【正文】 們認(rèn)為有必要檢查的項(xiàng)目，即使這些項(xiàng)目沒(méi)有列入檢查表，審核員也應(yīng)盡可能檢查這些項(xiàng)目； 調(diào)查區(qū)域由審核員而不是被審核部門(mén)來(lái)決定。即，完善質(zhì)量體系。因此跟外部審核的情況不一樣，內(nèi)部審核一般都不需要進(jìn)行正式的審核前會(huì)議。 通知受審核部門(mén) 審核計(jì)劃提前一定的時(shí)間給審核部門(mén)的負(fù)責(zé)人，如受審核部門(mén)對(duì)審核計(jì)劃有任何質(zhì)疑，應(yīng)在審核之前與審核組長(zhǎng)協(xié)商解決。 質(zhì)量經(jīng)理可以執(zhí)行一些內(nèi)部審核，但不可以審核他 /她負(fù)有直接責(zé)任的工作。例如，可以用正方形符號(hào)表示計(jì)劃在某個(gè)時(shí)間對(duì)某個(gè)部門(mén)進(jìn)行審核。 有很多方式可以證明審核計(jì)劃已經(jīng)制定并得以有效的實(shí)施。靈活有效地使用檢查表需要一個(gè)經(jīng)驗(yàn)積累和熟練的過(guò)程。每次審核的重點(diǎn)應(yīng)有所不同； —— 檢查表作為審核記錄 可以在所用的檢查表和每個(gè)檢查項(xiàng)目后面留出空間來(lái)記錄對(duì)各個(gè)項(xiàng)目的檢查結(jié)論或注明所發(fā)現(xiàn)的證據(jù)。對(duì)于這些變更實(shí)施的有效性的驗(yàn)證必須包括在下一次的審核中，也可以對(duì)這些變更安排附加審核； —— 問(wèn)題區(qū)域 在確定了問(wèn)題之后和決定糾正措施之前，內(nèi)部審核可用來(lái)作為工序調(diào)查的一部分以確定問(wèn)題的范圍和根源； —— 體系改進(jìn) 質(zhì)量體系完全建立以后，內(nèi)部審核的重點(diǎn)也隨著之改變，審核的要點(diǎn)將會(huì)是如何改進(jìn)體系并使之運(yùn)行的更加有效。 二、內(nèi)審準(zhǔn)備 確定審核目的，范圍和依據(jù) 由企業(yè)管理層根據(jù)其需要來(lái)決定審核的目的，范圍。 內(nèi)部審核目的 —— 內(nèi)審是 ISO 9000系列以及所有其他的質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)的要求，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量體系要定期地接受審核即內(nèi)審。 審核的類(lèi)型 審核的類(lèi)型將由審核員和被審核組織的關(guān)系來(lái)確定。因此有： a. 第一方審核（內(nèi)部審核）： 由組織內(nèi)人員或某此特殊情況下聘請(qǐng)分包人員來(lái)完成。 —— 內(nèi)審是質(zhì)量體系自我完善的一個(gè)非常有力的工具。在策劃審核階段，還需確定審核依次的文件。 準(zhǔn)備檢查表 —— 檢查表是保證審核順利進(jìn)行的最重要的條件，應(yīng)仔細(xì)準(zhǔn)備。 檢查表中主要列入內(nèi)容有兩個(gè)方面，第一方面是計(jì)劃審核的項(xiàng)目，第二個(gè)方面是打算尋找的證據(jù)。所以，對(duì)剛開(kāi)始從事審核工作的審核員就該著重注意以下方面： A、 不應(yīng)采用 YES/NO問(wèn)答的模式，否則會(huì)導(dǎo)致審核失敗 B、 審核員進(jìn)入一個(gè)部門(mén)或區(qū)域時(shí)，應(yīng)請(qǐng)有關(guān)人員介紹工作是如何運(yùn)作的； C、 詢(xún)問(wèn)執(zhí)行人員如何工作的，是否有文件證明和程序； D、 觀察執(zhí)行人員按照有關(guān)程序工作的情況； E、 驗(yàn)證必要的記錄或文件； F、 按手冊(cè)程序或標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)上述了解到的情況，并決定是否符合要求 G、 最后利用檢查表確保所有方面的要求都已查到； H、 切忌機(jī)械地從檢查表的第一個(gè)問(wèn)題按順序開(kāi)始，應(yīng)該把提問(wèn)，評(píng)價(jià)，記錄結(jié)合起，然后利用檢查表確保提出了所有的問(wèn)題并得到答復(fù)； I、 盡可能不要照著事先準(zhǔn)備好的檢查表去一個(gè)個(gè)地宣讀問(wèn)題。審核時(shí)間安排表可以用圖表顯示并列以下信息： —— 審核頻率 各要素或部門(mén)的審核頻率基于該區(qū)的職能狀態(tài)，重要性和以往發(fā)生問(wèn)題的情況而定； —— 審核的時(shí)間 一些短時(shí)間的審核對(duì)企業(yè)正?；顒?dòng)的影響相對(duì)于長(zhǎng)時(shí)間的審核會(huì)小些。而用三角形表示審核已經(jīng)實(shí)施。 —— 審核員的獨(dú)立性 如果審核自己或?qū)ψ约贺?fù)責(zé)的工作進(jìn)行審核時(shí)，是不會(huì)完全站在客觀的立場(chǎng)上。 三、執(zhí)行審核 /審核報(bào)告 —— 執(zhí)行審核 審核前溝通及安排 審核開(kāi)始前，審核人員應(yīng)該與被審核部門(mén)負(fù)責(zé)人確認(rèn)是否清楚審核的范圍并定下審核結(jié)束后總結(jié)報(bào)告會(huì)議時(shí)間。但企業(yè)可按實(shí)際情況安排，以助審核員控制及安排審核活動(dòng)。 不要提出建議。 但是為了驗(yàn)證體系的運(yùn)作，被審核部門(mén)可以自己舉例證明，被審核部門(mén)向?qū)徍藛T解釋了體系和程序后，由審核員來(lái)決定如何抽樣檢查。在查核一個(gè)過(guò)程時(shí)，也不一定需要對(duì)每一單獨(dú)步驟都進(jìn)行追查，審核員需按實(shí)際情況及審核經(jīng)驗(yàn)以作出判斷。 不符合事項(xiàng) 不符合事項(xiàng)在 ISO 9000： 2020中的定義是 “ 不 符合規(guī)定的要求 ” 。因?yàn)槠浣缇€(xiàn)很難準(zhǔn)確劃定。 “ 觀察事項(xiàng) ” 報(bào)告不屬于不符合報(bào)告，通常也不列入最后的審核報(bào)告中。 在書(shū)面不符合事項(xiàng)報(bào)告提交給被審核部門(mén)之前，審核員應(yīng)與被審核部門(mén)討論將要開(kāi)具的不符合項(xiàng)以確保其同意所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題的性質(zhì)和相應(yīng)客觀證據(jù)。 凡是證據(jù)不足的，不能判定為不符合。不符合事項(xiàng)的結(jié)論主要是指所描述的事項(xiàng)違反了約定文件（質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量體系文件，合同）的哪條規(guī)定。 證據(jù)： 2020年的管理評(píng)審記錄 結(jié)論： 違反 ISO 9000條文 。 審核報(bào)告和記錄 必須保存必要的記錄以證明對(duì)質(zhì)量體系進(jìn)行了有效的審核。 審核報(bào)告的格式隨著組織的不同而異。 —— 預(yù)防 /糾正措施 應(yīng)該使用某種形式的表格來(lái)控制預(yù)防 /糾正的實(shí)施。 對(duì)于內(nèi)部審核所發(fā)現(xiàn)的不符合事項(xiàng)必須實(shí)施預(yù)防 /糾正措施，不得無(wú)故延期?？梢詤⒄找韵路椒ǎ? A、 閱有關(guān)資料，文件和質(zhì)量記錄 B、 觀察現(xiàn)場(chǎng)情況 C、 注意對(duì)方的介紹和周?chē)说恼勗?huà) D、 有效的提問(wèn)，每次只問(wèn)一個(gè)問(wèn)題，通過(guò)提問(wèn)，讓對(duì)方多介紹 溝通 審核實(shí)際上是一個(gè)雙方溝通的過(guò)程。語(yǔ)言表達(dá)，聆聽(tīng)與理解對(duì)溝通效果的影響很大。 C、 單向溝通與雙向溝通 一方只發(fā)信息，另一方只接受信息，無(wú)反饋，這樣的溝通稱(chēng)為單向溝通。審核按審核計(jì)劃并依據(jù)約定的要求進(jìn)行。恰當(dāng)?shù)模屑记傻拿嬲勈菍徍顺晒Φ囊粋€(gè)關(guān)鍵技能。正確提問(wèn)是控制面談內(nèi)容的有效手段。因此，審核員根據(jù)所需了解的情況，面談對(duì)象的情況和面談發(fā)展的情況，可以靈活使用以上的提問(wèn)方式。