【正文】 提交審核報告 ?審核所有階段的工作均由審核組長全權負責，審核組長應具備管理能力和經(jīng)驗，應有權對審核工作的開展和審核結果作最后決定。 ? 對于證據(jù)能夠影響到審核結果和可能需要進行更 廣泛審核的跡象保持警覺 德豪潤達電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd ? 審核 員的資格條件 NO. 項目 資格條件 備注 1 學歷 通常高中以上 特殊情況除外 2 公司到 職經(jīng)歷 應至少三個月以上 ,對公司產(chǎn)品、組織、制度已有了解 已具有 國家或國際注冊員可放寬此項 3 培 訓證明 應受外訓或內(nèi)訓一定時間 (通常 MIN6小時 )以上 ,且有記錄 4 一定的 職位 建 議 :至少組、部長級或同等職位的人員 (如 ,秘書 ,專員 ) 以利執(zhí)行審核 5 經(jīng)核準派任 為行使獨立的審核作業(yè)通常由“管理者代表”或最高主管委派 審核員不能審核自已的工作 德豪潤達電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd ? 審核員應思路開闊、成熟，具有很強的判斷和分析能力，堅韌，能夠客觀地觀察情況，全面地理解復雜的形勢及各部門在整個組織中的作用。 德豪潤達電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd ? 審核員應通過下列的措施保持其工作能力 – 確保熟知現(xiàn)行質(zhì)量體系標準和要求 – 確保熟知現(xiàn)行的審核程序和方法 – 必要時參加進修培訓 – 至少每三年一次由評審委員會對他們的業(yè)績進行評審 德豪潤達電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd 分 組 被觀察的特性 檢查 解釋 策劃 / 組織技術和有效的審核技巧 會議遲到 準備不充分（在練習中少于 10 分鐘） 沒有結構化的審核檢查清單（或等價物，沒有顧客化的適應情況） 審核沒有涉及重要的區(qū)域（例如，基于組織再審核前提供的數(shù)據(jù)和結果，對審核計劃產(chǎn)生影響）。（ 過程狀態(tài)和過程能力 ） (4) 提交管理評審：搜集證據(jù) 。 備注：每類審核應當使用特定的審核表 。 —— IATF – 通過資源的使用和管理將“輸入”轉化為“輸出”的活動。 – 過程方法的優(yōu)點：對過程系統(tǒng)中單個過程間的聯(lián)系以及過程的組合和相互作用進行連續(xù)控制。 當發(fā)現(xiàn)不符合項時 ,應調(diào)查其本質(zhì) ， 要從問題的各種表現(xiàn)形式 去尋找客觀證據(jù) ,對不符合項的判定 、 應重客觀事實 ,重書面證 據(jù) ,不輕信口頭說明 . 審核員應與被審核方負責人共同確認事實 . 始終保持客觀 ,公正的態(tài)度 在審核過程中 ,審核員切忌先入為主 ,未到現(xiàn)場就已有了結論 ,更 不可以主觀臆斷代替客觀證據(jù) . ? 德豪潤達電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd ? 對事不對人 ? 掌握審核氣氛 — 禮 貌而有 適度的堅持 ? 清楚發(fā)問 ? 盡可能問開放性的問題 ? 傾聽 ? 一次只問一個問題 ? 客觀證據(jù)的收集 ?盡量以 5W1H的方式來詢問 審核技巧 (1) 德豪潤達電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd ? 如何 選表單做抽樣審核 ?曾被 挑選過的 ?有用紅筆或特別顯眼標示打 X或 O者 ?同一表 單內(nèi)有兩種以上之不同筆跡者 ?表單背面寫了一大堆事項或備注 ?表單內(nèi)顯示示有主管之眉批者 ?表單的備注欄內(nèi)有一大堆備注者 ?表單內(nèi)的記錄被涂改的特別厲害的 ?表單曾被撕毀再粘回去的 ?表單內(nèi)空白欄太多的 審核技巧 (2) 德豪潤達電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd ?如何 選人來做抽問審核 ?那 個人的表現(xiàn)特別令人覺得他是老手很積極 ?看到他或走到他身 邊時，頭馬上就低下來的 ?請主管推薦新人以外的新人 ?在 工廠內(nèi)特別不顯眼地方的人 ?工廠內(nèi)較復雜或較麻煩制程的作業(yè)人員 審核技巧 (3) 德豪潤達電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd 審核技巧 (4) ?如何 選物來做抽樣審核 ?各 類別物品都要均勻抽樣 ?先 問看看有沒有客戶提供品，若有每一種都要查 ?對放在墻角和死角的物品，或儲放很久的呆滯品 ?料架之最上面、最下面、架子背面等之物品 ?已經(jīng)不完整的物品 德豪潤達電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd ? 如何 選設備做抽樣審核 ?重要 制程的設備 ?制程中較自動化的設備 ?放在角落的設備 ?放在紙箱或容器內(nèi)的模治具 審核技巧 (5) 德豪潤達電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd ?其他 抽樣審核注意事項 ?被稽核者主 動提供呈遞的表單不要看 ?品質(zhì)記錄一覽表內(nèi)的記錄均要當成樣品予以抽查 ?查標準書要查修改版次最多者 ?看表單記錄時第一張的各欄位要看、查清楚，以作為決 定是否為表單重要欄位的依據(jù)，并作為下一張追查的 依據(jù) ?與被審核者間盡量提問題 (不要提一些讓對方只回答是 或不是，有或沒有等 的問題 )讓對方說明 ?可自公布欄、桌面、墻上收集相關之文件或生產(chǎn)條件 件，以比 對規(guī)定或辦法 審核技巧 (6) 德豪潤達電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd ? 最新 發(fā)行的圖面與規(guī)格 ? 完成的報告和記錄 ? 原物料狀況及儲存 ? 作業(yè)指導書 ? 5S ? 人員驗證 ? 機臺維護保養(yǎng) 現(xiàn)場審核的重點 德豪潤達電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd 審核員收集證據(jù)的方法通常有面談 ,檢查文件 ,現(xiàn)場觀察和抽取 記錄樣本等 . 客觀證據(jù)可通過觀察 、 測量 、 試驗或其他手段獲得 (提問 ,面談 和傾聽 ） 1)搜集信息的主要方法是以詢問的姿態(tài)提問 ,提問的方法和技巧 。 包括制造 ,加工 ,檢驗 , 試驗設備等 設備名稱 ,編號 ,設備的使用條件 ,保養(yǎng) ,狀況 ,校準狀態(tài)等 4 物品標識 零件號 ,工序號 ,部門號 ,爐號 ,批號 ,條型號 ,型號 ,包裝 ,容器 ,存放物品的貨架號等 5 產(chǎn)品特性有要求的工作環(huán)境 環(huán)境的狀況 ,如空調(diào) ,溫度 ,濕度 ,通風 ,含量 ,震動 ,水 ,電氣 ,廢水 ,噪音等 6 工作場所 發(fā)現(xiàn)問題的地點 ,如鍛造車間 .,采購部 ,裝配線等 7 時間 發(fā)現(xiàn)問題的時間 8 觀察結果 對發(fā)現(xiàn)問題的情況描述 德豪潤達電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd 審核員通過對生產(chǎn)及工作現(xiàn)場的觀察 ,了解各種控制措施的 執(zhí)行情況和有效性 ,此方法通?？梢园l(fā)現(xiàn)許多不符合規(guī)定要求的 客觀證據(jù) . 例如 :違反工藝要求的行為 :產(chǎn)品制造過程中缺少工藝要求的工序 , 檢驗設備 ,量規(guī)儀器超期使用等等 . 下表所列為一些在現(xiàn)場可能遇到的人物 ,其表現(xiàn)以及可供選 擇的對策： 五：審 核 實 施 3)、 現(xiàn)場觀察 德豪潤達電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd 類型 主要表現(xiàn) 對策 “沒問題”型 只給審核員看好的一面 ,對差的地方搪塞而過 . 不要被一帶而過 ,應耐心 ,仔細地逐一進行查核 . “ 不用你告訴我如何做 ”型 對審核員的任何意見 ,疑問或發(fā)現(xiàn)的問題采取輕視的態(tài)度 :不接受任何批評 。 德豪潤達電氣股份有限公司 Electtech International Co. Ltd 按部門審核 （ 一般適用于部門職能綜合型較強的