【正文】 具體負責保薦工作，作為保薦人與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人?！　?保薦人應(yīng)當與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方在公司申請上市期間、申請恢復(fù)上市期間和持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利和義務(wù)?！　　∩鲜泄驹诼男行畔⑴读x務(wù)時，應(yīng)當指派董事會秘書、辦理信息披露與股權(quán)管理事務(wù)?！　　∩鲜泄径聲貢杖逼陂g，董事會應(yīng)當指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責，并報本所備案，同時盡快確定董事會秘書人選?！　《聲貢袡?quán)就被公司不當解聘或者與辭職有關(guān)的情況，向本所提交個人陳述報告。　　　上市公司董事會正式聘任董事會秘書、證券事務(wù)代表后應(yīng)當及時公告并向本所提交下列資料：　?。ㄒ唬┒聲貢?、證券事務(wù)代表聘任書或者相關(guān)董事會決議；　　（二）董事會秘書、證券事務(wù)代表的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等；　?。ㄈ┕径麻L的通訊方式，包括辦公電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等。　　　上市公司聘任董事會秘書之前應(yīng)當向本所報送下列資料：　?。ㄒ唬┒聲扑]書，包括被推薦人符合本規(guī)則任職資格的說明、職務(wù)、工作表現(xiàn)及個人品德等內(nèi)容；　?。ǘ┍煌扑]人的個人簡歷、學(xué)歷證明（復(fù)印件）；　?。ㄈ┍煌扑]人取得的董事會秘書資格證書（復(fù)印件）?！　　《聲貢鴳?yīng)當具備履行職責所必需的財務(wù)、管理、法律專業(yè)知識，具有良好的職業(yè)道德和個人品德，并取得本所頒發(fā)的董事會秘書資格證書?！　　《聲貢鴮ι鲜泄竞投聲撠?，履行如下職責：　?。ㄒ唬┴撠煿拘畔⑴妒聞?wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露工作，組織制訂公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定；　?。ǘ┴撠煿就顿Y者關(guān)系管理和股東資料管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機構(gòu)、股東及實際控制人、保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)、媒體等之間的信息溝通；　?。ㄈ┙M織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監(jiān)事會會議及高級管理人員相關(guān)會議，負責董事會會議記錄工作并簽字；　　（四）負責公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現(xiàn)泄露時，及時向本所報告并公告；　?。ㄎ澹╆P(guān)注媒體報道并主動求證真實情況，督促董事會及時回復(fù)本所所有問詢；　?。┙M織董事、監(jiān)事和高級管理人員進行證券法律法規(guī)、本規(guī)則及相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權(quán)利和義務(wù)；　?。ㄆ撸┒酱俣?、監(jiān)事和高級管理人員遵守法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定及公司章程，切實履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時，應(yīng)予以提醒并立即如實地向本所報告；　?。ò耍豆痉ā贰ⅰ蹲C券法》、中國證監(jiān)會和本所要求履行的其他職責。對于本所提出異議的獨立董事候選人，上市公司不得將其提交股東大會選舉為獨立董事?！　　∩鲜泄径隆⒈O(jiān)事、高級管理人員、持有公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當收回其所得收益，并及時披露相關(guān)情況?！　?上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在公司股票上市前、任命生效時及新增持有公司股份時，按照本所的有關(guān)規(guī)定申報并申請鎖定其所持的本公司股份?！　　∩鲜泄径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當履行以下職責并在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出承諾：　　（一）遵守并促使上市公司遵守國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件，履行忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)；　?。ǘ┳袷夭⒋偈股鲜泄咀袷乇疽?guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定，接受本所監(jiān)管；　?。ㄈ┳袷夭⒋偈股鲜泄咀袷亍豆菊鲁獭罚弧　。ㄋ模┍舅J為應(yīng)當履行的其他職責和應(yīng)當作出的其他承諾。　　董事會秘書應(yīng)當督促董事、監(jiān)事和高級管理人員及時簽署《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》，并按本所規(guī)定的途徑和方式提交《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》的書面文件和電子文件。　　　保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員為發(fā)行人、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的證券業(yè)務(wù)活動制作、出具上市保薦書、審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應(yīng)當勤勉盡責，對所制作、出具的文件內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證?！　壕徟渡暾埼传@本所同意、暫緩披露的原因已經(jīng)消除或暫緩披露的期限屆滿的，公司應(yīng)當及時披露?！　　∩鲜泄緫?yīng)當配備信息披露所必要的通訊設(shè)備，并保證對外咨詢電話暢通?！　　∩鲜泄炯跋嚓P(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當關(guān)注公共媒體關(guān)于本公司的報道以及本公司股票及其衍生品種的交易情況，及時向有關(guān)方面了解真實情況?！　　∩鲜泄径ㄆ趫蟾婧团R時報告經(jīng)本所登記后應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定媒體上披露。兩種文本發(fā)生歧義時，以中文文本為準?！　　∩鲜泄緫?yīng)當披露的信息包括定期報告和臨時報告?！　」鞠蚬竟蓶|、實際控制人或其他第三方報送文件和傳遞信息涉及未公開重大信息的，應(yīng)當及時向本所報告，并依據(jù)本所相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)?！　」九额A(yù)測性信息及其他涉及公司未來經(jīng)營和財務(wù)狀況等信息時，應(yīng)當合理、謹慎、客觀。　　　上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當保證公司所披露的信息真實、準確、完整，不能保證披露的信息內(nèi)容真實、準確、完整的，應(yīng)當在公告中作出相應(yīng)聲明并說明理由?！　?申請股票及其衍生品種在本所上市，應(yīng)當經(jīng)本所審核同意，并在上市前與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項?！　√卮送ㄖＷ詮?fù)牌之日起，該公司股票被實行其他特別處理。深圳證券交易所關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(2008年修訂)的通知各上市公司、保薦人：　　《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2008年修訂）（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）已經(jīng)中國證監(jiān)會批準，現(xiàn)予以發(fā)布，自2008年10月1日起正式施行?！　∩鲜泄颈环ㄔ菏芾砥淦飘a(chǎn)或者已進入破產(chǎn)重整、和解程序的，公司董事會應(yīng)當自《上市規(guī)則》施行后五個交易日內(nèi)發(fā)布提示公告，充分揭示公司可能存在股票被終止上市的風(fēng)險?！　「剑骸渡钲谧C券交易所股票上市規(guī)則》（2008年修訂）深圳證券交易所二OO八年九月五日　　附：深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）（1998年1月實施　 2000年5月第一次修訂　2001年6月第二次修訂2002年2月第三次修訂　 2004年12月第四次修訂2006年5月第五次修訂　2008年9月第六次修訂）目　　　　錄　　第一章　總則　　第二章　信息披露的基本原則及一般規(guī)定　　第三章　董事、監(jiān)事和高級管理人員　　第一節(jié)　董事、監(jiān)事和高級管理人員聲明與承諾　　第二節(jié)　董事會秘書　　第四章　保薦人　　第五章　股票和可轉(zhuǎn)換公司債券上市　　第一節(jié)　首次公開發(fā)行的股票上市　　第二節(jié)　上市公司新股和可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市　　第三節(jié)　有限售條件的股份上市流通　　第六章　定期報告　　第七章　臨時報告的一般規(guī)定　　第八章　董事會、監(jiān)事會和股東大會決議　　第一節(jié)　董事會和監(jiān)事會決議　　第二節(jié)　股東大會決議　　第九章　應(yīng)披露的交易　　第十章　關(guān)聯(lián)交易　　第一節(jié)　關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)人　　第二節(jié)　關(guān)聯(lián)交易的程序與披露　　第十一章　其他重大事件　　第一節(jié)　重大訴訟和仲裁　　第二節(jié)　變更募集資金投資項目　　第三節(jié)　業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報和盈利預(yù)測　　第四節(jié)　利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本　　第五節(jié)　股票交易異常波動和澄清　　第六節(jié)　回購股份　　第七節(jié)　可轉(zhuǎn)換公司債券涉及的重大事項　　第八節(jié)　收購及相關(guān)股份權(quán)益變動　　第九節(jié)　股權(quán)激勵　　第十節(jié)　破產(chǎn)　　第十一節(jié)　其他　　第十二章　停牌和復(fù)牌　　第十三章　特別處理　　第一節(jié)　一般規(guī)定　　第二節(jié)　退市風(fēng)險警示　　第三節(jié)　其他特別處理　　第十四章　暫停、恢復(fù)、終止上市　　第一節(jié)　暫停上市　　第二節(jié)　恢復(fù)上市　　第三節(jié)　終止上市　　第十五章　申請復(fù)核　　第十六章　境內(nèi)外上市事務(wù)　　第十七章　監(jiān)管措施和違規(guī)處分　　第十八章　釋義　　第十九章　附則　　董事聲明及承諾書　　監(jiān)事聲明及承諾書　　高級管理人員聲明及承諾書第一章　總則　　　為規(guī)范股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券（以下簡稱“可轉(zhuǎn)換公司債券”）及其他衍生品種（以下統(tǒng)稱“股票及其衍生品種”）上市行為，以及發(fā)行人、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則。　　 上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定（以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”）。　　　上市公司股東、實際控制人、收購人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作，及時告知上市公司已發(fā)生或擬發(fā)生的重大事件，并嚴格履行其所作出的承諾?！　　”疽?guī)則所稱完整，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當內(nèi)容完整、文件齊備，格式符合規(guī)定要求，不得有重大遺漏?！　　∩鲜泄炯捌涠隆⒈O(jiān)事、高級管理人員、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他知情人在信息披露前，應(yīng)當將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄漏未公開重大信息，不得進行內(nèi)幕交易或配合他人操縱股票及其衍生品種交易價格?！　」炯跋嚓P(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當將公告文稿和相關(guān)備查文件在第一時間報送本所，報送的公告文稿和相關(guān)備查文件應(yīng)當符合本所的要求。　　　本所根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所發(fā)布的細則、指引和通知等相關(guān)規(guī)定，對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息進行形式審核，對其內(nèi)容的真實性不承擔責任。公司未能按照既定時間披露，或在指定媒體上披露的文件內(nèi)容與報送本所登記的文件內(nèi)容不一致的，應(yīng)當立即向本所報告?！　」緫?yīng)當在規(guī)定期限內(nèi)如實回復(fù)本所就相關(guān)事項提出的問詢，并按照本規(guī)則的規(guī)定和本所要求及時、真實、準確、完整地就相關(guān)情況作出公告，不得以有關(guān)事項存在不確定性或需要保密等為由不履行報告、公告和回復(fù)本所問詢的義務(wù)?！　　∩鲜泄緮M披露的信息存在不確定性、屬于臨時性商業(yè)秘密或者本所認可的其他情形，及時披露可能會損害公司利益或誤導(dǎo)投資者，且符合以下條件的，公司可以向本所提出暫緩披露申請，說明暫緩披露的理由和期限：　?。ㄒ唬M披露的信息未泄漏；　?。ǘ┯嘘P(guān)內(nèi)幕人士已書面承諾保密；　?。ㄈ┕竟善奔捌溲苌贩N交易未發(fā)生異常波動?！　　∩鲜泄緮M披露的信息屬于國家機密、商業(yè)秘密或者本所認可的其他情況，按本規(guī)則披露或履行相關(guān)義務(wù)可能會導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律、行政法規(guī)規(guī)定或損害公司利益的，公司可以向本所申請豁免按本規(guī)則披露或履行相關(guān)義務(wù)。其制作、出具的文件不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?！　　∩鲜泄径?、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中聲明：　　（一）持有本公司股票的情況；　?。ǘ┯袩o因違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則或本所其他相關(guān)規(guī)定受查處的情況；　?。ㄈ﹨⒓幼C券業(yè)務(wù)培訓(xùn)的情況；　　（四）其他任職情況和最近五年的工作經(jīng)歷；　?。ㄎ澹碛衅渌麌一虻貐^(qū)的國籍、長期居留權(quán)的情況；　?。┍舅J為應(yīng)當說明的其他情況?！　”O(jiān)事還應(yīng)當承諾監(jiān)督董事和高級管理人員遵守其承諾?！　」径?、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務(wù)代表所持本公司股份發(fā)生變動的（因公司派發(fā)股票股利和資本公積轉(zhuǎn)增股本導(dǎo)致的變動除外），應(yīng)當及時向公司報告并由公司在本所指定網(wǎng)站公告?！　　∩鲜泄驹诎l(fā)布召開關(guān)于選舉獨立董事的股東大會通知時，應(yīng)當將所有獨立董事候選人的有關(guān)材料（包括但不限于提名人聲明、候選人聲明、獨立董事履歷表）報送本所備案。　　在召開股東大會選舉獨立董事時，公司董事會應(yīng)當對獨立董事候選人是否被本所提出異議的情況進行說明?！　　∩鲜泄緫?yīng)當為董事會秘書履行職責提供便利條件，董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人及其他高級管理人員和公司相關(guān)人員應(yīng)當支持、配合董事會秘書在信息披露方面的工作。有下列情形之一的人士不得擔任上市公司董事會秘書：　?。ㄒ唬┯小豆痉ā返谝话偎氖邨l規(guī)定情形之一的；　?。ǘ┳允艿街袊C監(jiān)會最近一次行政處罰未滿三年的；　?。ㄈ┳罱晔艿阶C券交易所公開譴責或三次以上通報批評的；　　（四）本公司現(xiàn)任監(jiān)事；　?。ㄎ澹┍舅J定不適合擔任董事會秘書的其他情形?！　　∩鲜泄驹谄溉味聲貢耐瑫r，還應(yīng)當聘任證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會秘書履行職責?！　∩鲜鲇嘘P(guān)通訊方式的資料發(fā)生變更時，公司應(yīng)當及時向本所提交變更后的資料?！　　《聲貢邢铝星樾沃坏?，上市公司應(yīng)當自事實發(fā)生之日起一個月內(nèi)解聘董事會秘書：　　（一）；　　（二）連續(xù)三個月以上不能履行職責的；　?。ㄈ┰诼男新氊煏r出現(xiàn)重大錯誤或疏漏，給投資者造成重大損失的；　?。ㄋ模┻`反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或公司章程，給投資者造成重大損失的。公司指定代行董事會秘書職責的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責。第四章　保薦人　　 本所實行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券上市保薦制度。保薦協(xié)議應(yīng)當約定保薦人審閱發(fā)行人信息披露文件的時點。　　保薦代表人應(yīng)當為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦代表人名單的自然人?！　∩鲜斜Ｋ]書應(yīng)當由保薦人的法定代表人（或者授權(quán)代表）和相關(guān)保薦代表人簽字，注明日期并加蓋保薦人公章?！　?保薦人履行保薦職責發(fā)表的意見應(yīng)當及時告知發(fā)行人，記錄于保薦工作檔案。本所對上述公告進行形式審核，對其內(nèi)容的真實性不承擔責任?！?