【正文】 顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 14 ?成立審核組 ?編制審核實施計劃 ?制訂檢查表 /檢查清單 (Check List) ?審核前溝通及 (防護 )工具準備 審 核 準 備 第二章 審核準備 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 15 ?成立審核組 ?仍命審核組長 ?組建審核小組 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 16 ?編制審核計劃 ?編制實施審核計劃 集中審核計劃 ?編制年度計劃 分散審核計劃 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 17 時間內容受審核部門 2 4 6 8 10 1220xx 年（月 份）1 3 5 7 9 11 20xx 年度內部環(huán)境管理體系審核計劃杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 18 ? 審核目的、審核范圍 ? 審核準則 ? 審核日期 ? 受審核的部門名稱 ? 審核人員，包括組長、審核員以及審核員分工 ? 審核時間分配 ? 會議時間安排 ? 審核資源 ? 審核要素 ? 審核重點，包括重點要素和重點部門 /人員 ? 報告的內容、格式、審核報告的預計分發(fā)部門和分發(fā)日期 審核實施計劃明確以下內容： 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 19 檢查表的制定 檢查表 Check List（核查表、核查清單 ） 按 部門 編制的檢查表要考慮涉及的要素， 按 要素 編制的檢查表要考慮涉及的部門 對內部審核而言，部門檢查表更有用也更有效。 推薦使用 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 20 掌握被審核部門的環(huán)境職責 理清部門對應的 EMS要素究竟有哪些？ （部門對照表） 收集和該 EMS要素對應的手冊如何規(guī)定，程序文件、指導書有哪些？ 摸清環(huán)境因素有哪些？ 與環(huán)境因素對應的法律法規(guī)和其他要求、環(huán)境管理文件有哪些？ 這個環(huán)境因素是否按照邏輯思路進行控制。 編制核查表可考慮以下思路： 每個要素對應不同職能部門的審核 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 21 審核員： 審組組長： 受審核部門： 條款 檢 查 要 點 檢查方法 檢查結果記錄 特 注環(huán)境管理體系內部審核檢查表杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 22 練習 編制 杰思線路板有限公司 的各部門檢查表 小組組長發(fā)表 杰思線路板有限公司I SO 1 4 0 0 1 組織結構圖總經理管理代表品質部 生產部 市場部 物控部 行政部采購 倉庫 人事 文控杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 23 ? 提前通知受審核部門 ? 審核組召開會議（必要時） A） 審核準備情況 B） 討論疑難問題 C） 提出注意事項 審核前溝通 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 24 ? 首次會議 ? 現場審核 ? 不合格報告 ? 審核組會議 ? 末次會議 第三章 審核的實施 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 25 目的 ： ? 陳述或確認審核行程表 ? 說明審核活動進行的方式 ? 營建雙方溝通 必要性 ： ? 顯示活動的嚴肅性 ? 顯示內審的正規(guī)性 ? 顯示內審的權威性 ? 并不是一定要開首次會議 應緊記的準則 ： ? 簡明扼要 (1520分鐘 ) ? 控制進程 首次會議 (Opening Meeting) 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 26 ? 審核簽到 ? 介紹審核目的和范圍 ? 審核計劃安排的確認 ? 介紹審核的方法和程序 ? 問題澄清 ? 確認末次會議時間 首次會議 (Opening Meeting) 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 27 ?組長控制審核的全過程 ?檢查表的使用 ?審核技術與訣竅 ?審核的抽樣 ?審核的驗證 ?做好檢查記錄 ?不確定問題的處理 ?不合格的處理 現場審核 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 28 ? 審核三步曲 : (1)向督導者詢問 (2)以標準書調查 (3)觀察實際作業(yè) ? 審核三查 : 查規(guī)范 查執(zhí)行 查記錄 ? 審核三找 : 找實物 找標識 找結果 ? 審核三公 : 公開 公平 公正 審核要點 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 29 審核過程的控制 ?執(zhí)行計劃 ?保持進度 ?協(xié)調氣氛 ?保持客觀 ?審定結果 審核要點 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 30 深圳市杰思管理策劃有限公司編制 ? 文件審核 ? 規(guī)劃面審核 ? 執(zhí)行面審核 現場審核 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant