【正文】 指出內(nèi)容的糾正措施][ 糾正措施、效果的跟蹤審查結果]結果： □ 已確認對策內(nèi)容得到正確實施并有效果。 為此各部門需要抓緊時間，迅速對策，消滅不符合項，達到進行正式認證的條件。 主要不符合項判定 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 55 ? 記錄不合格事實 ? 注意相關事項 ? 同被審核方負責人確認 不合格的處理 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 56 ? 事實的準確觀察 （判斷） ? 在哪里發(fā)現(xiàn) （地點） ? 發(fā)現(xiàn)了什么 （事實） ? 為什么不合格 （原因） ? 誰在場 （職位） ? 采用專業(yè)術語 （正規(guī)） ? 要便于查找 （追溯） ? 利于的改進 （幫助） 不合格的描述 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 57 ?注意事項 — 描述文件的標識 /名稱 — 描述記錄的標識 /名稱 — 描述相關職位 /工位 — 描述設備的編號 /名稱 — 描述相關的區(qū)域 — 描述不符合的原因 — 描述不符合標準條款和文件 不合格的描述 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 58 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 不符合項報告 審核員： x x x 審核日期： x x 年 x 年 x 月 審核部門： x x x 部 不符合項描述 程序文件 《 環(huán)境管理培訓、意識和能力控制程序 》 規(guī)定，“具有環(huán)境職責人員必須經(jīng)能力測定”；查 x x x部 巡檢人員工號 96018，沒有證據(jù)證明對其進行能力測定。 定義和術語 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 14 ?成立審核組 ?編制審核實施計劃 ?制訂檢查表 /檢查清單 (Check List) ?審核前溝通及 (防護 )工具準備 審 核 準 備 第二章 審核準備 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 15 ?成立審核組 ?仍命審核組長 ?組建審核小組 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 16 ?編制審核計劃 ?編制實施審核計劃 集中審核計劃 ?編制年度計劃 分散審核計劃 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 17 時間內(nèi)容受審核部門 2 4 6 8 10 1220xx 年（月 份）1 3 5 7 9 11 20xx 年度內(nèi)部環(huán)境管理體系審核計劃杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 18 ? 審核目的、審核范圍 ? 審核準則 ? 審核日期 ? 受審核的部門名稱 ? 審核人員，包括組長、審核員以及審核員分工 ? 審核時間分配 ? 會議時間安排 ? 審核資源 ? 審核要素 ? 審核重點，包括重點要素和重點部門 /人員 ? 報告的內(nèi)容、格式、審核報告的預計分發(fā)部門和分發(fā)日期 審核實施計劃明確以下內(nèi)容： 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 19 檢查表的制定 檢查表 Check List（核查表、核查清單 ） 按 部門 編制的檢查表要考慮涉及的要素， 按 要素 編制的檢查表要考慮涉及的部門 對內(nèi)部審核而言，部門檢查表更有用也更有效。 審核結論作為報告書必須文件化 ， 然后將其發(fā)送至最高管理層 、管理者代表 、 有關部門負責人等 。 審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)所進行的面談 、 文件審閱 、 對活動與情況的觀察 、 測量與試驗結果或其他方法 。 第二方審核 由組織的相關方（如顧客）或由其他人員以相關方的名義進行。 掌握內(nèi)審程序及審核技巧 重點： 審核全過程介紹 檢查表編寫 審核追蹤 不合格報告及審核報告 培訓說明 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 3 審核的標準 第一章 審核概論 老標準： ★ ISO14010:1996 環(huán)境審核指南 通用原則 ★ ISO14011:1996 環(huán)境審核指南 審核程序 環(huán)境管理體系審核 ★ ISO14012:1996 環(huán)境審核指南 環(huán)境審核員資格要求 新標準取代上述三個標準： ★ ISO19011:20xx 質(zhì)量和 (或 )環(huán)境管理體系審核指南 新標準仍用此審核指南 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 4 ? 符合客戶 /相關方要求 ? 符合 ISO14001標準 符合公司環(huán)境管理體系文件 符合法律、法規(guī)要求 ? 提供持續(xù)改進的機會 審核的目的 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 5 ?審核范圍 audit scope 審核 的內(nèi)容和界限。 特點： （ 1）系統(tǒng)性的過程。 注：審核準則是用于與審核證據(jù)進行比較的依據(jù) 。 [要點 ] 審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報告的基礎 。 ?受審核方 被審核的組織。 ?次要不符合項： 會使 EMS的效果降低，但不影響各要素的正常運作。 審核依據(jù)： ISO14001:1996標準、本公司環(huán)境管理規(guī)定及相關環(huán)境管理體系文件。 □ 未實施對策內(nèi)容，或改善內(nèi)容不充分。 在審核中一共產(chǎn)生了 40 項不符合項、發(fā)出 49項不符合項報告。 ? 單一部門內(nèi)部各種不同性質(zhì)均有不符合現(xiàn)象，實質(zhì)已有名無實。 注 2：審核組可包括實習審核員。 在后兩種情況下 ， 內(nèi)審員必須要求受審核部門采取糾正措施 ， 內(nèi)審員可以和受審核部門討論糾正措施的具體方法 。 [要點 ] 審核證據(jù)可以是定性的或定量的 ， 供審核員用來判斷是否符合審核準則 。 ? 外部審核 包括通常所說的“第二方審核”和“第三方審核”。 理解 EMS環(huán)境管理