【正文】 第一篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)復(fù)習(xí)題新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)復(fù)習(xí)題一、名詞解釋 二、判斷說明，認(rèn)為市場(chǎng)機(jī)制可以巧妙地利用人的利己心，把人們?cè)黾幼约豪娴男袆?dòng)引導(dǎo)到增加社會(huì)福利的方向上來，因而是完全正確的。，也會(huì)提高交易費(fèi)用。，因?yàn)?，有了產(chǎn)權(quán)的初始界定，當(dāng)事人可以通過產(chǎn)權(quán)交易解決外部性問題。，而在校外餐館就餐后餐具由服務(wù)員收拾，出現(xiàn)這種差異的原因是校外餐館的飯菜比學(xué)校食堂的更貴。，工人有趕速度的動(dòng)機(jī)，由此必須對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格檢查。相比之下，在計(jì)件工資合約下，工人有強(qiáng)烈的偷懶動(dòng)機(jī)，必須對(duì)工人進(jìn)行更嚴(yán)格的監(jiān)督和檢查?！俺钕Ω摹本褪钦f任何制度都可以在一天之中形成，也可以在一天內(nèi)廢除。三、簡(jiǎn)答題四、論述與案例分析題——代理問題產(chǎn)生的主要原因和類型案例分析題略試題結(jié)構(gòu)：一、5個(gè)名詞解釋二、4個(gè)判斷說明三、三個(gè)簡(jiǎn)答題四、一個(gè)論述和兩個(gè)案例分析第二篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)復(fù)習(xí)題一、名詞解釋制度:制度是指有約束力的規(guī)則體系，這些規(guī)則體系可以是正式的法律法規(guī)，也可以是非正式的風(fēng)俗習(xí)慣、倫理道德。交易：交易是經(jīng)濟(jì)主體間發(fā)生的產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓。人格化交易：買與賣同時(shí)發(fā)生，擁有對(duì)方完全信息，彼此利益也依賴于這種穩(wěn)定的伙伴關(guān)系；主要約束形式是道德準(zhǔn)則、價(jià)值觀念等非正式規(guī)則，信守合約的收益大于成本。這種交易多數(shù)發(fā)生在專業(yè)化與分工處于較低水平的情況。非人格化交易：由于專業(yè)化和分工的發(fā)展，交易對(duì)象有著廣泛的選擇范圍，當(dāng)事人之間信息是不完全的、不對(duì)稱的，交易往往是一次性的，交易過程中各種機(jī)會(huì)主義必然出現(xiàn)，為避免專業(yè)化與分工發(fā)展所帶來的好處被過高的交易費(fèi)用所抵消，在一個(gè)非人格化的交易世界里，必須建立正式的制度規(guī)則來約束人們的交易行為。間接估算交易費(fèi)用：通過交易過程中相關(guān)服務(wù)組織和個(gè)人的收費(fèi)水平，來測(cè)算交易過程中，交易者為之支付的費(fèi)用產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)是由社會(huì)規(guī)則約束或保障的，關(guān)于財(cái)產(chǎn)使用的一系列排他性權(quán)利的集合。產(chǎn)權(quán)的分割：產(chǎn)權(quán)的分割是指產(chǎn)權(quán)約束中的多項(xiàng)權(quán)利分別歸屬于多個(gè)不同的權(quán)利主體。產(chǎn)權(quán)的交叉與重疊：一項(xiàng)財(cái)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)束中的某項(xiàng)產(chǎn)權(quán)與另一項(xiàng)財(cái)產(chǎn)的某項(xiàng)財(cái)產(chǎn)的某項(xiàng)產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)出現(xiàn)相互沖突，兩者不能同時(shí)實(shí)施的現(xiàn)象，就是產(chǎn)權(quán)的交叉與重疊。產(chǎn)權(quán)的弱化：對(duì)產(chǎn)權(quán)施加的不必要的限制，所造成的產(chǎn)權(quán)安排不符合新古典效率的原則的現(xiàn)象，就是產(chǎn)權(quán)的弱化。產(chǎn)權(quán)的起源：指人類歷史上最初的產(chǎn)權(quán)的建立或形成，是人類社會(huì)從無(wú)產(chǎn)權(quán)到有產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化。1私有產(chǎn)權(quán)：所謂私有產(chǎn)權(quán)是指權(quán)利主體為個(gè)人的權(quán)利，即有個(gè)人所擁有的各類財(cái)產(chǎn)權(quán)利，這也是最普遍的產(chǎn)權(quán)類型。1共有產(chǎn)權(quán)：如果產(chǎn)權(quán)的主體是由多個(gè)經(jīng)濟(jì)主體所構(gòu)成的共同體，權(quán)利為共同體內(nèi)所有成員共同擁有。1集體產(chǎn)權(quán)：集體產(chǎn)權(quán)是指產(chǎn)權(quán)主體是一個(gè)集體，行使對(duì)資源的各種權(quán)利的決定必須由一個(gè)集體做出，即由集體決策機(jī)構(gòu)以民主程序?qū)?quán)利的使用做出決策。1政府產(chǎn)權(quán)：在理論上指產(chǎn)權(quán)由政府擁有，政府按可接受的政治程序來決定誰(shuí)可以食用或者不能使用這些權(quán)利。1公有產(chǎn)權(quán)：公有產(chǎn)權(quán)指產(chǎn)權(quán)由社會(huì)全體成員共同擁有的產(chǎn)權(quán)。1公共物品：公共物品是指這一種物品它一旦被生產(chǎn)出來，生產(chǎn)者就無(wú)法決定誰(shuí)來得到它，同時(shí)，每個(gè)人對(duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)不造成其他人的消費(fèi)減少。1制度變遷：一般認(rèn)為，制度變遷是新制度產(chǎn)生、替代或改變舊制度的動(dòng)態(tài)過程。作為替代過程，制度變遷是一種效率更高的制度替代原制度。作為轉(zhuǎn)換過程，制度變遷是一種更有效率的制度的產(chǎn)生過程。作為交換過程，制度變遷是一種制度的交易過程。1制度均衡：制度均衡是指，在既定的制度安排下，已經(jīng)獲取各種資源所產(chǎn)生的所有潛在收入或者潛在利潤(rùn)依然存在，但改變現(xiàn)有制度安排的預(yù)期成本超過潛在收入，即處于帕累托最優(yōu)的制度狀態(tài)。1制度非均衡：制度非均衡是指人們對(duì)現(xiàn)存制度的一種不滿意或不滿足，意欲改變而又尚未改變的狀態(tài)。之所以出現(xiàn)不滿意，是由于現(xiàn)行制度安排和制度結(jié)構(gòu)的凈收益小于另一種可供選擇的制度安排和結(jié)構(gòu)，也就是出現(xiàn)了改變制度安排的盈利機(jī)會(huì)。漸進(jìn)式制度變遷：所謂漸進(jìn)式制度變遷是指變遷過程相對(duì)平穩(wěn)，不引起較大的社會(huì)震蕩，新舊制度之間的銜接較好的變遷方式。2激進(jìn)式制度變遷：所謂激進(jìn)式制度變遷，也稱突進(jìn)式制度變遷或革命式變遷，是相對(duì)于漸進(jìn)式制度變遷而言的，是指在短期間內(nèi)不顧各種關(guān)系的協(xié)調(diào)，采取果斷措施進(jìn)行制度創(chuàng)新或變革的方式。2需求誘致型制度變遷：追求利益最大化的單個(gè)行為主體總是力圖在給定的制度約束條件下，謀求確定預(yù)期對(duì)自己最為有力的制度安排和界定，一旦發(fā)現(xiàn)制度的不均衡，就會(huì)產(chǎn)生制度變遷的需求。2供給主導(dǎo)型制度變遷：是在一定憲法秩序和行為的道德規(guī)范下的，權(quán)力中心提供新的制度安排的能力和意愿是決定制度變遷的主導(dǎo)因素，而這種能力和意愿主要取決于社會(huì)既得利益集團(tuán)的權(quán)力結(jié)構(gòu)或力量對(duì)比。2誘致性制度變遷：誘致性制度變遷是指一群（個(gè)）人在響應(yīng)制度不均衡引致的獲利機(jī)會(huì)時(shí)所進(jìn)行的自發(fā)性變遷，也就是，它是由一群人自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行的制度變遷。25強(qiáng)制性制度變遷：強(qiáng)制性制度變遷指的是政府命令和法律引入和實(shí)施的變遷，一般把由國(guó)家或集團(tuán)主導(dǎo)的制度變遷，稱為強(qiáng)制性制度變遷。二、簡(jiǎn)答題與論述題新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系兩者的關(guān)系可以概括為：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)利用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法去分析制度問題，但是這種利用并不是一種簡(jiǎn)單的、照搬式的應(yīng)用，而是一種有修正、有發(fā)展的運(yùn)用。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的修正和發(fā)展主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： ①關(guān)于人的行為假設(shè)。②關(guān)于交易費(fèi)用、產(chǎn)權(quán)、制度、組織等的引入。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論工具是交易費(fèi)用理論和產(chǎn)權(quán)理論。馬克思的制度分析與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系馬克思理論及其制度分析法對(duì)西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：①馬克思的科學(xué)方法論對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響。馬克思關(guān)于生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系相互作用的原理、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑相互作用的原理以及邏輯與歷史相統(tǒng)一的方法等對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成都有重要影響；②馬克思注重制度分析并把制度作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種內(nèi)生變量。③馬克思?xì)v史唯物主義框架對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的形成產(chǎn)生了重要的影響。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展趨勢(shì) ①向公式化、模式化發(fā)展。②用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法解釋歷史上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從而彌補(bǔ)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的不足，在解釋長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展和制度變遷方面，馬克思?xì)v史唯物主義和新經(jīng)濟(jì)史學(xué)比新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)更有說服力； ③注重制度差異的比較研究，如比較制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起，轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展等。④用制度分析探討經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題。諾斯對(duì)制度的分類在諾斯看來，制度可以分為正式規(guī)則、非正式約束、正式規(guī)則與非正式規(guī)則如何實(shí)施。①正式規(guī)則即約束人們行為關(guān)系的有意識(shí)的契約安排，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和一般性契約，也就是包括從憲法到成文法和不成文法、到特殊的細(xì)則，最后到個(gè)別契約等這樣一系列的人們有意識(shí)創(chuàng)設(shè)的行為規(guī)則（憲法、法令或者契約）；②非正式約束即從未被人有意識(shí)的設(shè)計(jì)過的規(guī)則，是人們?cè)陂L(zhǎng)期交往中無(wú)意識(shí)形成的行為規(guī)則，主要包括價(jià)值觀念、道德觀念、風(fēng)俗習(xí)性、意識(shí)形態(tài)等。它們?cè)谡揭?guī)則沒有“定義”的地方起著約束人們行為關(guān)系的作用，在非正式約束中，意識(shí)形態(tài)居于重要地位；③正式規(guī)則與非正式規(guī)則如何實(shí)施也是制度的重要組成部分。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)①不完全信息假設(shè)：交易雙方所獲信息可能不等，即存在信息不對(duì)稱問題；②有限理性假設(shè)：要更深刻的理解現(xiàn)實(shí)世界的制度與運(yùn)行，就必須承認(rèn)人們只有有限處理和分析信息的能力；③個(gè)人主義的效用最大化假設(shè)：堅(jiān)持認(rèn)為任何組織的集體行動(dòng)不能像個(gè)人那樣簡(jiǎn)單套用效用最大化假設(shè)，而是在微觀環(huán)境下，研究他們的相互影響；④機(jī)會(huì)主義假設(shè)：即人們的一種狡詐的自私自利的傾向。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本特征①運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法而不是倫理學(xué)和心理學(xué)方法分析經(jīng)濟(jì)制度，并且基本用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法來分析制度，但特別強(qiáng)調(diào)案例研究和經(jīng)驗(yàn)分析；②對(duì)制度分析是圍繞新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析資源配置問題的展開；③對(duì)制度的效率評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)，而非倫理學(xué)標(biāo)準(zhǔn)；④制度經(jīng)濟(jì)學(xué)基本是建立在自由主義哲學(xué)基礎(chǔ)之上，它強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)界立。制度安排的目的在于頌揚(yáng)私有產(chǎn)權(quán)，使市場(chǎng)機(jī)制充分發(fā)揮作用。正因此，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)一般被歸于新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)。威廉姆森怎么理解交易的維度? 威廉姆森以交易中的資產(chǎn)專用性、不確定性程度和交易頻率為維度對(duì)交易進(jìn)行比較、區(qū)分不同的交易。①交易的第一個(gè)維度是資產(chǎn)的專用性（專用性資本）指的是為支持某項(xiàng)特殊交易而進(jìn)行的耐久性投資所形成的資產(chǎn)。②交易的第二個(gè)維度是不確定性。在不同交易中，不確定性所起的作用和約束交易的程度是不同的。③交易的第三個(gè)維度是交易頻率。頻率越高，交易的治理結(jié)構(gòu)的費(fèi)用越容易得到補(bǔ)償。如何理解交易費(fèi)用？交易費(fèi)用，顧名思義就是進(jìn)行交易活動(dòng)所需的費(fèi)用，即經(jīng)濟(jì)主體之間為進(jìn)行產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓所需的費(fèi)用。①交易是產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓，那么交易費(fèi)用就是為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓所需付出的一系列費(fèi)用。②交易有各種分類，而無(wú)論哪種交易都會(huì)或多或少的形成交易費(fèi)用，而各類交易的交易費(fèi)用的高低則是衡量不同交易效率高低的關(guān)鍵變量③既然交易作為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本單位，是廣泛存在的，而各類交易都具有其交易費(fèi)用。那么，交易費(fèi)用也是普遍存在的；④交易費(fèi)用概念中的費(fèi)用與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的費(fèi)用、成本概念基本一致，也應(yīng)理解為機(jī)會(huì)成本，也可以區(qū)分為固定成本與可變成本。交易費(fèi)用的“比較分析”方法及其特點(diǎn)所謂交易費(fèi)用的“比較分析”方法是指，研究交易費(fèi)用的大小，其目的在于分析不同制度或組織的效率水平。在其他方面相同的條件下，只要某一方面的特點(diǎn)，能夠“節(jié)約交易費(fèi)用”,那么這一特定的組織與制度就是更有效率的。因此，對(duì)不同制度之間或組織之間的比較分析，只需將關(guān)注點(diǎn)放在其特定的差異上，進(jìn)一步分析這些差異所導(dǎo)致的各自交易費(fèi)用水平的差異。交易費(fèi)用的影響因素（1）制度的繁瑣（2）企業(yè)金融環(huán)境指數(shù)（3）交易的模式（4）各種收費(fèi)1產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)與分割產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)是指根據(jù)物品屬性的多樣性和個(gè)人使用物品時(shí)的能力和目標(biāo)的差異，產(chǎn)權(quán)可以做無(wú)窮的劃分。大多數(shù)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，一項(xiàng)財(cái)產(chǎn)上的完備產(chǎn)權(quán)一般包括：使用權(quán)、收益權(quán)和讓渡權(quán)，其中讓渡權(quán)是產(chǎn)權(quán)最根本的組成因素。產(chǎn)權(quán)的分割是指產(chǎn)權(quán)束的多項(xiàng)權(quán)利分別歸屬于多個(gè)不同的權(quán)利主體。1產(chǎn)權(quán)可分性的作用依照出價(jià)最高者獲得相應(yīng)產(chǎn)權(quán)的原則，具有可分性的產(chǎn)權(quán)束的每項(xiàng)權(quán)利，都會(huì)配置給其最有的使用者，而這些最優(yōu)使用者之間必然可以通過相互的分工與交易，形成有效的社會(huì)分工體系。因此，可以說，產(chǎn)權(quán)的可分性，保證了分工及合作性生產(chǎn)組織的形成，從而有利于專業(yè)化比較優(yōu)勢(shì)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生，而這正是經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步的源泉。這里的產(chǎn)權(quán)分割是遵照市場(chǎng)法則進(jìn)行的，即產(chǎn)權(quán)分割是當(dāng)事人在自由交易中的談判達(dá)成。1產(chǎn)權(quán)的限制和弱化產(chǎn)權(quán)的限制：產(chǎn)權(quán)的限制與產(chǎn)權(quán)的可分性密切相關(guān)。產(chǎn)權(quán)的分割，必然要求進(jìn)行產(chǎn)權(quán)的限制。在物質(zhì)財(cái)產(chǎn)不能分割的情況下，不同的權(quán)利主體之間容易出現(xiàn)侵犯對(duì)方的權(quán)利問題。而要解決這一問題，必然要求明確限制各方分別享有的到底是哪些權(quán)利，對(duì)侵犯他人的權(quán)利的做法加以限制。產(chǎn)權(quán)的弱化：對(duì)產(chǎn)權(quán)實(shí)施不必要的限制，所造成的產(chǎn)權(quán)安排不符合新古典“效率”原則的現(xiàn)象。1如何考察產(chǎn)權(quán)是否有效率？產(chǎn)權(quán)安排的效率可以從兩方面來的考察了：一方面：產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)作用，要看產(chǎn)權(quán)安排能否有效地將外部化收益轉(zhuǎn)化為內(nèi)在激勵(lì)。另一方面，產(chǎn)權(quán)安排是否有利于降低產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程的交易費(fèi)用。效率安排的優(yōu)劣體現(xiàn)在交易費(fèi)用的大小，反過來，交易費(fèi)用的比較又決定制度安排的選擇。1為什么共有產(chǎn)權(quán)的“效率”水平比私有產(chǎn)權(quán)相對(duì)要低？ 一方面，共有產(chǎn)權(quán)的交易遠(yuǎn)比私有產(chǎn)權(quán)的交易困難，共有產(chǎn)權(quán)在共有組織成員之間是不可分的。共有權(quán)利的“共性”特性所派生出的較高的交易費(fèi)用，阻礙了以交易來實(shí)現(xiàn)共有產(chǎn)權(quán)的最優(yōu)配置。另一方面，共有產(chǎn)權(quán)在共有組織內(nèi)不具有排他性，或者說，在共有組織內(nèi)，共有產(chǎn)權(quán)是完全處于公共領(lǐng)域的。共有產(chǎn)權(quán)一般會(huì)產(chǎn)生較大的“外部性”。1為什么相對(duì)于共有產(chǎn)權(quán)，集體產(chǎn)權(quán)的效率水平要高一些？一方面，集體產(chǎn)權(quán)的交易比共有產(chǎn)權(quán)要容易一些。共有產(chǎn)權(quán)變更必須取得組織內(nèi)部每個(gè)成員同意，而集體內(nèi)部則可通過民主投票或民主選舉。另一方面，集體產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)約束相對(duì)要好一些。在共有產(chǎn)權(quán)體制下，共有產(chǎn)權(quán)任何成員得到權(quán)利，其他人無(wú)條件干涉，通過談判約束這種行為，要征得每個(gè)成員同意，成本很高。而集體產(chǎn)權(quán)，成員受集體約束，只有獲集體同意，才可以行使產(chǎn)權(quán)。同時(shí)決策機(jī)制也簡(jiǎn)化談判過程，降低集體約束其成員的談判和博弈過程，節(jié)約交易費(fèi)用。1科斯定理科斯第一定理：如果交易費(fèi)用為零,無(wú)論權(quán)利如何界定,：在交易費(fèi)用為正的情況下，不同的權(quán)利界定會(huì)帶來不同效率的資源配置?？扑沟谌ɡ恚涸诓煌慕?jīng)濟(jì)、法律環(huán)境下，外在性問題存在不同的最佳解決辦法。1為什么政府的參與可以提高產(chǎn)權(quán)界定的效率？（1）就產(chǎn)權(quán)的界定過程來說政府的存在有利于限制，界定人們的爭(zhēng)奪與競(jìng)爭(zhēng)行為，節(jié)約產(chǎn)權(quán)界定的成本。（2）政府可以保證產(chǎn)權(quán)界定的穩(wěn)定性。政府則可以通過法律等形成維護(hù)產(chǎn)權(quán)界定狀況，約束規(guī)范人們的產(chǎn)權(quán)變更行為，不至于出現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的無(wú)序爭(zhēng)搶和混亂。1政府如何參與產(chǎn)權(quán)界定？依照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，政府的責(zé)任應(yīng)當(dāng)是為人們提供有效的制度保障，充分尊重并維護(hù)人們的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，規(guī)范人們之間競(jìng)爭(zhēng)行為，而不應(yīng)直接干預(yù)市場(chǎng)運(yùn)行，也不應(yīng)組織市場(chǎng)的價(jià)格調(diào)整機(jī)制。制度變遷的產(chǎn)生有哪幾種情形？（1）原有的制度安排保存，產(chǎn)生新的制度安排，這樣整個(gè)社會(huì)的制度結(jié)構(gòu)就增加了新的構(gòu)成因素，因而各種制度安排的地位也改變。（2）原有的制度安排失去了存在的意義而消亡，這樣整個(gè)社會(huì)的制度結(jié)構(gòu)也發(fā)生改變；（3）原有的制度安排演變?yōu)樾碌闹贫劝才?，也許它保留了舊制度安排的特征，但已不同于原有的制度安排。