【正文】 具體負(fù)責(zé)保薦工作，作為保薦人與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人?！　?保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方在公司申請(qǐng)上市期間、申請(qǐng)恢復(fù)上市期間和持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利和義務(wù)。　　　上市公司在履行信息披露義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)指派董事會(huì)秘書、辦理信息披露與股權(quán)管理事務(wù)。　　　上市公司董事會(huì)秘書空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé)，并報(bào)本所備案，同時(shí)盡快確定董事會(huì)秘書人選?！　《聲?huì)秘書有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘或者與辭職有關(guān)的情況，向本所提交個(gè)人陳述報(bào)告。　　　上市公司董事會(huì)正式聘任董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表后應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告并向本所提交下列資料：　　（一）董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表聘任書或者相關(guān)董事會(huì)決議；　?。ǘ┒聲?huì)秘書、證券事務(wù)代表的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、移動(dòng)電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等；　?。ㄈ┕径麻L(zhǎng)的通訊方式，包括辦公電話、移動(dòng)電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等?！　　∩鲜泄酒溉味聲?huì)秘書之前應(yīng)當(dāng)向本所報(bào)送下列資料：　　（一）董事會(huì)推薦書，包括被推薦人符合本規(guī)則任職資格的說(shuō)明、職務(wù)、工作表現(xiàn)及個(gè)人品德等內(nèi)容；　?。ǘ┍煌扑]人的個(gè)人簡(jiǎn)歷、學(xué)歷證明（復(fù)印件）；　?。ㄈ┍煌扑]人取得的董事會(huì)秘書資格證書（復(fù)印件）?！　　《聲?huì)秘書應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律專業(yè)知識(shí)，具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品德，并取得本所頒發(fā)的董事會(huì)秘書資格證書?！　　《聲?huì)秘書對(duì)上市公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，履行如下職責(zé)：　?。ㄒ唬┴?fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露工作，組織制訂公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定；　　（二）負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理和股東資料管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、股東及實(shí)際控制人、保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通；　?。ㄈ┙M織籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議及高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議記錄工作并簽字；　?。ㄋ模┴?fù)責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開(kāi)重大信息出現(xiàn)泄露時(shí)，及時(shí)向本所報(bào)告并公告；　?。ㄎ澹╆P(guān)注媒體報(bào)道并主動(dòng)求證真實(shí)情況，督促董事會(huì)及時(shí)回復(fù)本所所有問(wèn)詢；　?。┙M織董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行證券法律法規(guī)、本規(guī)則及相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權(quán)利和義務(wù)；　?。ㄆ撸┒酱俣?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員遵守法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定及公司章程，切實(shí)履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)，應(yīng)予以提醒并立即如實(shí)地向本所報(bào)告；　?。ò耍豆痉ā贰ⅰ蹲C券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所要求履行的其他職責(zé)。對(duì)于本所提出異議的獨(dú)立董事候選人，上市公司不得將其提交股東大會(huì)選舉為獨(dú)立董事?！　　∩鲜泄径隆⒈O(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時(shí)披露相關(guān)情況?！　?上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在公司股票上市前、任命生效時(shí)及新增持有公司股份時(shí)，按照本所的有關(guān)規(guī)定申報(bào)并申請(qǐng)鎖定其所持的本公司股份?！　　∩鲜泄径隆⒈O(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)并在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中作出承諾：　　（一）遵守并促使上市公司遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件，履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)；　?。ǘ┳袷夭⒋偈股鲜泄咀袷乇疽?guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定，接受本所監(jiān)管；　?。ㄈ┳袷夭⒋偈股鲜泄咀袷亍豆菊鲁獭?；　?。ㄋ模┍舅J(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。　　董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)督促董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及時(shí)簽署《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》，并按本所規(guī)定的途徑和方式提交《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》的書面文件和電子文件。　　　保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員為發(fā)行人、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具上市保薦書、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所制作、出具的文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。　　暫緩披露申請(qǐng)未獲本所同意、暫緩披露的原因已經(jīng)消除或暫緩披露的期限屆滿的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露?！　　∩鲜泄緫?yīng)當(dāng)配備信息披露所必要的通訊設(shè)備，并保證對(duì)外咨詢電話暢通?！　　∩鲜泄炯跋嚓P(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)關(guān)注公共媒體關(guān)于本公司的報(bào)道以及本公司股票及其衍生品種的交易情況，及時(shí)向有關(guān)方面了解真實(shí)情況。　　　上市公司定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告經(jīng)本所登記后應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上披露。兩種文本發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)。　　　上市公司應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告?！　」鞠蚬竟蓶|、實(shí)際控制人或其他第三方報(bào)送文件和傳遞信息涉及未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告，并依據(jù)本所相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)?！　」九额A(yù)測(cè)性信息及其他涉及公司未來(lái)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況等信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)合理、謹(jǐn)慎、客觀?！　　∩鲜泄径?、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不能保證披露的信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說(shuō)明理由?！　?申請(qǐng)股票及其衍生品種在本所上市，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本所審核同意，并在上市前與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項(xiàng)?！　√卮送ㄖ?。自復(fù)牌之日起，該公司股票被實(shí)行其他特別處理。深圳證券交易所關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(2008年修訂)的通知各上市公司、保薦人：　　《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2008年修訂）（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，自2008年10月1日起正式施行?！　∩鲜泄颈环ㄔ菏芾砥淦飘a(chǎn)或者已進(jìn)入破產(chǎn)重整、和解程序的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)自《上市規(guī)則》施行后五個(gè)交易日內(nèi)發(fā)布提示公告，充分揭示公司可能存在股票被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)?！　「剑骸渡钲谧C券交易所股票上市規(guī)則》（2008年修訂）深圳證券交易所二OO八年九月五日　　附：深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）（1998年1月實(shí)施　 2000年5月第一次修訂　2001年6月第二次修訂2002年2月第三次修訂　 2004年12月第四次修訂2006年5月第五次修訂　2008年9月第六次修訂）目　　　　錄　　第一章　總則　　第二章　信息披露的基本原則及一般規(guī)定　　第三章　董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員　　第一節(jié)　董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員聲明與承諾　　第二節(jié)　董事會(huì)秘書　　第四章　保薦人　　第五章　股票和可轉(zhuǎn)換公司債券上市　　第一節(jié)　首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市　　第二節(jié)　上市公司新股和可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市　　第三節(jié)　有限售條件的股份上市流通　　第六章　定期報(bào)告　　第七章　臨時(shí)報(bào)告的一般規(guī)定　　第八章　董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)決議　　第一節(jié)　董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)決議　　第二節(jié)　股東大會(huì)決議　　第九章　應(yīng)披露的交易　　第十章　關(guān)聯(lián)交易　　第一節(jié)　關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)人　　第二節(jié)　關(guān)聯(lián)交易的程序與披露　　第十一章　其他重大事件　　第一節(jié)　重大訴訟和仲裁　　第二節(jié)　變更募集資金投資項(xiàng)目　　第三節(jié)　業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)和盈利預(yù)測(cè)　　第四節(jié)　利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本　　第五節(jié)　股票交易異常波動(dòng)和澄清　　第六節(jié)　回購(gòu)股份　　第七節(jié)　可轉(zhuǎn)換公司債券涉及的重大事項(xiàng)　　第八節(jié)　收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)　　第九節(jié)　股權(quán)激勵(lì)　　第十節(jié)　破產(chǎn)　　第十一節(jié)　其他　　第十二章　停牌和復(fù)牌　　第十三章　特別處理　　第一節(jié)　一般規(guī)定　　第二節(jié)　退市風(fēng)險(xiǎn)警示　　第三節(jié)　其他特別處理　　第十四章　暫停、恢復(fù)、終止上市　　第一節(jié)　暫停上市　　第二節(jié)　恢復(fù)上市　　第三節(jié)　終止上市　　第十五章　申請(qǐng)復(fù)核　　第十六章　境內(nèi)外上市事務(wù)　　第十七章　監(jiān)管措施和違規(guī)處分　　第十八章　釋義　　第十九章　附則　　董事聲明及承諾書　　監(jiān)事聲明及承諾書　　高級(jí)管理人員聲明及承諾書第一章　總則　　　為規(guī)范股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券（以下簡(jiǎn)稱“可轉(zhuǎn)換公司債券”）及其他衍生品種（以下統(tǒng)稱“股票及其衍生品種”）上市行為，以及發(fā)行人、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則。　　 上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”）。　　　上市公司股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作，及時(shí)告知上市公司已發(fā)生或擬發(fā)生的重大事件，并嚴(yán)格履行其所作出的承諾。　　　本規(guī)則所稱完整，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)內(nèi)容完整、文件齊備，格式符合規(guī)定要求，不得有重大遺漏?！　　∩鲜泄炯捌涠?、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他知情人在信息披露前，應(yīng)當(dāng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄漏未公開(kāi)重大信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱股票及其衍生品種交易價(jià)格。　　公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將公告文稿和相關(guān)備查文件在第一時(shí)間報(bào)送本所，報(bào)送的公告文稿和相關(guān)備查文件應(yīng)當(dāng)符合本所的要求。　　　本所根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所發(fā)布的細(xì)則、指引和通知等相關(guān)規(guī)定，對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息進(jìn)行形式審核，對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。公司未能按照既定時(shí)間披露，或在指定媒體上披露的文件內(nèi)容與報(bào)送本所登記的文件內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)立即向本所報(bào)告。　　公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)如實(shí)回復(fù)本所就相關(guān)事項(xiàng)提出的問(wèn)詢，并按照本規(guī)則的規(guī)定和本所要求及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地就相關(guān)情況作出公告，不得以有關(guān)事項(xiàng)存在不確定性或需要保密等為由不履行報(bào)告、公告和回復(fù)本所問(wèn)詢的義務(wù)。　　　上市公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時(shí)性商業(yè)秘密或者本所認(rèn)可的其他情形，及時(shí)披露可能會(huì)損害公司利益或誤導(dǎo)投資者，且符合以下條件的，公司可以向本所提出暫緩披露申請(qǐng)，說(shuō)明暫緩披露的理由和期限：　?。ㄒ唬M披露的信息未泄漏；　　（二）有關(guān)內(nèi)幕人士已書面承諾保密；　?。ㄈ┕竟善奔捌溲苌贩N交易未發(fā)生異常波動(dòng)?！　　∩鲜泄緮M披露的信息屬于國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密或者本所認(rèn)可的其他情況，按本規(guī)則披露或履行相關(guān)義務(wù)可能會(huì)導(dǎo)致其違反國(guó)家有關(guān)保密法律、行政法規(guī)規(guī)定或損害公司利益的，公司可以向本所申請(qǐng)豁免按本規(guī)則披露或履行相關(guān)義務(wù)。其制作、出具的文件不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?！　　∩鲜泄径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中聲明：　　（一）持有本公司股票的情況；　　（二）有無(wú)因違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則或本所其他相關(guān)規(guī)定受查處的情況；　?。ㄈ﹨⒓幼C券業(yè)務(wù)培訓(xùn)的情況；　?。ㄋ模┢渌温毲闆r和最近五年的工作經(jīng)歷；　?。ㄎ澹碛衅渌麌?guó)家或地區(qū)的國(guó)籍、長(zhǎng)期居留權(quán)的情況；　?。┍舅J(rèn)為應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的其他情況?！　”O(jiān)事還應(yīng)當(dāng)承諾監(jiān)督董事和高級(jí)管理人員遵守其承諾?！　」径?、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表所持本公司股份發(fā)生變動(dòng)的（因公司派發(fā)股票股利和資本公積轉(zhuǎn)增股本導(dǎo)致的變動(dòng)除外），應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告并由公司在本所指定網(wǎng)站公告?！　　∩鲜泄驹诎l(fā)布召開(kāi)關(guān)于選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)通知時(shí)，應(yīng)當(dāng)將所有獨(dú)立董事候選人的有關(guān)材料（包括但不限于提名人聲明、候選人聲明、獨(dú)立董事履歷表）報(bào)送本所備案?！　≡谡匍_(kāi)股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)獨(dú)立董事候選人是否被本所提出異議的情況進(jìn)行說(shuō)明?！　　∩鲜泄緫?yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書履行職責(zé)提供便利條件，董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員和公司相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)支持、配合董事會(huì)秘書在信息披露方面的工作。有下列情形之一的人士不得擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書：　　（一）有《公司法》第一百四十七條規(guī)定情形之一的；　?。ǘ┳允艿街袊?guó)證監(jiān)會(huì)最近一次行政處罰未滿三年的；　　（三）最近三年受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的；　?。ㄋ模┍竟粳F(xiàn)任監(jiān)事；　?。ㄎ澹┍舅J(rèn)定不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書的其他情形?！　　∩鲜泄驹谄溉味聲?huì)秘書的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)聘任證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會(huì)秘書履行職責(zé)?！　∩鲜鲇嘘P(guān)通訊方式的資料發(fā)生變更時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所提交變更后的資料?！　　《聲?huì)秘書有下列情形之一的，上市公司應(yīng)當(dāng)自事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)解聘董事會(huì)秘書：　?。ㄒ唬?；　　（二）連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)的；　?。ㄈ┰诼男新氊?zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或疏漏，給投資者造成重大損失的；　?。ㄋ模┻`反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或公司章程，給投資者造成重大損失的。公司指定代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員之前，由董事長(zhǎng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)。第四章　保薦人　　 本所實(shí)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券上市保薦制度。保薦協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定保薦人審閱發(fā)行人信息披露文件的時(shí)點(diǎn)?！　”Ｋ]代表人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦代表人名單的自然人?！　∩鲜斜Ｋ]書應(yīng)當(dāng)由保薦人的法定代表人（或者授權(quán)代表）和相關(guān)保薦代表人簽字，注明日期并加蓋保薦人公章。　　 保薦人履行保薦職責(zé)發(fā)表的意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知發(fā)行人，記錄于保薦工作檔案。本所對(duì)上述公告進(jìn)行形式審核，對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任?！?