【正文】 ； ； 。 。大額和可疑交易報告制度，通常被視為反洗錢預(yù)防監(jiān)控制度的核心。 48小時。 （五）中華人民共和國反洗錢法 《中華人民共和國反洗錢法》（簡稱《反洗錢法》）經(jīng) 2020年 10月 31日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十四次會議通過，于 2020年 1月 1日起施行。有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處 5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處 5年以上 l0年以下有期徒刑，并處罰金：單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格 或者證券、期貨交易量的；在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；以其他方法操縱證券、期貨市場的。 、誘騙他人買賣證券罪。這是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批 準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處 5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額 1%以上 5%以下罰金。上市公司的控股股東或者實際控制人，指使上市公司董事、監(jiān)事、高級 管理人員實施前款行為的，依照前款的規(guī)定處罰。 【例題 在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處 5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額 l%以上 5%以下罰金。 （四）《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的規(guī)定 《中華人民共和國刑法》于 1979年 7月 1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過并實施。 【三個公司法的司法解釋頒布日期要知道。 2020年 10月 27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會 議再次進行較全面的修訂，并于 2020年 1月 1日 起施行。 ，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益 ，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務(wù) ，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害 ，提高上市公司質(zhì)量 [答疑編號 5241080101] 『正確答案』 A 『答案解析』我國《證券法》 以證券市場各類參與主體為調(diào)整對象，其核心旨在保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議、第十八次會議先后對原《證券法》進行了全面修訂，并于 2020年 1月 1日起生效。第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理 第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述 證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次。 《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。 。 《公司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司和有限責(zé)任公司，其 核心 旨在保護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序?！? （三）《中華人民共和國證券投資基金法》 《中華人民共和國證券投資基金法》（簡稱《基金法》）經(jīng) 2020年 10月 28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，并于 2020年 6月 1日起正式實施。 第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十二次會議于 2020年 6月 29日通過《中華人民共和國刑法修正案（六）》。單位犯本款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處 5年以下有期徒刑或者拘役（第一百六十條）。 判斷題】提供虛假財務(wù)會計報告罪，是指公司向股東和社會公眾提供虛假或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告。 、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，處 3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；給銀行或者其他金融機構(gòu)造成特別重大損失或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處 3年以上 7年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處 5年以下有期徒刑或者拘役（第一百七十九條）。編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處 5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 l萬元以上 10萬元以下罰金。 、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處 3年以下有期徒刑或者拘役，并處 3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處 3年以上 10年以下有期徒刑，并處 5萬元以上 50萬元以下罰金?！斗聪村X法 》共分 7章 37條，其調(diào)整范圍是在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)改造反洗錢義務(wù)的特定非金融機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制作、大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務(wù)。金 融機構(gòu)按照國務(wù)院反洗錢行政主管部門的要求，臨時凍結(jié)資金不得超過 48小時。 現(xiàn)行法規(guī)也設(shè)定了 “ 大額 ” 和 “ 可疑交易 ” 的標(biāo)準，以人民幣為例，以下三種情形下屬于人民幣大額交易：法人、其他組織和個體工商戶之間金額 100萬元以上的單筆轉(zhuǎn)賬支付；金額 20萬元以上的單筆現(xiàn)金收付，包括現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取和現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金匯票、現(xiàn)金本票解付；個人銀行結(jié)算賬戶之間以及個人銀行結(jié)算 賬戶與單位銀行結(jié)算賬戶之間金額 20萬元以上的款項劃轉(zhuǎn)等交易。客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存 5年。 （二）《證券公司風(fēng)險處置條例》 指導(dǎo)思想和基本原則： 總結(jié)近年來證券公司風(fēng)險處置過程中好的措施和成功經(jīng)驗，立足現(xiàn)實需要，同時考慮將來的發(fā)展趨勢，進一步健全和完善證券公司市場退出機制，鞏固證券公司綜合治理的成果，促進證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展。 、接管。 。對目前網(wǎng)下 累計投標(biāo)與網(wǎng)上申購分步進行的機制進行調(diào)整，規(guī)定網(wǎng)下申購與網(wǎng)上申購?fù)竭M行。 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在 4億股以上 的，可以 向戰(zhàn)略投資者配售股票 。網(wǎng)上網(wǎng)下可以回撥，回撥仍然不能滿足條件的，中止發(fā)行。發(fā)行人足額繳納注冊資本，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛；發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東所持發(fā)行人的股份不存在重大權(quán)屬糾紛。 首先由發(fā)行人董事會就股票發(fā)行的具體方案、募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項作出決議，并提請股東大會批準；其次，發(fā)行人股東大會就本次發(fā)行股票作出決議；最后，由發(fā)行人按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制作申請文件，由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會申報。 招股說明書的有效期為 6個月 。 （五）證券市場禁入規(guī)定 《證券市場禁入規(guī)定》共 l3條， 2020年 3月 7日中國證監(jiān)會第 173次主席辦公會議審議通過，自 2020年 7月 10日起施行。 采取證券市場禁入措施：（ 1）發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（ 2）發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、 高級管理人員；（ 3）證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、分支機構(gòu)負責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員；（ 4）證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（ 5）證券服務(wù)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機構(gòu)的實際控制人或者證券服務(wù)機構(gòu)實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（ 6）證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)負責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員；（ 7）中國證監(jiān)會認定的 其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。 判斷題】嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取 510年的證券市場禁入措施。 。 。這一原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。這一原則要求證券監(jiān)管機構(gòu)在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。 二、證券市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段 （一）證券市場的監(jiān)管目標(biāo) 國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的三個目標(biāo)：一是保護投資者；二是保證證券市場的公平、效率和透明；三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險。 這一手段是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預(yù)。 【例題 1 判斷題】通過制定計劃、政策等行政手段對證券市場進行干預(yù)，相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。 （一）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) 中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱 “ 中國證監(jiān)會 ” ）是國務(wù)院直屬機構(gòu)， 是全國證券、期貨市場的主管部門，按照國務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照相關(guān)法律、法規(guī)對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護證券市場秩序，保障其合法運行。 （ 2）進入涉嫌違法行為發(fā)生場所 調(diào)查取證。 （ 6）查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據(jù) 證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準，可以凍結(jié)或者查封。 （ 1）證券發(fā)行信息的公開。（ 主要是 330萬和 15倍，因為直接涉及投資者 ） 企業(yè)首次公開發(fā)行和上市公司再次公開發(fā)行證券都需要保薦機構(gòu)和保薦代表人保薦。 （二）對交易市場的監(jiān)管 證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障。 （ 3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交 易量。 事后處理是指證券管理機構(gòu)對市場操縱行為者的處理及操縱者對受損當(dāng)事人的損害賠償。 （ 1）內(nèi)幕交易的行為主體。 ” （ 3）內(nèi)幕交易的行為方式。 【例題 （ 2）有利于證券市場發(fā)行價格與交易價格的合理形成。真實原則是指公開的信息必須具有客觀性、一致性和規(guī)范性， 不得作虛假陳述。 （ 3）完整原則。 （ 4）及時原則。 （ 2）定期報告。 上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度 第 3個月、第 9個月結(jié)束后的 1個月內(nèi) 編制完成季度報告并披露。上市公司可以在中午休市期間或下午 3： 30后通過指定網(wǎng)站披露臨時報告。 對上市公司發(fā)生了正處于籌劃階段的重大事件，該事件雖然董事會及監(jiān)事會尚未作出決議，或尚未簽署意向書或者協(xié)議，但該事件出現(xiàn)難以保密或者已經(jīng)泄露，或市場出現(xiàn)有關(guān)該事件的傳聞，或公司股票及衍生品種交易已發(fā)生異常波動等情況，這些情況對其股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響，公司也應(yīng)當(dāng)就相關(guān)籌劃情況和既有事實及時披露。 中國證監(jiān)會可以要求上市公司及其他信息披露義務(wù)人或董事、監(jiān)事、高級管理人員對有關(guān)信息披露問題作出解釋、說明或者提供相關(guān)資料，并要求上市公司提供保薦機構(gòu)或者證券服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)意見。 （四）對證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管 五、證券投資者保護基金制度 （一）證券 投資者保護基金 2020年 6月 30日設(shè)立。 （ 3）發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入。 。 證券投資者保護基金是證券投資者保護的最終措施之一。 （ 4）組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。 第三節(jié) 證券市場的自律管理 一、證券交易所的自律管理 根據(jù)《證券交易所管理辦法》，證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進行管理，對會員進行管理，以及對上市公司進行管理。 、行政法規(guī)制定上市規(guī)則 、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。 （二）證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力 證券交易所作為一線監(jiān)管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易 所的上述職能之外，還授予證券交易所以下監(jiān)管權(quán)力： ，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。當(dāng)事人對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，我國《證券法》第六十二條規(guī)定 當(dāng)事人 “ 可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核 ” 。 （四）證券交易所對會員的管理 （五）證券交易所對上市公司的管理 《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，就證券上市的條件、申請和批準程序以及上市協(xié)議的內(nèi)容及格式，上市公告書的內(nèi)容及格式，上市推薦人的資格、責(zé)任、義務(wù)，上市費用及其他有關(guān)費用的收取方式和標(biāo)準，對違反上市規(guī)則行為的處理規(guī)定等 事項，制定具體的上市規(guī)則。中國證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。 （一）中國證券業(yè)協(xié)會的職責(zé) 2020年 6月 24日《中國證券業(yè)協(xié)會章程》 P370 （二）自律管理職能 【 2020年新增】根據(jù)《章程》的管理職能體現(xiàn)： 。 。