【正文】 第一篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)考試要點(diǎn)第一章新制度經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生時(shí)代背景：①20世紀(jì)初至30年代發(fā)生在西方國(guó)家的兩次企業(yè)合并浪潮和蘇聯(lián)十月社會(huì)主義革命后計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制實(shí)踐是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的直接誘因。②20世紀(jì)以來(lái)壟斷資本主義的不斷發(fā)展，“外部性”問(wèn)題的變得越來(lái)越普遍，是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的又一重要誘因。發(fā)展時(shí)代背景：①1970年代以來(lái)西方國(guó)家對(duì)凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)政策實(shí)踐所導(dǎo)致后果的反思和經(jīng)濟(jì)改革的嘗試以及世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的績(jī)效差異使人們?cè)絹?lái)越認(rèn)識(shí)到制度的重要性，這反過(guò)來(lái)促進(jìn)了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的繁榮。②使制度和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)引起注意的另一變化是全球化。③新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在近些年的興旺與大量經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家的存在及其這些國(guó)家對(duì)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的需要也密切相關(guān)。NIE的基本假定①對(duì)經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的拓展②從合理利己到機(jī)會(huì)主義行為及誠(chéng)信假設(shè)的提出③從完全理性到不完全理性的行為假設(shè)機(jī)會(huì)主義行為傾向，是指人具有隨機(jī)應(yīng)變、投機(jī)取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。機(jī)會(huì)主義行為：威廉姆森假設(shè)，人們?cè)诮?jīng)濟(jì)活動(dòng)中總是盡最大能力地保護(hù)和增加自己的利益，自私且不惜損人，只要有機(jī)會(huì)，就會(huì)損人利已，這就是機(jī)會(huì)主義。三種關(guān)系 1）與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系：①新制度是對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“修正”② 新古典的“硬核”和“保護(hù)帶”③ 新制度對(duì)新古典保護(hù)帶的修正④NIE沒有拋棄新古典的“硬核”⑤ NIE研究綱領(lǐng)的要點(diǎn) 新制度與新古典的關(guān)系概括①新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)利用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法去分析制度問(wèn)題，但是這種利用并不是一種簡(jiǎn)單的、照搬式的應(yīng)用，而是一種修正、有發(fā)展的運(yùn)用。②威廉姆森指出：“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，他們正在做的乃是對(duì)常規(guī)分析的補(bǔ)充，而不是對(duì)它的取代”。2）與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系 ①差別：價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)不一樣；研究對(duì)象的把握不同；對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的態(tài)度不同；在理論一般性方面的區(qū)別 ②新制度相比舊制度的創(chuàng)新：分析方法上的創(chuàng)新；理論體系上的創(chuàng)新；基本理論范疇上的創(chuàng)新；研究領(lǐng)域方面的創(chuàng)新 ③二者之間的關(guān)系：新制度與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是兩種完全不同的研究綱領(lǐng)，有著各不同的硬核和保護(hù)帶，他們之間不存在 “修正”關(guān)系。雖然新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有著相同的研究對(duì)象——人類社會(huì)的制度及其變遷，但它不是在舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái) 3）與馬克思制度分析的關(guān)系①馬克思注重制度分析并把制度作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種內(nèi)生變量對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生了深刻影響。②馬克思的歷史唯物主義框架對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的形成產(chǎn)生了重要的影響。第二章交易費(fèi)用：就是在法律意義上和有形的意義上的轉(zhuǎn)移發(fā)生時(shí)所產(chǎn)生的各種金錢的和非金錢的代價(jià)交易費(fèi)用的外延由市場(chǎng)型交易費(fèi)用、管理型交易費(fèi)用和政治型交易費(fèi)用三類構(gòu)成，或者由制度交易費(fèi)用和給定制度條件下交易的費(fèi)用兩類構(gòu)成。康芒斯交易類型：①買賣的交易，即法律上平等和自由的人們之間自愿的買賣關(guān)系。買賣的交易過(guò)程必然存在談判和交易后可能發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)的問(wèn)題。買賣的交易的一般原則是稀少性。②管理的交易，是一種以財(cái)富的生產(chǎn)為目的的交易。交易雙方是一種上級(jí)和下級(jí)的關(guān)系，也含有一定談判成分。管理的交易的一般原則是效率。③限額的交易也是一種上級(jí)對(duì)下級(jí)的關(guān)系，在限額的交易里，上級(jí)是一個(gè)集體的上級(jí)。交易費(fèi)用的決定因素： 1）人的因素：①有限理性，通常人們經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的動(dòng)機(jī)是有目的、有理性的，但僅是有限的條件下的理性行為，包括計(jì)劃成本、適應(yīng)成本，以及對(duì)交易實(shí)施監(jiān)督所付出的成本。②機(jī)會(huì)主義行為，分為事前的和事后的機(jī)會(huì)主義行為，采取措施遏制機(jī)會(huì)主義產(chǎn)生新成本。2）與特定交易有關(guān)的因素：①資產(chǎn)專用性②交易的不確定性③交易的頻率 3）交易的市場(chǎng)環(huán)境因素：是指潛在的交易對(duì)手的數(shù)量資產(chǎn)專用性 ①資產(chǎn)專用性是指“在不犧牲生產(chǎn)價(jià)值的條件下，資產(chǎn)可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。它與沉入成本概念有關(guān)?！雹诋?dāng)一項(xiàng)耐久性投資被用于支持某些特定的交易時(shí)，所投入的資產(chǎn)就具有專用性。在這種情況下，如果交易過(guò)早地終止，所投入的資產(chǎn)將完全或部分地?zé)o法改作它用，因?yàn)樵谕顿Y所帶來(lái)的固定成本和可變成本中都包含了一部分不可挽救的成本或沉入成本。所以，契約關(guān)系的連續(xù)性意義重大 ③主要類型：1）場(chǎng)地專用性，比如，在某一特定場(chǎng)所興建廠房的投資。此類投資專用性很強(qiáng)，投資之后再想改作其他用途就非常困難。2）物質(zhì)資產(chǎn)專用性，如專用的模具、機(jī)械設(shè)備等。3）人力資產(chǎn)專用性，指工作中有些人才具有某種專用技術(shù)、工作技巧或擁有某些特定信息，他們所掌握的技術(shù)和知識(shí)專門服務(wù)于某項(xiàng)交易，一旦這項(xiàng)交易被取消，那么這些技術(shù)和知識(shí)便全部或部分地失去意義。4）專用資產(chǎn)。對(duì)交易和費(fèi)用的界定：①在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，費(fèi)用即代價(jià)，包括可以用金錢表示的代價(jià)和難以用金錢表示的代價(jià)。②康芒斯將交易界定為，以財(cái)產(chǎn)權(quán)利為對(duì)象，是人與人之間對(duì)自然物的權(quán)利的出讓和取得關(guān)系，是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，它不等于自然形態(tài)的物質(zhì)即財(cái)產(chǎn)本身 第三章外部性的分類： ①?gòu)耐獠啃缘挠绊懶Ч煞譃檎獠啃耘c負(fù)外部性。②從外部性的產(chǎn)生領(lǐng)域可以分為生產(chǎn)的外部性與消費(fèi)的外部性。③從外部性產(chǎn)生的時(shí)空可分為代內(nèi)外部性與代際外部性。④從外部性影響的范圍可分為公共外部性與私人外部性。⑤從外部性的方向性可分為單向的外部性與交互的外部性。交互的外部性的一個(gè)特例就是雙向外部性。⑥從外部性的可分性可分為可分的外部性與不可分的外部性。外部性的后果：在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，因經(jīng)濟(jì)的外部性不能為市場(chǎng)所涵蓋，它必然導(dǎo)致市場(chǎng)機(jī)制在資源配置領(lǐng)域產(chǎn)生種種扭曲，其結(jié)果是整個(gè)經(jīng)濟(jì)的資源配置不可能達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。X非效率：X非效率是指獨(dú)家壟斷下企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)偏向于守成而非進(jìn)取，從而造成效率低下。壟斷企業(yè)不僅會(huì)造成低配置效率，而且會(huì)造成缺乏動(dòng)機(jī)、有機(jī)會(huì)不利用的X低效率。尋租和設(shè)租： 尋租是社會(huì)中的個(gè)體利用合法非法手段獲得特權(quán)以占有租金的活動(dòng)。設(shè)租是權(quán)力個(gè)體在政府對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)和行政管理過(guò)程中阻止供給增加，形成某種生產(chǎn)要素的人為的供給彈性不足，造成權(quán)力個(gè)體獲取非生產(chǎn)性利潤(rùn)的環(huán)境和條件。科斯定理第一定理：含義：如果市場(chǎng)交易費(fèi)用為零，權(quán)利的初始安排向新的安排轉(zhuǎn)變（即人們交易產(chǎn)權(quán)）不存在代價(jià)和阻力，即使初始安排對(duì)于實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)來(lái)說(shuō)是不合理的，市場(chǎng)機(jī)制也會(huì)無(wú)代價(jià)地改變這種安排，將資源配置到需要的領(lǐng)域和最有用的人手里，以解決外部性，實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。第二定理含義：在交易成本大于零的現(xiàn)實(shí)世界，產(chǎn)權(quán)初始分配狀態(tài)不能通過(guò)無(wú)成本的交易向最優(yōu)狀態(tài)變化，因而產(chǎn)權(quán)初始界定會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)生影響。說(shuō)明：科斯第二定理說(shuō)的是，在交易成本大于零的現(xiàn)實(shí)世界，產(chǎn)權(quán)初始界定會(huì)對(duì)資源配置效率產(chǎn)生影響?！诙ɡ淼耐普摚旱谝煌普摚涸谶x擇把全部可交易權(quán)利界定給一方或另一方時(shí)，政府（或法院）應(yīng)該把權(quán)利界定給能以較低相對(duì)交易費(fèi)用解決外部性問(wèn)題的一方。第二推論：一旦初始權(quán)利得到界定，仍有可能通過(guò)交易來(lái)提高社會(huì)福利。但是，由于交易費(fèi)用為正，交易的代價(jià)很高，因此，交易至多只能消除部分而不是全部與權(quán)利初始配置相關(guān)的社會(huì)福利損失?！谌ɡ恚汉x：在交易費(fèi)用大于零的現(xiàn)實(shí)世界，制度安排的生產(chǎn)本身是有成本的。至于選擇何種制度安排取決于制度生產(chǎn)的成本與由此帶來(lái)的收益的比較，其中，凈收益最大的制度安排就是最佳的選擇。最佳的制度選擇自然也意味著最大的經(jīng)濟(jì)效率。說(shuō)明: 科斯第三定理則強(qiáng)調(diào)在交易費(fèi)用大于零的世界，制度的生產(chǎn)本身有成本，并且這種成本也會(huì)影響制度的選擇和經(jīng)濟(jì)效率，這是對(duì)科斯第二定理的進(jìn)一步擴(kuò)展。第四章產(chǎn)權(quán)含義：產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。產(chǎn)權(quán)與制度產(chǎn)權(quán)的關(guān)系： ①產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是人對(duì)財(cái)產(chǎn)的一種行為權(quán)利，這種行為權(quán)利又體現(xiàn)了人們之間在財(cái)產(chǎn)的基礎(chǔ)上形成的相互認(rèn)可的關(guān)系。②人們?cè)谪?cái)產(chǎn)的基礎(chǔ)上形成的這種關(guān)系總是離不開產(chǎn)權(quán)制度的維系，有產(chǎn)權(quán)關(guān)系必然存在產(chǎn)權(quán)制度。③所謂產(chǎn)權(quán)制度，不過(guò)是制度化的產(chǎn)權(quán)關(guān)系或?qū)Ξa(chǎn)權(quán)關(guān)系的制度化，是劃分、確定、界定、保護(hù)和行使產(chǎn)權(quán)的一系列規(guī)則。1）私有產(chǎn)權(quán)就是將資源的使用與轉(zhuǎn)讓以及收入的享用權(quán)界定給一個(gè)特定的人的產(chǎn)權(quán)安排。2）如果產(chǎn)權(quán)的主體是由多個(gè)經(jīng)濟(jì)主體所構(gòu)成的共同體，權(quán)利為共同體內(nèi)所有成員共同擁有，則稱這種產(chǎn)權(quán)為共有產(chǎn)權(quán)。3）集體產(chǎn)權(quán)是一種介于完全私有產(chǎn)權(quán)和共有產(chǎn)權(quán)之間的中間形式。集體產(chǎn)權(quán)是指產(chǎn)權(quán)的主體是一個(gè)集體，行使各種權(quán)利的決定必須由一個(gè)集體做出，即由集體的決策機(jī)構(gòu)以民主程序?qū)?quán)利的使用做出決策。4）國(guó)有產(chǎn)權(quán)也是一種介于完全私有產(chǎn)權(quán)和共有產(chǎn)權(quán)之間的中間形式。國(guó)有產(chǎn)權(quán)在理論上是指產(chǎn)權(quán)由國(guó)家擁有，國(guó)家按可接受的政治程序來(lái)決定誰(shuí)可以使用或不能使用這些權(quán)利。產(chǎn)權(quán)的功能產(chǎn)權(quán)的功能就是界定和實(shí)施產(chǎn)權(quán)的功能，它是相對(duì)于產(chǎn)權(quán)沒有得到界定和實(shí)施的情形而言的。產(chǎn)權(quán)的功能既有宏觀的，也有微觀的。產(chǎn)權(quán)的宏觀功能主要是界定產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)的資源配置功能和收入分配功能。一般認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)的微觀功能主要是①激勵(lì)與約束②減少不確定性③外部性內(nèi)部化。產(chǎn)權(quán)安排多樣性及原因：第一，資產(chǎn)本身的稀缺程度。一般來(lái)說(shuō)，越是稀缺的資產(chǎn)越容易被確立為私有產(chǎn)權(quán)。反過(guò)來(lái)，不稀缺的資產(chǎn)就容易處在共有產(chǎn)權(quán)的狀態(tài)。第二，資產(chǎn)的屬性的多樣性。有些資產(chǎn)可以采取私有產(chǎn)權(quán)形式，有些則不適宜或不可能采取私有產(chǎn)權(quán)形式，而只能采取共有產(chǎn)權(quán)形式，這在很大程度上是由這些資產(chǎn)的屬性決定的。使產(chǎn)權(quán)安排的成本降低的因素： 第一，通過(guò)劃分產(chǎn)權(quán)，明確不同產(chǎn)權(quán)主體的權(quán)利、責(zé)任邊界，使權(quán)利與責(zé)任對(duì)稱，從而建立起有效的激勵(lì)和約束機(jī)制，減少交易成本。第二，適時(shí)地排解產(chǎn)權(quán)糾紛，重新界定產(chǎn)權(quán)，使外部性（收益和損害）內(nèi)在化從而減少外在成本。第三，建立有效的產(chǎn)權(quán)制度使產(chǎn)權(quán)邊界清晰，主體定位明確，產(chǎn)權(quán)交易的客體和主體都規(guī)范化和顯性化，交易環(huán)境的透明化增加，從而降低交易信息費(fèi)用。第四，賦予產(chǎn)權(quán)制度的開放性，使不同的制度之間可以轉(zhuǎn)化，從而使人們能比較自如地選擇交易成本較低的交易方式。為什么私有產(chǎn)權(quán)是最有效的產(chǎn)權(quán)安排呢？ 首先，產(chǎn)權(quán)的交易是否自由。在這方面私有產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢(shì)非常明顯：由于產(chǎn)權(quán)屬于唯一的經(jīng)濟(jì)主體，產(chǎn)權(quán)的讓渡取決于所有者的獨(dú)立決策