)作出最終裁定 7) 公司董事會(huì)授予的其他職權(quán) 64 部門職能及人員組成 －監(jiān)察委員會(huì) ? 人員組成： 1) 對(duì)于上市公司 ? 獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)，而且應(yīng)該擔(dān)任主要負(fù)責(zé)人 ? 至少由一名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專業(yè)人士 2) 對(duì)于民族證券，我們的建議：在目前可以考慮由外部董事?lián)沃魅? 65 部門職能及人員組成 －薪酬與考核委員會(huì) ? 主要職能： 1) 作為公司人力資源規(guī)劃的最高機(jī)構(gòu)，從專業(yè)角度協(xié)助規(guī)劃公司的未來發(fā)展方向 2) 作為公司人力資源事務(wù)的最高仲裁機(jī)構(gòu)，協(xié)調(diào)公司內(nèi)各部門或人員之間的矛盾和沖突 3) 制定公司高級(jí)管理人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)（預(yù)算），每年根據(jù)公司效益和個(gè)人業(yè)績(jī)及同行業(yè)水平對(duì)高級(jí)管理層的薪酬方案進(jìn)行審核，提交董事會(huì)審核 4) 負(fù)責(zé)審查核定員工薪酬分配 5) 向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)薪酬事項(xiàng)，并完成董事會(huì)交辦的有關(guān)薪酬管理的其他事 6) 研究討論并確定公司績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系 7) 負(fù)責(zé)制定高級(jí)管理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行考核 66 部門職能及人員組成 －薪酬與考核委員會(huì) ? 人員組成 : 1) 對(duì)于上市公司：獨(dú)立董事占多數(shù)并擔(dān)任主任 2) 對(duì)于民族證券，我們的建議：應(yīng)由外部董事占多數(shù) 67 部門職能及人員組成 －董事會(huì)辦公室 ? 主要職能： 1) 協(xié)助董事長(zhǎng)的日常工作 2) 安排公司董事會(huì)、管理委員會(huì)會(huì)議的召開事宜 3) 進(jìn)行與董事會(huì)有關(guān)的外事接待工作 4) 在董事會(huì)休會(huì)期間，聯(lián)系各位外部董事與獨(dú)立董事，保持公司與董事間的信息溝通和交流 5) 協(xié)助董事會(huì)秘書長(zhǎng)執(zhí)行董事會(huì)決議 6) 董事會(huì)章程所規(guī)定的其他任務(wù) 68 部門職能及人員組成 －風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) ? 主要職能： 1) 審核公司風(fēng)險(xiǎn)防范規(guī)章制度并組織落實(shí)、實(shí)行監(jiān)督 2) 從風(fēng)險(xiǎn)控制的角度向公司經(jīng)營(yíng)層提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施 3) 對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中的重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估和決策，重大的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，具體包括： ? 各部門的資金調(diào)配等； ? 承銷項(xiàng)目的承接、融資擔(dān)保、承銷定價(jià)等； ? 公司自營(yíng)、代客理財(cái)操作中的重大資金運(yùn)作項(xiàng)目等 1. 人員組成： ? 總裁班子及外部專家擔(dān)任委員 69 部門職能 －經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 ? 主要職能： 代表公司為營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供支持，協(xié)助營(yíng)業(yè)部的主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行監(jiān)督和管理，具體包括： ? 擬定公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各項(xiàng)管理規(guī)章制度 ? 協(xié)助經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主管副總裁或區(qū)域業(yè)務(wù)總監(jiān)制訂公司及各營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體任務(wù)指標(biāo)，并對(duì)任務(wù)完成情況進(jìn)行監(jiān)督和反饋 ? 統(tǒng)籌規(guī)劃公司營(yíng)業(yè)部數(shù)量、地區(qū)分布、網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)，提供參考意見供經(jīng)營(yíng)層決策審批新設(shè)營(yíng)業(yè)部可行性報(bào)告，并協(xié)助組織實(shí)施 ? 加強(qiáng)與上級(jí)業(yè)務(wù)主管部門和同業(yè)公司的溝通與聯(lián)系，及時(shí)了解各種宏觀政策和相關(guān)信息 ? 市場(chǎng)營(yíng)銷以及全面客戶關(guān)系管理工作（過渡階段） 70 部門職能 －證券投資部 ? 主要職能： 管理和運(yùn)營(yíng)公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，具體包括： ? 擬定公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督與控制辦法以及其他有關(guān)的管理制度 ? 對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)品種、投資工具與投資領(lǐng)域進(jìn)行創(chuàng)新研究，開發(fā)與組織實(shí)施（中期以后，固定收益證券的自營(yíng)轉(zhuǎn)至固定收益部） ? 配合其他業(yè)務(wù)部門爭(zhēng)取新股發(fā)行、增發(fā)新股、配股、兼并收購等項(xiàng)目的工作 ? 對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)各項(xiàng)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與分析 71 部門職能 －投資理財(cái)部 ? 主要職能 ： 管理和運(yùn)營(yíng)公司在證券市場(chǎng)上資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)，具體包括： ? 擬定公司資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)管理辦法，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督與控制辦法以及其他有關(guān)的管理制度 ? 指導(dǎo)、監(jiān)督上海、北京理財(cái)部運(yùn)營(yíng)客戶委托資產(chǎn)， ? 進(jìn)行公司資產(chǎn)委托管理客戶資源開發(fā)、培育及維護(hù)工作 ? 對(duì)理財(cái)業(yè)務(wù)品種、投資工具與投資領(lǐng)域進(jìn)行創(chuàng)新研究，開發(fā)與組織實(shí)施 ? 通過對(duì)企業(yè)提供資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)，配合投資銀行部門爭(zhēng)取新股發(fā)行、增發(fā)新股、