【正文】 企業(yè)國際化經(jīng)營 ——理論、模式、案例 第一部分 企業(yè)國際化經(jīng)營的理論基礎(chǔ) 在全球經(jīng)濟一體化趨勢不斷加強的背景下，研究探討企業(yè)國際化經(jīng)營問題具有特殊意義。從事國際化經(jīng)營將是中國企業(yè)在全球化的世界經(jīng)濟中生存和發(fā)展的必然選擇。 企業(yè)國際化經(jīng)營是 20世紀(jì) 70年代中期后國際商務(wù)領(lǐng)域研究的重要課題之一，它主要包括一個國內(nèi)企業(yè)怎樣發(fā)展為一個跨國企業(yè)。具體的研究重點包括：企業(yè)國際化經(jīng)營的理論基礎(chǔ)；企業(yè)國際化經(jīng)營的發(fā)展過程（階段）；企業(yè)國際化程度的測評；企業(yè)國際化經(jīng)營的道路或市場進入模式選擇；企業(yè)國際化經(jīng)營的內(nèi)外環(huán)境條件；企業(yè)國際化經(jīng)營的競爭優(yōu)勢及其決定因素；企業(yè)國際化經(jīng)營的戰(zhàn)略選擇（微觀企業(yè)）；企業(yè)國際化經(jīng)營的政策選擇（宏觀）。 一、企業(yè)國際化經(jīng)營的內(nèi)涵 對企業(yè)國際化經(jīng)營這一范疇，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界有不同的理解。大體可概括為以下幾種解釋： （ 1）企業(yè)國際化是企業(yè)由國內(nèi)市場向國際市場發(fā)展的漸進演變過程。 70年代中期，北歐學(xué)者提出了企業(yè)國際化階段理論。他們認(rèn)為企業(yè)國際化應(yīng)被視為一個發(fā)展過程，這一發(fā)展過程表現(xiàn)為企業(yè)對外國市場逐漸提高承諾的連續(xù)形式。 （ 2）企業(yè)國際化是企業(yè)有意識地追逐國際市場的行為體現(xiàn)。美國麻省理工學(xué)院國際商務(wù)學(xué)的著名專家理查德 羅賓遜教授在其著作中提出： “ 國際化的過程就是在產(chǎn)品及生產(chǎn)要素流動性逐漸增大的過程中，企業(yè)對市場國際化而不是對某一特定的國家市場所做出的反應(yīng)。 ” （ 3）企業(yè)國際化是指企業(yè)的跨國經(jīng)營活動。英國國際商務(wù)學(xué)的著名教授斯蒂芬 揚等在《國際市場進入與發(fā)展》一書中，認(rèn)為企業(yè)國際化是指企業(yè)進行跨國經(jīng)營的所有方式。這些方式主要包括產(chǎn)品出口、直接投資、技術(shù)許可、管理合同、交鑰匙工程、國際分包生產(chǎn)、特許經(jīng)營等等。 （ 4）企業(yè)國際化是指企業(yè)走向世界的過程。梁能在《國際商務(wù)》中指出：企業(yè)走向世界的過程可以從兩方面來討論，其一是企業(yè)經(jīng)營的國際化，也就是企業(yè)產(chǎn)銷活動的范圍怎樣從一國走向世界的問題；其二是企業(yè)自身的國際化，也就是一個原先土生土長的地方性企業(yè)，如何向跨國企業(yè)演變發(fā)展的問題。 （ 5）企業(yè)國際化經(jīng)營是一個雙向的過程，可以分為“外向國際化 ”和 “內(nèi)向國際化 ”。 [1] 外向國際化主要包括直接或間接出口、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、國外各種合同安排、對外直接投資等形式； 內(nèi)向國際化則主要包括進口、購買技術(shù)專利、三來一補、吸收外資等形式。這里先明確申明，在以下討論的企業(yè)國際化中只包括企業(yè)的外向國際化的范疇。國際化經(jīng)營是指企業(yè)在國與國之間從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，包括在全球范圍內(nèi)實行生產(chǎn)資源的配置，以及其他超出國境的各種經(jīng)營活動。 [1] 魯桐：《 WTO與中國企業(yè)國際化》，第 14頁，中共中央黨校出版社， 2023年 11月版 二、企業(yè)國際化經(jīng)營的主要理論 企業(yè)國際化經(jīng)營的迅猛發(fā)展對相關(guān)各國經(jīng)濟發(fā)展影響深遠，引起了世人的普遍關(guān)注。各國學(xué)者紛紛對此進行探討和研究，考察并總結(jié)跨國公司經(jīng)營活動的實踐經(jīng)驗，以期從理論上說明并指導(dǎo)本國企業(yè)國際化經(jīng)營的發(fā)展。由于各國企業(yè)國際化經(jīng)營的基礎(chǔ)和發(fā)展模式以及發(fā)展路徑等等各不相同，因此學(xué)者們提出了各具特色的企業(yè)國際化經(jīng)營理論。 有關(guān)企業(yè)國際化經(jīng)營的各種理論，雖然各有側(cè)重，甚至觀點各異，但這些理論的目的無非都是力求回答以下問題：企業(yè)國際化經(jīng)營的成長歷程及其特點？必要性？推動因素或動因？具體模式及其選擇（國際生產(chǎn)方式）？國際化經(jīng)營區(qū)位選擇？ （一）企業(yè)國際化經(jīng)營發(fā)展階段論 北歐學(xué)派的觀點 一批北歐學(xué)者在 70年代中期提出了關(guān)于企業(yè)國際化成長歷程的理論觀點。其主要代表人物有： Johanson， ， Carlson，F(xiàn)orsgern。 這些學(xué)者可稱之為企業(yè)國際化理論的 “北歐學(xué)派 ”。他們以企業(yè)行為理論研究方法為基礎(chǔ)，對歐洲一些有代表性的制造業(yè)企業(yè)的國際化經(jīng)營進行了個案研究。該理論認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)把企業(yè)的國際化經(jīng)營看成是一個發(fā)展過程；這一發(fā)展過程表現(xiàn)為企業(yè)對國際市場逐漸提高承諾的連續(xù)不斷的形式[1]。有學(xué)者稱這一理論為 “優(yōu)潑薩拉國際化模型（Uppsala Internationalization Model） ”。 “北歐學(xué)派 ”在 70年代中期對瑞典有代表性的四家制造業(yè)公司進行了深入的個案研究，他們發(fā)現(xiàn)，這些企業(yè)在海外經(jīng)營戰(zhàn)略步驟上有驚人的相似之處。即最初的外國市場聯(lián)系是從偶然的、零星的產(chǎn)品出口開始，隨著出口活動的增加，母公司掌握了更多的海外市場信息和聯(lián)系渠道，出口市場開始通過外國代理商而穩(wěn)定下來；再隨著市場需求的增加和海外業(yè)務(wù)的擴大，母公司決定有必要在海外建立自己的產(chǎn)品銷售子公司；最后，當(dāng)市場條件成熟以后，母公司開始進行海外直接投資，建立海外生產(chǎn)、制造基地。 因此 “北歐學(xué)派 ”把企業(yè)國際化經(jīng)營過程劃分為四個不同發(fā)展階段： [1] 不規(guī)則的出口活動； 通過代理商出口； 建立海外銷售子公司； 從事海外生產(chǎn)和制造。 Johanson等人發(fā)現(xiàn)，他們所研究的這些企業(yè)，其國際化經(jīng)營過程是依照上述四個階段，由易到難、逐漸升級、依次更替的。不僅沒有一個企業(yè)跳過出口銷售階段直接從國內(nèi)經(jīng)營轉(zhuǎn)到海外直接投資，甚至很少有直接從第三階段開始國際化經(jīng)營的。 [1] 魯桐著《 WTO與中國企業(yè)的國際化》，第 78－ 80頁，中共中央黨校出版社， 2023年 11月。 “北歐學(xué)派 ”認(rèn)為，上述四個階段分別表示一個企業(yè)對海外市場的卷入程度或由淺入深的國際化程度。 企業(yè)國際化的漸進性主要體現(xiàn)在兩個方面：一是企業(yè)市場范圍擴大通常是按照以下地理順序進行：本地市場 ——地區(qū)市場——全國市場 ——海外相鄰市場 ——全球市場。 二是企業(yè)跨國經(jīng)營方式的演變通常按照以下路徑展開：純國內(nèi)經(jīng)營 ——通過中間商間接出口 ——直接出口 ——設(shè)立海外銷售分部 ——海外生產(chǎn)。 “北歐學(xué)派 ”用 “市場知識 ”來解釋企業(yè)國際化的漸進特征。 市場知識分為兩部分，一是可以從教育過程、書本中學(xué)到的一般的企業(yè)經(jīng)營方法和技術(shù)，即客觀知識； 二是只能通過親身的工作實踐來積累的關(guān)于具體市場的知識和經(jīng)驗，或稱經(jīng)驗知識。 決策者市場知識的多寡直接影響其對國外市場的機會和風(fēng)險的認(rèn)識，從而影響海外市場的經(jīng)營決策。 北歐學(xué)派關(guān)于企業(yè)國際化的階段理論可以用下列圖示來說明： 市場知識 投資決策 市場投入 經(jīng)營活動 當(dāng)企業(yè)經(jīng)營者缺乏對市場的信息和了解時，減少風(fēng)險的本能使其國際化經(jīng)營決策處于試探階段，并把海外市場投入降到最低點； 經(jīng)過一段時間的海外經(jīng)營活動，企業(yè)家獲得并積累了對該市場的認(rèn)識和經(jīng)驗；海外經(jīng)營活動反過來增加了決策者的市場知識，成為決策者認(rèn)識和把握海外市場機會的新基礎(chǔ)，從而推動企業(yè)把更多的資源投向海外市場。 “北歐學(xué)派 ”還用 “心理距離 ”（ Psychic Distance）的概念來分析解釋企業(yè)選擇海外市場的先后順序。 所謂心理距離是指妨礙或干擾企業(yè)與市場之間信息流動的因素，包括語言、文化、政治體系、教育水平、經(jīng)濟發(fā)展階段等等。 他們認(rèn)為，當(dāng)企業(yè)面臨不同的外國市場時，選擇海外市場的順序遵循心理距離由近到遠的原則，因為企業(yè)在一個相對熟悉的環(huán)境中比在一個完全陌生的環(huán)境中經(jīng)營成功的可能性要高得多。 企業(yè)國際化經(jīng)營發(fā)展階段論引起了同行的廣泛關(guān)注和興趣。不少學(xué)者對此進行了大量的經(jīng)驗研究，以期檢驗這一理論。 多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，該理論適用于解釋中小企業(yè)的國際化行為，而對于大型、多元化的企業(yè)而言，國際化經(jīng)營的漸進特征不十分明顯。 上述 “階段論 ”對于現(xiàn)階段中國企業(yè)的國際化經(jīng)營有一些重要的參考意義： 第一，該理論強調(diào)經(jīng)營者的經(jīng)驗知識對其海外經(jīng)營活動的重要性以及兩者之間的相互影響關(guān)系。這值得當(dāng)前中國企業(yè)開展國際化經(jīng)營時認(rèn)真考慮。如果一個企業(yè)決策者缺乏對海外市場的了解和認(rèn)識，該企業(yè)盲目開展不切實際的國際化經(jīng)營很可能面臨巨大風(fēng)險；而了解海外市場的重要途徑是去實踐，通過實踐獲得海外市場的實際經(jīng)驗教訓(xùn)。該理論把企業(yè)國際化經(jīng)營看成是一個漸進連續(xù)的、動態(tài)的學(xué)習(xí)和反饋過程。這就要求中國企業(yè)在對待國際化經(jīng)營時，既不能畏縮不前，也不能盲目冒進。應(yīng)當(dāng)在 “學(xué)習(xí) ”過程中展開國際化，在國際化中不斷 “學(xué)習(xí) ”。 第二，該理論強調(diào)文化因素對海外經(jīng)營的直接影響，特別是對那些國際市場經(jīng)驗不足的中小企業(yè)而言，在語言、文化背景、經(jīng)濟發(fā)展水平相近的市場更易獲得國際化經(jīng)營的成功。這一點對于中國企業(yè)國際化經(jīng)營的區(qū)位選擇也有啟發(fā)意義。 第三，該理論關(guān)于國際化經(jīng)營階段的論述，闡明了這樣一個道理：當(dāng)企業(yè)開始考慮向國際市場擴張時，貿(mào)易進入模式應(yīng)當(dāng)是一種風(fēng)險最小、成功可能性最大的選擇。這說明我國的中小企業(yè)不宜跳躍式地普遍從對外直接投資開始國際化經(jīng)營。 羅賓遜的企業(yè)國際化階段論 有關(guān)企業(yè)國際化經(jīng)營的發(fā)展階段以羅賓遜提出的六階段論最具代表性。這六個階段按其發(fā)展過程分別如下： 第一、起步階段。當(dāng)一個企業(yè)的經(jīng)營范圍完全局限于其國內(nèi)市場，隨其業(yè)務(wù)的發(fā)展，一旦國內(nèi)市場出現(xiàn)原材料供應(yīng)偏緊，而國外市場同樣的貨源價格相對較低廉時，則該企業(yè)可能用它的部分產(chǎn)品去換取國外的原材料。這時，該企業(yè)的經(jīng)營活動已開始涉足國際市場，屬于企業(yè)國際化的起步階段?？墒怯捎谶@類企業(yè)的目標(biāo)市場在國內(nèi)，進口原材料的目的是為了保證和擴大國內(nèi)市場的產(chǎn)品供應(yīng)，所以這類企業(yè)仍屬國內(nèi)企業(yè)。 第二，出口階段。隨著企業(yè)的逐步發(fā)展，產(chǎn)品出口已成為該企業(yè)的長期經(jīng)營內(nèi)容，而且組織結(jié)構(gòu)也出現(xiàn)相應(yīng)的變化，往往在其銷售部下再設(shè)置一出口部，全面負(fù)責(zé)企業(yè)產(chǎn)品的出口業(yè)務(wù)，并再國外建立銷售、服務(wù)機構(gòu)和倉儲設(shè)施。這類企業(yè)除了國內(nèi)的經(jīng)營業(yè)務(wù)以外，還專職從事出口業(yè)務(wù)，因此被稱作 “出口企業(yè) ”（ Export Enterprises）。 第三，國際經(jīng)營階段。當(dāng)某個企業(yè)的出口業(yè)務(wù)達到一定的數(shù)量和規(guī)模時，其原有的出口部在公司中的地位隨之不斷上升，直至達到與國內(nèi)其它事業(yè)部門或職能部門同等的地位，成為直接由企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)指揮的經(jīng)營國外一切業(yè)務(wù)的國際部。在此階段，有時企業(yè)也以參股的形式組建合資企業(yè)或成立子公司，或與其他公司結(jié)成聯(lián)盟。這時國內(nèi)的公司總部或母公司對國際部或國外子公司仍實施絕對的控制，重大的決策都由公司總部或母公司做出，其決策方式是單向型的。這類企業(yè)被稱作 “國際企業(yè) ”（International Enterprises）。 第四，多國經(jīng)營階段。隨著國外子公司數(shù)量的增加，企業(yè)的海外據(jù)點由一國發(fā)展到多國，各子公司直接受母公司的領(lǐng)導(dǎo)，子公司既可生產(chǎn)母公司指定的產(chǎn)品，也可經(jīng)銷其他產(chǎn)品，有較大的經(jīng)營自主權(quán)。子公司作為一個獨立的經(jīng)營實體在特定的環(huán)境中進行經(jīng)營活動，能迅速反映市場的要求，這樣，隨其決策權(quán)限的擴大，子公司就逐步趨于能影響母公司的決策，母子公司之間的決策方式也就由單向型發(fā)展成為雙向型。但由于各子公司之間的關(guān)系松懈，缺少相互間的溝通，而且在行使各自的經(jīng)營自主權(quán)時，往往多著眼于本公司的局部利益，所以整個企業(yè)在形成統(tǒng)一步調(diào)上還有一定的局限性。企業(yè)進入這一階段，就可稱之為 “多國企業(yè) ” （ Multinational Enterprises ） 。 第五，跨國經(jīng)營階段。在這一階段，企業(yè)開始通盤考慮其整體利益。國外的子公司與母公司總部的聯(lián)系更為密切，母公司通過與各子公司間建立溝通網(wǎng)絡(luò)來有效地協(xié)調(diào)各子公司的經(jīng)營活動，以實現(xiàn)整個企業(yè)利益的最大化。為了全面統(tǒng)一管理，決策權(quán)限也更趨于集中。企業(yè)這時就可被成為 “跨國企業(yè) ”（ Transnational Enterprises）。 第六，超國界階段。超國界企業(yè)是企業(yè)國際化的最高級形式，其經(jīng)營范圍已遍布世界各主要市場。隨著一個全球展開性網(wǎng)絡(luò)的存在，企業(yè)可能從 “全球戰(zhàn)略 ”出發(fā)考慮業(yè)務(wù)安排。具體而言，即在經(jīng)營活動中，以全球的競爭視野和思維方式，全方位考慮來自各國、各地區(qū)的競爭以及各種可能變化的環(huán)境制約因素，并從全球角度、長遠利益出發(fā)，最合理地配置及使用其有限的資源，有效地選擇、組合和進入各種市場。處于這一階段的企業(yè)，其自身實力和應(yīng)變能力已大大加強，而 “國界 ”對它的約束力則相對減弱，所以