【正文】 020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 58 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 不符合項(xiàng)報(bào)告 審核員： x x x 審核日期： x x 年 x 年 x 月 審核部門(mén)： x x x 部 不符合項(xiàng)描述 程序文件 《 環(huán)境管理培訓(xùn)、意識(shí)和能力控制程序 》 規(guī)定，“具有環(huán)境職責(zé)人員必須經(jīng)能力測(cè)定”；查 x x x部 巡檢人員工號(hào) 96018，沒(méi)有證據(jù)證明對(duì)其進(jìn)行能力測(cè)定。 審核員：取得內(nèi)審員資格的 22 名內(nèi)審員。 為此各部門(mén)需要抓緊時(shí)間，迅速對(duì)策，消滅不符合項(xiàng)，達(dá)到進(jìn)行正式認(rèn)證的條件。[ 糾正措施實(shí)施內(nèi)容( 不充分的內(nèi)容) ][ 糾正措施效果的確認(rèn)]注) 報(bào)告環(huán)境審核結(jié)論時(shí)，附加檢查表 ? ZKSK3022Z6 Issue 1朱希全、鄧其福制造部完成工程環(huán)境審核指出及改善報(bào)告書(shū) ( 29 / 49 )審核實(shí)施日 張燕春、劉其燕、鄧招軍、曹建生、周保賢審核員環(huán)管責(zé)任者審核員變更管理文件□ 必要 ／ □ 不要N / I報(bào)告書(shū) N o .[ 審核指出內(nèi)容] ISO No. 4 . 3 . 1 判定水準(zhǔn)被審核者00012 0 0 3 年1 1 月1 8 日對(duì)策實(shí)施期限回答書(shū)提交期限預(yù)定跟蹤審查日2 0 0 3 年1 1 月1 8 日審核員環(huán)管責(zé)任者審核員被審核者追加教育項(xiàng)目2 0 0 3 年1 1 月1 0 日□ 必要 ／ □ 不要被審核部門(mén)責(zé)任者實(shí)施再教育 □ 必要 ／ □ 不要 年 月 日回 答 日2 0 0 3 年1 1 月1 3 日審核實(shí)施日?qǐng)?bào)告書(shū) N o . 年 月 日ISO14001體系要 求 部 門(mén)環(huán)管責(zé)任者總經(jīng)理環(huán)境事務(wù)局技術(shù)部制造部生產(chǎn)管理課生產(chǎn)技術(shù)部資材部業(yè)務(wù)課關(guān)務(wù)課信息系統(tǒng)部財(cái)務(wù)部總務(wù)部總計(jì)4 環(huán)境管理體系要求 總要求 ○ 1 環(huán)境方針 規(guī)劃 環(huán)境因素 ○○○ ○ ○○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○○ 14 法律與其他要求 目標(biāo)和指標(biāo) ○ 1 環(huán)境管理方案 ○ 1 實(shí)施與運(yùn)行 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé) 培訓(xùn)、意識(shí)與能力 ○○ ○○ ○ ○○○ 8 信息交流 ○ 1 環(huán)境管理體系文件 文件控制 ○○○○ ○○ ○ 7 運(yùn)行控制 ○○○○○ ○ ○ ○○○ 10 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) ○ ○ 2 檢查與糾正措施 監(jiān)測(cè)和測(cè)量 ○ ○ 2 不符合，糾正與預(yù)防措施 ○ ○ 2 記錄 環(huán)境管理體系審核 管理評(píng)審總計(jì) 11 1 14 4 3 3 1 1 1 1 9 49備 注 從本表可看出: 環(huán)境因素識(shí)別、描述；培訓(xùn)；文件控制；運(yùn)行控制應(yīng)當(dāng)作為改善的重點(diǎn)。[ 指出內(nèi)容發(fā)生的原因][ 指出內(nèi)容的糾正措施][ 糾正措施、效果的跟蹤審查結(jié)果]結(jié)果： □ 已確認(rèn)對(duì)策內(nèi)容得到正確實(shí)施并有效果。 不足之處主要反映在各部門(mén)環(huán)境因素識(shí)別、描述及管理方法有待完善； 培訓(xùn)及培訓(xùn)效果不良；環(huán)境管理體系各層次文件管理及使用受控不足 （以三級(jí)文件如作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等較為突出）。 ■ 審 核 實(shí) 施 日 ： ■ 審 核 實(shí) 施 場(chǎng) 所 ： 珠海南屏工場(chǎng) ■ 審 核 員 ： (主査 ) 范永明 (審核員 ) 陳斌、張燕春等 22 人 ■ 審核出席者 ■ 上次審核結(jié)果跟蹤總結(jié) ■ 本次審核結(jié)果的總結(jié) 審核目的：通過(guò)審核了解公司現(xiàn)有環(huán)境管理體系的不足之處，為完善體系、不斷改進(jìn) 提供信息。 ? 各部門(mén)都有共同性質(zhì)的次要缺失，即系統(tǒng)控制失效。 編制核查表可考慮以下思路： 每個(gè)要素對(duì)應(yīng)不同職能部門(mén)的審核 杰思顧問(wèn) 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 21 審核員： 審組組長(zhǎng)： 受審核部門(mén)： 條款 檢 查 要 點(diǎn) 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 特 注環(huán)境管理體系內(nèi)部審核檢查表杰思顧問(wèn) 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 22 練習(xí) 編制 杰思線路板有限公司 的各部門(mén)檢查表 小組組長(zhǎng)發(fā)表 杰思線路板有限公司I SO 1 4 0 0 1 組織結(jié)構(gòu)圖總經(jīng)理管理代表品質(zhì)部 生產(chǎn)部 市場(chǎng)部 物控部 行政部采購(gòu) 倉(cāng)庫(kù) 人事 文控杰思顧問(wèn) 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 23 ? 提前通知受審核部門(mén) ? 審核組召開(kāi)會(huì)議（必要時(shí)） A） 審核準(zhǔn)備情況 B） 討論疑難問(wèn)題 C） 提出注意事項(xiàng) 審核前溝通 杰思顧問(wèn) 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 24 ? 首次會(huì)議 ? 現(xiàn)場(chǎng)審核 ? 不合格報(bào)告 ? 審核組會(huì)議 ? 末次會(huì)議 第三章 審核的實(shí)施 杰思顧問(wèn) 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 25 目的 ： ? 陳述或確認(rèn)審核行程表 ? 說(shuō)明審核活動(dòng)進(jìn)行的方式 ? 營(yíng)建雙方溝通 必要性 ： ? 顯示活動(dòng)的嚴(yán)肅性 ? 顯示內(nèi)審的正規(guī)性 ? 顯示內(nèi)審的權(quán)威性 ? 并不是一定要開(kāi)首次會(huì)議 應(yīng)緊記的準(zhǔn)則 ： ? 簡(jiǎn)明扼要 (1520分鐘 ) ? 控制進(jìn)程 首次會(huì)議 (Opening Meeting) 杰思顧問(wèn) 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 26 ? 審核簽到 ? 介紹審核目的和范圍 ? 審核計(jì)劃安排的確認(rèn) ? 介紹審核的方法和程序 ? 問(wèn)題澄清 ? 確認(rèn)末次會(huì)議時(shí)間 首次會(huì)議 (Opening Meeting) 杰思顧問(wèn) 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 27 ?組長(zhǎng)控制審核的全過(guò)程 ?檢查表的使用 ?審核技術(shù)與訣竅 ?審核的抽樣 ?審核的驗(yàn)證 ?做好檢查記錄 ?不確定問(wèn)題的處理 ?不合格的處理 現(xiàn)場(chǎng)審核 杰思顧問(wèn) 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 28 ? 審核三步曲 : (1)向督導(dǎo)者詢問(wèn) (2)以標(biāo)準(zhǔn)書(shū)調(diào)查 (3)觀察實(shí)際作業(yè) ? 審核三查 : 查規(guī)范 查執(zhí)行 查記錄 ? 審核三找 : 找實(shí)物 找標(biāo)識(shí) 找結(jié)果 ? 審核三公 : 公開(kāi) 公平 公正 審核要點(diǎn)