【正文】 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從新的視角來解釋制度并檢察它的結(jié)果， 21 世紀(jì)將是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)繁榮發(fā)達(dá)的時代，它將對越來越多的引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)事務(wù)的具體制度安排提出自己的真知灼見，并且為改變這些安排以增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)效率提供理論基礎(chǔ)。 —— 斯蒂格利茨 ?引 論 一、我們的一切都在制度之中 我們的一切行為都在一定制度規(guī)范、約束之下；制度影 響、規(guī)定著我們的一切；人在一定意義上是制度 的產(chǎn)物。 我們的行為影響著制度，社會制度是在人們交互作用形成的。我們都是社會制度創(chuàng)造的參與者，乃至創(chuàng)造者。 “眾行成風(fēng)，群應(yīng)成俗 ” 制度對我們是如此重要，但是我們對制度了解多少？制度如何形成？我們?yōu)槭裁磿袷刂贫龋课覀內(nèi)绾稳ミm應(yīng)制度、設(shè)計(jì)制度？ 二 .、制度與當(dāng)代中國命運(yùn) 1.“中國奇跡”靠什么創(chuàng)造？ 1978 年改革開放以來，中國的 GDP 以年均接近 10%的速度增長，創(chuàng)造人類發(fā)展史上的“中國奇跡”，是什么創(chuàng)造了中國奇跡？其根本原因是什么？ （ 1）技術(shù)創(chuàng)新；（ 2）資本投入；（ 3）制度創(chuàng)新；（ 3）歷史機(jī)遇 ；（ 5）中國人的精神； 2.“中國問題 ”的根源何在？ ? 如腐敗、分配不公、發(fā)展不平衡、粗放增長方式，房價、物價、保障缺失，環(huán)境生態(tài)問題等。中國危機(jī)、崩盤論。 “末日博士 ”魯里埃爾 ?魯比尼 (Nouriel Roubini)對中國及其當(dāng)前的增長模式持悲觀看法?；诮趯χ袊?“兩次訪問 ”，這位神奇的博士給出了毀滅性的預(yù)測。 （ 1）政策失誤； （ 2）改革開放的負(fù)效應(yīng)； （ 3）發(fā)展水平不夠；（ 4）技術(shù)創(chuàng)新不足； （ 5）體制機(jī)制問題 : (6) 人的素質(zhì)不高； ? “路在何方 ”？ ?中國的未來，是由中國未來的制度決定的。 ?西化論、維持論、回歸論 ?走向西化：基于中國問題，對策市場化、私有化、民主化 ?維護(hù)既有：基于中國奇跡，中國特色市場經(jīng)濟(jì)。半市場、半政府的經(jīng)濟(jì)體制。張五常：中國現(xiàn)在制度是人類歷史上最好的制度。 ? ?回歸傳統(tǒng)：基于中國問題，認(rèn)為傳統(tǒng)社會主義才能實(shí)現(xiàn)公平正義 ? ?什么是好的制度？制度如何推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的？制度是如何形成、如何演變的？新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)將從理論上給出說明 ?中國未來向何處去 ？ ?有人認(rèn)為， “中國奇跡 ”的創(chuàng)造，證明 中國的制度是好的，進(jìn)一步改革應(yīng)該堅(jiān)持中國特色的路走下去。張五常：中國現(xiàn)在制度是人類歷史上最好的制度。 ?有人認(rèn)為， “中國問題 ”說明中國制度問題太大，只有從根本上改變中國的現(xiàn)有制度，中國才能走向現(xiàn)代化。改革的方向就要進(jìn)一步與發(fā)達(dá)國家制度接軌。 ?制度是什么？什么是好的制度？制度是如何形成、如何演變的？制度如何推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的？新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)將從理論上給出說明 ?二 學(xué)習(xí)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義 ?1. 實(shí)踐需要 ?中國經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展需要一種制度理論指導(dǎo) 影響中國經(jīng)濟(jì)改革的主要理論有哪些？ 三種理論：馬克思 主義理論、西方新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 。 中國的一些制度設(shè)計(jì)，非常不科學(xué)。缺乏基本的理論依據(jù)，很盲目。如國有企業(yè)管理制度，礦上安全的一些制度，反腐倡廉的制度。中國現(xiàn)在很多制度、包括一些法律制度都是失效的，為什么？設(shè)計(jì)不合理、不完善。 2. 理論價值 ?制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分。 ?新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的局限 ?？扑梗翰贿^是一推工具，研究的是 “沒有軀體的血液循環(huán) ”， 天價煙酒例，供求價格論與制度影響制約價格論。 茅于軾關(guān)于 “高利貸是好事 ”觀點(diǎn)的分析。 ?現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)理論：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì) 學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展趨勢：經(jīng)濟(jì)主體、公共經(jīng)濟(jì) ?3。生活意義 ?可以使我們更加明智地去生活 有人說，學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)的人過于精明，但是缺少智慧。在中國做生意成功的，很少是學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)出出身的（福布斯）。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)可以幫助我們更清楚去認(rèn)識社會、經(jīng)濟(jì)和人生。人生、交易費(fèi)用與朋友、與事業(yè)成敗等。 “提高總量交易費(fèi)用，降低個別交易費(fèi)用 ”。舍得。吃虧是福等。信用就是金錢。 李四有一部舊手機(jī)，讓張三幫忙賣掉：有三種方案： ?賣掉后支付張三 50元，剩下的歸李四（工資制） ?賣掉后給李四 200元，剩下的歸張 三（承包制 ?賣掉后的收入由李四、張三按 8： 2分成（分成制） ?如果你是李四，你會采取哪種方式？如果你是張三，你愿意接受哪種方式？為什么？ 第一章 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述 第一節(jié) 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展 第二節(jié) 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論流源 第三節(jié) 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基本內(nèi)容和方法 第一節(jié) 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生和發(fā)展 制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論或研究制度與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是指由科斯所開創(chuàng)的以交易費(fèi)用為核心范疇來研究制度及其作用的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。 一。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn) 生 年 科斯 的《 企業(yè)的性質(zhì) 》一文首次 “發(fā)現(xiàn) ”了 交易費(fèi)用 ，并對企業(yè)制度的存在及其組織邊界進(jìn)行了科學(xué)說明，為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。對 “斯密定理 ”的質(zhì)疑引發(fā)。 ?1960 年科斯的《 社會成本問題 》一文提出了 “科斯定理 ”的基本思想，揭示了制度、特別是產(chǎn)權(quán)對資源配置的重要意義，標(biāo)志著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成。 ?產(chǎn)生的社會背景、學(xué)術(shù)邏輯、理論前提 1991 年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者 —科斯 (Coase)簡介 1910 年生于英格蘭的威爾斯登， 1929 至 1932 年在英國倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)習(xí)。大學(xué)畢業(yè)后他主要在大 學(xué)任教。 1951 年，獲倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位，同年移居美國。 19511964年，先后在布法羅大學(xué)和弗吉尼亞大學(xué)任教。 1964 年到芝加哥大學(xué)執(zhí)教直到 1979 年退休?，F(xiàn)在是芝加哥大學(xué)榮譽(yù)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，高級法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)研究員?？扑钩霭孢^一本名為《 英國的廣播事業(yè)：壟斷研究 》的著作，此外還發(fā)表了 18 篇論文。其中最重要的就是 1937 年的《企業(yè)的性質(zhì)》和 1960 年的《社會成本問題》。 二 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展 ?：德姆塞茨、巴澤爾等 ?：威廉姆森等 ?：諾思、拉坦等 ?：科斯、阿爾欽、哈特等 ?：科斯、波斯納等 ?：格雷夫、青木昌彥等 第二節(jié) 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論淵源 一 基本線索 二 與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系 三 與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系 四 與馬克思的制度分析的關(guān)系 一 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展源流線索： 二。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系 有人認(rèn)為，如牛頓力學(xué)與愛因斯坦相對論？ ：基本理論和基本方法 傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析方法主要有那些？ 繼承：個人主義／理性人 ／成本收益／邊際分析／均衡分析 ：假定、內(nèi)容 有限理性／信息不完全 /現(xiàn)實(shí)人與多重性／產(chǎn)權(quán)價值論 ：對象、內(nèi)容、方法 制度、企業(yè)、國家、意識形態(tài)、交易費(fèi)用、歷史分析等 三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系 ?科斯否認(rèn)與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系 ? 凡勃侖：社會心理學(xué)派； 康芒斯： 法律學(xué)派； 米恩斯和艾爾斯：公司理論 加爾布雷斯：新 （后）制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（新社會主義論） 格魯奇，繆爾達(dá)爾：對不發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)問題的制度研究。 （ 1）關(guān)聯(lián)： 對象相同、理論有聯(lián)系。如制度、交易理論、產(chǎn)權(quán)理論，企業(yè)理論。 （ 2）差異： 盧瑟福：在《經(jīng)濟(jì)學(xué)中的制度》對新舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析： 形式主義與反形式主義；個人主義與整體主義；理性與習(xí)俗；設(shè)計(jì)與演進(jìn)；批判與建構(gòu)。 我認(rèn)為，其中最為基本的區(qū)別是方法論的區(qū)別： 是否運(yùn)用傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法，是否以成本、交易費(fèi)用為核心來分析。 四。與馬 克思制度分析的關(guān)系 ? ?生活 —生產(chǎn)：生產(chǎn)力 生產(chǎn)關(guān)系 上層建筑 ?2。馬克思對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響 ?（ 1）馬克思注重制度分析并把制度作為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種內(nèi)生變量對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生了深刻影響。 ?（ 2）馬克思的歷史唯物主義框架對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的形成產(chǎn)生了重要的影響。 ?例如馬克思對貧富差距的分析 諾思對馬克思理論的肯定 ?在詳細(xì)描述長期變遷的各種現(xiàn)存理論中，馬克思的分析框架是最有說服力的，這恰恰是因?yàn)樗诵鹿诺浞治隹蚣芩z漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國家和 意識形態(tài)。馬克思強(qiáng)調(diào)在有效率的經(jīng)濟(jì)組織中產(chǎn)權(quán)的重要作用，以及在現(xiàn)有的產(chǎn)權(quán)制度與新技術(shù)的生產(chǎn)潛力之間產(chǎn)生的不適應(yīng)性。這是一個根本性的貢獻(xiàn)。? ? ?1。哲學(xué)或理論基礎(chǔ)、方法論不同 ?歷史唯物主義和邏輯實(shí)證主義，集體主義和個人主義，定性和定量 ?2。對制度變遷的理解不同 ?客觀歷史過程，主體理性選擇 ?3 。價值取向不同 ：效率與公正，批判與構(gòu)建 ?4 。視角不同 ：宏觀規(guī)律，微觀行為 ? 馬克思的理論更為科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，宏觀上更優(yōu)；新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在微觀層面能夠更加具體去說明問題。 第三節(jié) 新制 度的研究對象、方法 一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象 二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基本問題 三、新制度研究的方法 一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象 ? ?科斯：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)不過是運(yùn)用傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來研究制度的構(gòu)成、運(yùn)行及其在經(jīng)濟(jì)體系中地位和作用的經(jīng)濟(jì)學(xué) ?諾思： “制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo)是研究制度演進(jìn)背景下如何在現(xiàn)實(shí)世界中作出決定和這些決定又如何改變世界 ” ?柯武剛和史漫飛：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究經(jīng)濟(jì)生活與制度之間的雙向關(guān)系。 ” ?一般定義 ： ?制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法來講究制度的構(gòu)成、運(yùn)行及其在經(jīng)濟(jì)體 系中的地位和作用的經(jīng)濟(jì)理論。簡單說來，就是研究經(jīng)濟(jì)與制度關(guān)系的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。 ?二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基本問題 ?制度的經(jīng)濟(jì)研究（制度的經(jīng)濟(jì)分析） ： 用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究制度的制度構(gòu)成、功能；制度起源、變遷、制度供求，研究國家、產(chǎn)權(quán)、法律，政治、婚姻等制度。（供求、成本收益、博弈論） ?經(jīng)濟(jì)的制度研究（經(jīng)濟(jì)的制度分析） ： 研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的制度作用或制度與資源配置關(guān)系：企業(yè)治理理論，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度分析，運(yùn)用交易費(fèi)用分析方法來研究經(jīng)濟(jì)問題、國際貿(mào)易（比較收益與交易成本）等。 三 .新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法 （ 1）對新古典方法的繼承 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在方法上 本質(zhì)上是一致的（？） 。成本收益分析、邊際分析、均衡分析、供求分析、博弈論，交易費(fèi)用分析是成本收益分析的應(yīng)用與拓展。 （ 2)對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的批判 科斯的論述 威廉姆森的論述 科斯的論述 “過去的歲月里，在雜志和教科書上所見到的和在大學(xué)經(jīng)濟(jì)系的課堂所聽到的全都是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容， 它正變得越來越抽象。一個不爭的事實(shí)是它與真實(shí)世界越來越疏遠(yuǎn)了 。德姆塞茨對此有一個解釋：從亞 當(dāng)斯密以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的所有努力都在試圖構(gòu)建通過價格機(jī)制協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)體制運(yùn)行的那只看不見的手的理論體系。這曾經(jīng)是一項(xiàng)意義深遠(yuǎn)的重大研究成果。然而，它卻有其他方面的缺陷。斯密也曾指出，我們應(yīng)該關(guān)注現(xiàn)實(shí)中的商品與勞務(wù)，以及是什么決定它們的種類和數(shù)量的。 盡管這樣，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們在研究供給與需求怎樣決定價格時，卻忽略了那些在市場中決定什么商品和勞務(wù)被交易且因而被定了價的因素。這是一種對真實(shí)世界中所發(fā)生具體事件的蔑視態(tài)度， 但是它卻已成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的習(xí)慣，且他們自己也并沒有覺得有什么不合適。 主流經(jīng)濟(jì)學(xué)在理論上所取得的成功以及 在理論上的主導(dǎo)地位掩蓋了它的不足之處，因?yàn)橹髁鹘?jīng)濟(jì)學(xué)向來重理論而輕事實(shí)。? 威廉姆森的論述 ?經(jīng)濟(jì)學(xué)的正規(guī)訓(xùn)練總是詳細(xì)地介紹諸如替代和機(jī)會成本等核心概念，以及包括最優(yōu)化分析技術(shù)和博弈論推理等各種正式工具的運(yùn)用。正式工具的分析常常是數(shù)學(xué)化的和精確的，有時甚至是精美的。在有些情況下，這種正式的分析僅僅為文字的爭論提供了一種邏輯的檢驗(yàn)。但是，正式分析常常變得固步自封并失去和現(xiàn)象的聯(lián)系。當(dāng)例行而便利的理論分析超越了對相關(guān)事實(shí)的考察時，正式分析的成長是封閉性的。 它自身是越來越完美了，但是離現(xiàn)實(shí)也越來越遠(yuǎn)了。科斯把這種 情況稱為?黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)?，因?yàn)檫@種情況下的教師往往?每一節(jié)課都在黑板上寫滿公式和教條，而不是去關(guān)注現(xiàn)實(shí)世界所發(fā)生的事情?。沒有思想的技術(shù)工具的應(yīng)用對公共政策的形成是沒有任何價值的。? 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)用傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的同時，有根據(jù)制度分析需要進(jìn)行了創(chuàng)新 哈奇森 ：如果新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)要簡化抽象程度 ——