【正文】 置做了多元制的規(guī)定:即一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會，董事會和監(jiān)事會；股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會，執(zhí)行董事和監(jiān)事；一人有限責(zé)任公司不設(shè)立股東會。除國有獨(dú)資公司外，有限責(zé)任公司的股東可以是自然人，也可以是法人216。 濫用的損害對象包括其他股東、公司和債權(quán)人216。公司對外投資和為他人提供擔(dān)保，就要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，就會對公司和股東的利益產(chǎn)生影響。 公司章程是指公司依法制定的，規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項(xiàng)的基本文件，也是公司必備的規(guī)定公司組織及活動基本規(guī)則的書面文件216。發(fā)起設(shè)立在程序上較為簡便216。有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。 公司從事經(jīng)營活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會公德、商業(yè)道德。 公司的財(cái)產(chǎn)一般稱為公司資產(chǎn)，包括：動產(chǎn)、不動產(chǎn)216。 公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)指公司必須具備必要的財(cái)產(chǎn)。 上市公司是指所發(fā)行的股票經(jīng)國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)證券管理部門批準(zhǔn)在證券交易所上市的股份有限公司216。 母公司是指擁有其他公司一定比例的股份或者根據(jù)協(xié)議可以支配或控制其他公司的人事、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等事項(xiàng)的公司216。(二) 公司法1. 公司種類216。具體包括《證券發(fā)行與成效管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》上市公司信息披露管理辦法《證券公司融資券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》3. 證券市場自律性組織及其職責(zé)216。 證券市場的法律法規(guī)分為四個(gè)層次,其法律效力依次降低: 1) 第一個(gè)層次是由國家人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律2) 第二個(gè)層次是由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)3) 第三個(gè)層次是由證券監(jiān)督管理部門和相關(guān)部門指定的規(guī)則制定及規(guī)范文件4) 第四個(gè)層次是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則216。 中國證券市場形成和發(fā)展的20年中，大量相關(guān)法律法規(guī)相繼出臺，對證券市場的規(guī)范和有序發(fā)展起到重要的作用2. 現(xiàn)行證券自律性組織及其職責(zé)216。 證券交易所的監(jiān)督職能包括？對證券交易活動進(jìn)行管理；對會員進(jìn)行管理；對上市公司進(jìn)行管理216。 有限責(zé)任公司也稱“有限公司”，是指由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立，股東以出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。 子公司指一定數(shù)額的股份被另一個(gè)公司控制或者依照協(xié)議被另一公司實(shí)際控制、支配的公司216。 非上市公司是指其股票不能在證券交易所上市交易的股份有限公司。一定的財(cái)產(chǎn)是公司得以存在的物質(zhì)基礎(chǔ)。 貨幣組成的有形資產(chǎn)、無形資產(chǎn)216。誠實(shí)守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會責(zé)任。216。 募集設(shè)立又稱“漸次設(shè)立”或“負(fù)責(zé)設(shè)立”，是指發(fā)起人只認(rèn)購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而立設(shè)立公司的方式。 有限責(zé)任公司的章程內(nèi)容包括：公司名稱和住所；公司經(jīng)營范圍；公司注冊資本；股東的姓名或者名稱；股東的出資方式；出資額和出資時(shí)間；公司的機(jī)構(gòu)及產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；公司法定人代表；股東會會議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)1)6. 公司對外投資和擔(dān)保內(nèi)容216。因此《中華人民共和國公司法》就是公司對外投資和他人提供擔(dān)保做出嚴(yán)格的限制216。 濫用的后果包括給公司造成損失、給股東造成損失、嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人權(quán)益216。 公司的資本包括注冊資本和出資方式及出資期限、出資程序的規(guī)定216。國有獨(dú)資有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會和監(jiān)事會3)10. 有限責(zé)任公司注冊資本制度216。股東會由全體股東組成。 股東會會議決議通過之日起60日，股東不能與公司達(dá)成股東收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日向人民法院提前訴訟4)13. 股份有限公司的設(shè)立程序216。《中華人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%216。因此，為了更好地保護(hù)認(rèn)股人的利益，許多國家在公司法中都規(guī)定了募集設(shè)立的公司在其設(shè)立過程中必須召開創(chuàng)立大會?！吨腥A人民共和國公司法》規(guī)定:“股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。252。16. 股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)規(guī)定216。但是，法律對上市公司股東名冊變更登記另有規(guī)定的，從其規(guī)定。公司的合并是指兩個(gè)或者兩個(gè)以上的公司依法達(dá)成合意歸并為一個(gè)公司的法律行為。 高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員216。但是，國家控股的企業(yè)之間不僅僅因?yàn)橥車铱毓啥哂嘘P(guān)聯(lián)關(guān)系。 罰款: 罰款是行政處罰的一種方式。撤銷公司設(shè)立登記從根本上否認(rèn)了公司的民事主體資格的合法性，被撤銷公司登記的公司的民事主體資格歸于消滅，因此只適用于情節(jié)嚴(yán)重的違法行為。(三) 證券法1. 證券發(fā)行和交易的“三公”原則1) 公開原則是證券法的核心和精髓所在。對所有的證券市場參與者實(shí)行公平的市場規(guī)則，如證券交易中的競價(jià)規(guī)則，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先。最后，同等地受法律保護(hù)。公正原則是實(shí)現(xiàn)公開、公平原則的保障，與公平原則所不同的是，公正原則主要是針對證券市場的立法者、司法者和管理者而言的，強(qiáng)調(diào)對其行為進(jìn)行約束。因此，根據(jù)公正原則，首先要求立法者制定公正的規(guī)則，以實(shí)現(xiàn)市場各主體之間的利益平衡。 操縱證券交易價(jià)格6) 操縱證券交易價(jià)格是指在證券市場中，制造虛假繁榮、虛假價(jià)格誘導(dǎo)或者迫使其他投資者在不了解真相的情況下作出錯(cuò)誤投資決　　定，使操縱者獲利或減少損失的行為。7)8)3. 證券發(fā)行的一般規(guī)定216。未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：1) 向不特定對象發(fā)行證券。 非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。3) 發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的百分之三十五；4) 在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購的部分不少于人民幣三千萬元，但是國家另有規(guī)定的除外； 公司公開發(fā)行新股，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件1) 具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；2) 具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好；3) 最近三年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為；4) 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。216。主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn)。承銷機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前3年的承銷過程中，無其他嚴(yán)重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。非依法定程序發(fā)行的證券，不得買賣。 對于證券交易的方式，證券法規(guī)定必須采用公開的集中競價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。有關(guān)集中競價(jià)交易的操作程序、成交辦法、交易單位、交易價(jià)格升降單位、交易的清算交割日期等項(xiàng)證券交易運(yùn)作規(guī)則，由證券交易所制定，報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。3) 時(shí)間優(yōu)先。 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股票上市交易申請經(jīng)批準(zhǔn)后，被批準(zhǔn)的上市公司必須公告其股票上市報(bào)告，并將其申請文件存放在指定地點(diǎn)供公眾查閱。3) 公司創(chuàng)立大會或股東大會同意公司股票在證券交易所交易的決議。8. 股票暫停和終止的情況216。216。2) 公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件的。216。 信息公開也稱信息披露，主要是指為發(fā)行人在發(fā)行市場、交易市場依法向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及投資者報(bào)告自身經(jīng)營、財(cái)產(chǎn)以及財(cái)務(wù)等狀況而設(shè)置的一種制度。例如美國著名的得克薩斯海灣硫磺案中，發(fā)行股票的公司從１９６３年下半年開始鉆探硫磺礦藏，在１９６３年１１月就搞出了最初鉆探結(jié)果，到１９６４年４月１６日才發(fā)布這一消息。非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員是指通過非法手段知悉了證券交易內(nèi)幕信息的人員。因?yàn)橛嘘P(guān)某一公司的內(nèi)幕信息泄露以后，獲得該信息的人員可以利用該信息去買賣該公司的證券，牟取暴利。216。 虛假陳述行為1) 發(fā)行人、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在招募說明書、上市公告書、公司報(bào)告及其他文件中作出虛假陳述。 上市公司收購是指投資者以法定程序公開收購股有限公司已經(jīng)發(fā)行上市的股份以達(dá)到對該公司控股或兼并目的的行為。采取要約收購方式的，收購人必須遵守證券法規(guī)定的程序和規(guī)則，在收購要約期限內(nèi)，不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買賣被收購公司的股票。在未作出公告前不得履行收購協(xié)議。按照約定發(fā)出收購要約，收購人必須實(shí)現(xiàn)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送上市公司收購報(bào)告書，并應(yīng)將公司收購報(bào)告書同時(shí)提交證券交易所。在收購要約的有效期限內(nèi)，收購人不得撤回其收購要約。1) 收購要約的期限屆滿，如果廣大的中小股東對該收購人發(fā)出的收購要約予以承諾，而使收購人所持有的該上市公司的股份達(dá)到已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上，那么，按照《公司法》和本法的規(guī)定，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市。216?；鸸芾砉补就ǔＳ勺C券公司、信托公司或者其他機(jī)構(gòu)發(fā)起成立，具有獨(dú)立法人地位。13)2. 基金托管人216。 基金托管人的權(quán)益主要有1) 保管基金的資產(chǎn)2) 監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作3) 獲取基金托管費(fèi)用216?；鸬囊磺型顿Y活動都是為了增加投資者的收益，一切風(fēng)險(xiǎn)管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來考慮的216。4) 按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會。216。開放式基金和封閉式基金共同構(gòu)成了基金的兩種基本運(yùn)作方式1) 封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回原基金?；鸸芾砣说淖杂韶?cái)產(chǎn)。(五) 期貨交易管理?xiàng)l例1. 期貨的概念216。買賣期貨的場所叫期貨市場，坨子這可以對期貨進(jìn)行投資或者投機(jī)2. 期貨特征216。3年無重大違法違規(guī)記錄5) 有合格的經(jīng)驗(yàn)場所和設(shè)施6) 有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度7) 國務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件(六) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例1. 期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度216。 證券公司依法履行誠信義務(wù)的規(guī)定如下1) 證券公司與客戶簽訂證券交易、委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交由客戶簽字確認(rèn)。5) 證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行招攬客戶服務(wù)產(chǎn)品銷售活動。證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金用于彌補(bǔ)經(jīng)營虧損。2) 證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明。 證券公司變更注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立、設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所，在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)216。4) 證券公司的解散事由與清算辦法。2) 同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。 證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定如下：1) 客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。c) 法律規(guī)定的其他情形。中國證監(jiān)會對管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定2. 證券投資咨詢?nèi)藛T216。 2) 申請人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進(jìn)入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊申請表。 3) 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對申請人提交的申請表進(jìn)行審核，確認(rèn)其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交中國證券業(yè)協(xié)會。 5) 注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。對不予注冊的人員，中國證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。 財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下1) 具有證券從業(yè)資格； 2) 具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷； 3) 參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格； 4) 所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人；5) 未負(fù)有數(shù)額較大