【正文】 核部門的質(zhì)量體系做出： 好的方面 存在的不足 努力的方向 評價(jià)時(shí)可考慮質(zhì)量管理體系的定義中規(guī)定的幾 個(gè)方面（組織和構(gòu)、過程、程序和資源） 96 ? 審核報(bào)告案例 97 第五章 糾正措施 糾正措施的重要性 糾正措施的制定和認(rèn)可 糾正措施的實(shí)施 98 ? 糾正措施的重要性 糾正措施的重要性是由內(nèi)部質(zhì)量管理體 系的目的決定的 內(nèi)審的目的重點(diǎn)在于發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理體系 的問題，查出原因，采取糾正措施加以 消除，以避免不合格的再發(fā)生，從而使 質(zhì)量管理體系不斷的改進(jìn) 99 ? 糾正措施的制定 由不合格項(xiàng)目的責(zé)任部門對問題發(fā)生的原因進(jìn) 行分析 根據(jù)不合格發(fā)生的原因制訂糾正措施計(jì)劃 糾正措施的描述要具體 采取必要的補(bǔ)救措施 審核員可協(xié)助受審核部門分析不合格的原因并 提出糾正措施建議 糾正措施應(yīng)經(jīng)過受審核方負(fù)責(zé)人認(rèn)可 100 ? 糾正措施 修改現(xiàn)有文件 對現(xiàn)有人員進(jìn)行培訓(xùn) 改進(jìn)現(xiàn)行工作方法以和文件相符 增加資源 101 ? 糾正措施 短期措施 針對具體的不合格事實(shí)采取補(bǔ)救措施 長期措施 針對不合格事實(shí)的根源采取預(yù)防措施 102 ? 糾正措施案例 11 不合格事實(shí) 一家超市在一次內(nèi)審時(shí)在貨架上發(fā)現(xiàn)了過期腐爛的食品（應(yīng)詳細(xì)列出貨架號霍地點(diǎn)、食品名稱、有效期、腐敗爛的事實(shí)等）。 17 ? 審核的基本程序 審核前準(zhǔn)備 審核實(shí)施 審核報(bào)告 審核跟蹤和驗(yàn)證 18 第二章 審核策劃和準(zhǔn)備 審核的策劃 ? 系統(tǒng)策劃 ? 年度審核計(jì)劃 審核準(zhǔn)備 ? 審核實(shí)施計(jì)劃 ? 檢查表 19 ? 系統(tǒng)策劃 建立質(zhì)量管理體系時(shí)應(yīng)考慮內(nèi)部質(zhì)量管 理體系審核工作 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核需要有一套正規(guī) 的程序 組建一支合格的內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核 員隊(duì)伍 管理者代表親自參與內(nèi)部質(zhì)量審核工作 20 ? 年度內(nèi)部審核計(jì)劃 確定年度審核的頻次和形式 ? 每年至少一次，覆蓋標(biāo)準(zhǔn)所有內(nèi)容 集中式審核的進(jìn)度安排 ? 集中某一段時(shí)間完成所有的相關(guān)部門的審核 ? 在程序文件中明確規(guī)定大致時(shí)間 ? 具體時(shí)間用通知或?qū)徍藢?shí)施計(jì)劃形式通知相關(guān)部門 分散式審核的進(jìn)度安排 ? 分部門在不同時(shí)間進(jìn)行審核 ? 編制年度內(nèi)部審核進(jìn)度計(jì)劃 ? 對計(jì)劃作滾動(dòng)修改 21 ? 年度內(nèi)部審核進(jìn)度計(jì)劃 受審核部門 預(yù)計(jì)的審核月份 滾動(dòng)修改的狀態(tài) 22 ? 年度審核計(jì)劃案例 滾動(dòng)式審核 23 ? 審核準(zhǔn)備 確定審核組 編制審核實(shí)施計(jì)劃 制訂檢查表 審核前溝通 24 ? 審核組的確定 管理者代表任命審核組長和成員 審核組長的選定 ? 資格 ? 業(yè)務(wù)范圍 ? 工作經(jīng)驗(yàn) ? 組織能力 審核員的選定 ? 資格 ? 業(yè)務(wù)范圍 ? 專業(yè)知識 ? 工作中的協(xié)調(diào) ? 為受審核部門所接受 25 ? 審核實(shí)施計(jì)劃 確定審核的目的和范圍 確定審核的方法 確定審核組人員的安排 確定審核的時(shí)間安排 26 ? 審核的目的和范圍 審核目的 ? 確定是否申請第三方審核 ? 調(diào)查重大不合格的原因 ? 為外部檢查做準(zhǔn)備 ? 定期的審核 審核范圍 ? 全公司范圍 ? 某一個(gè)或幾個(gè)部門 ? 標(biāo)準(zhǔn)的全部或部分內(nèi)容 ? 公司的全部或部分的產(chǎn)品（服務(wù)）范圍 27 ? 審核的方法 按部門 考慮涉及的主要活動(dòng)及涉及 的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容 按標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容 考慮涉及的部門 28 ? 審核人員及日程安排 審核詳細(xì)的人員和日程安排 ? 首次會(huì)議 /末次會(huì)議時(shí)間及參加人員 ? 審核組人員的分配 ? 受審核部門及具體時(shí)間 ? 主要的審核要點(diǎn) 29 ? 審核計(jì)劃的其他內(nèi)容 審核編號（必要時(shí)） 審核計(jì)劃應(yīng)經(jīng)授權(quán)人審核和批準(zhǔn) 計(jì)劃中還應(yīng)注明計(jì)劃的發(fā)放范圍（如相關(guān)部門） 30 ? 審核實(shí)施計(jì)劃案例 31 ? 檢查表的編寫 檢查表的作用 編制的準(zhǔn)備 檢查表的要求 檢查表的基本內(nèi)容 檢查表案例 32 ? 檢查表的作用 是指導(dǎo)審核整個(gè)過程的路線圖 明確審核要點(diǎn)和方法 確保審核的覆蓋面 減少組員之間不必要的重復(fù) 保持審核的方向和節(jié)奏 體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性 作為審核的記錄檔案 33 ? 編制的準(zhǔn)備 了解審核的范圍 確定審核的重點(diǎn) 確定審核的策略 文件收集和審查 34 ? 審核的范圍 審核涉及的活動(dòng)或區(qū)域包括： ? 組織結(jié)構(gòu) ? 管理、運(yùn)作和質(zhì)量體系的程序 ? 人員、設(shè)備和材料資源 ? 工作區(qū)域的過程 ? 正在生產(chǎn)的產(chǎn)品（服務(wù)） ? 工作產(chǎn)生的記錄 ? 文件、報(bào)告和記錄的保管 35 ? 明確審核的重點(diǎn) 公司的管理重點(diǎn) 已出現(xiàn)的質(zhì)量問題 合同特點(diǎn)要求 標(biāo)準(zhǔn)要求的重點(diǎn) 上次審核的信息 產(chǎn)品 /服務(wù)的重要性 36 ? 審核的策略 審核的方法 ? 按部門 考慮涉及的主要活動(dòng)及涉及的相 關(guān)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容 ? 按內(nèi)容 考慮涉及的部門 審核的路線 ? 自上而下 ? 自下而上 ? 隨機(jī) 37 ? 審核路線（ 1） 某一部門審核路線 前臺(tái)預(yù)訂 接待服務(wù) 入住服務(wù) 退房 自下而上 自上而下 38 ? 審核路線（ 2） 某一活動(dòng)審核路線 接收預(yù)定信息 評審 記錄 抽查 更改 自下而上 自上而下 39 運(yùn)作體系審核路線 簽訂合同 采購 制造 檢驗(yàn) 入庫 交付 服務(wù) 自下而上 自上而下 ? 審核路線（ 3） 40 某個(gè)活動(dòng)的審核路線 供應(yīng)商分級 按級評審 供應(yīng)商批準(zhǔn) 供應(yīng)商監(jiān)控 定期評估 溝通、糾正 供應(yīng)商取消 合格供應(yīng)商清單更新 自下而上 自上而下 ? 審核路線（ 4） 41 ? 文件的收集與審查 與被審核范圍相關(guān)的文件 審核要點(diǎn)中涉及的記錄和文件 42 ? 檢查表的要求 明確部門與標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的關(guān)系 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量體系文件要求 選擇主要的工作內(nèi)容 考慮薄弱環(huán)節(jié)及部門接口 抽樣具有代表性 注意可操作性 時(shí)間要留有余地 43 ? 檢查表的基本內(nèi)容 依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容 依據(jù)的質(zhì)量管理體系文件 審核區(qū)域 /部門 檢查要點(diǎn) 驗(yàn)證方法 抽樣數(shù) 驗(yàn)證結(jié)果（記錄） 44 ? 檢查表的四要素 去哪里？ 地點(diǎn) 找誰？