【正文】 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 1 ? 審核概論 ? 審核準(zhǔn)備 ? 審核實施 ? 審核報告 ? 審核跟蹤 ISO14001:20xx 內(nèi)部審核員培訓(xùn) 主講 :范慶軍 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 2 學(xué)時： 1天 目的： 理解 EMS環(huán)境管理體系的要求 掌握內(nèi)審程序及審核技巧 重點： 審核全過程介紹 檢查表編寫 審核追蹤 不合格報告及審核報告 培訓(xùn)說明 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 3 審核的標(biāo)準(zhǔn) 第一章 審核概論 老標(biāo)準(zhǔn)： ★ ISO14010:1996 環(huán)境審核指南 通用原則 ★ ISO14011:1996 環(huán)境審核指南 審核程序 環(huán)境管理體系審核 ★ ISO14012:1996 環(huán)境審核指南 環(huán)境審核員資格要求 新標(biāo)準(zhǔn)取代上述三個標(biāo)準(zhǔn)： ★ ISO19011:20xx 質(zhì)量和 (或 )環(huán)境管理體系審核指南 新標(biāo)準(zhǔn)仍用此審核指南 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 4 ? 符合客戶 /相關(guān)方要求 ? 符合 ISO14001標(biāo)準(zhǔn) 符合公司環(huán)境管理體系文件 符合法律、法規(guī)要求 ? 提供持續(xù)改進的機會 審核的目的 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 5 ?審核范圍 audit scope 審核 的內(nèi)容和界限。 注：審核范圍通常包括對實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述。 定義和術(shù)語 ? EMS確定的范圍 ? 組織與權(quán)責(zé)以及工作要求 ? 審核所覆蓋期間內(nèi)的活動、產(chǎn)品和服務(wù) ? 人、機、料、法、測、環(huán)（ 5M1E） ? 工作場所，作業(yè)及制程 ? 文書檔案、報告及記錄 [要點 ] 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 6 定義和術(shù)語 ? 審核 audit 為獲得 審核證據(jù) 并對其進行客觀的評價，以確定滿足 審核準(zhǔn)則 的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。 特點： （ 1）系統(tǒng)性的過程。 （ 2）獨立性：無直接責(zé)任關(guān)系 （ 3）客觀證據(jù)。 （ 4）與規(guī)定要求 相 一致。 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 7 ? 內(nèi)部審核 (Internal Audit) 有時稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進行，用于管理評審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。 ? 外部審核 包括通常所說的“第二方審核”和“第三方審核”。 第二方審核 由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進行。 第三方審核 由外部獨立的審核組織進行，如那些對與 ISO14001要求的符合性提供認(rèn)證或注冊的機構(gòu)。 審核的類型 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 8 ? 審核準(zhǔn)則 audit criteria 一組方針、程序或要求。 注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進行比較的依據(jù) 。 [要點 ] 作為 EMS的審核準(zhǔn)則，首先應(yīng)是 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)，其次是各種規(guī)定、標(biāo)淮等。 在內(nèi)部環(huán)境審核中，由于內(nèi)審員對組織的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)很熟悉，所以可望比外審員能更細(xì)致深入地進行審核。 定義和術(shù)語 ISO14001：20xx標(biāo)準(zhǔn) 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 9 審核是稈秤 ISO14001 法律法規(guī) 客戶 /相關(guān)方 要求 行業(yè)要求、 慣例 方針、政策 環(huán)境手冊 程序文件 指導(dǎo)書 組織機構(gòu) 計劃 活動 職責(zé)、 管理 程序、 過程 資源 產(chǎn)品 審核準(zhǔn)則 EMS 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 10 ?審核證據(jù) audit evidence 與 審核準(zhǔn)則 有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。 [要點 ] 審核證據(jù)可以是定性的或定量的 ， 供審核員用來判斷是否符合審核準(zhǔn)則 。 審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)所進行的面談 、 文件審閱 、 對活動與情況的觀察 、 測量與試驗結(jié)果或其他方法 。 定義和術(shù)語 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 11 ?審核發(fā)現(xiàn) audit findings 將收集到的 審核證據(jù) 對照 審核準(zhǔn)則 進行評價的結(jié)果。 注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進的機會。 [要點 ] 審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報告的基礎(chǔ) 。 將審核發(fā)現(xiàn)與審核準(zhǔn)則相對照 、通?？煞譃槿悾? a) 嚴(yán)重不符合； b) 一般不符合； c) 觀察項 。 定義和術(shù)語 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 12 ?審核結(jié)論 audit conclusion 審核組考慮了審核目的和所有 審核發(fā)現(xiàn) 后得出的審核結(jié)果。 [要點 ] 內(nèi)審員實施內(nèi)部環(huán)境審核后所下的結(jié)論有三種情況： a)符合審核標(biāo)準(zhǔn)； b)基本符合 ， 但有一些需糾正之處； c)不符合 ， 存在環(huán)境管理體系 (EMS)上的重大缺陷 ， 必須立即糾正 。 在后兩種情況下 ， 內(nèi)審員必須要求受審核部門采取糾正措施 ， 內(nèi)審員可以和受審核部門討論糾正措施的具體方法 。 審核結(jié)論作為報告書必須文件化 ， 然后將其發(fā)送至最高管理層 、管理者代表 、 有關(guān)部門負(fù)責(zé)人等 。 定義和術(shù)語 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 13 ?審核委托方 要求審核的組織或人員。 注：審核委托方可以是受審核方，也可以是依據(jù)法律或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織。 ?受審核方 被審核的組織。 ?審核員 有能力實施審核的人員 。 ?審核組 實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術(shù)專家提供支持。 注 1：指定審核組中的一名審核員為審核組長。 注 2：審核組可包括實習(xí)審核員。 定義和術(shù)語 杰思