【正文】 青銅峽鋁業(yè) 股份有限 公司 質(zhì)量檢測中心 檢驗室 程 序 文 件 文件編號： QTX/JY2 版 本： 2 修 改： 0 編 寫：文件編寫組 審 核： 批 準： 發(fā)布日期： 20xx 年 01 月 18日 實施日期： 20xx 年 01 月 18日 秘 級：秘密 受控狀態(tài)： 發(fā) 放 號： JY2 1 目 錄 文件編號 文件名稱 頁碼 目錄 1 前言 3 QTX/JY201 保密工作程序 4 QTX/JY202 公正性保證程序 6 QTX/JY203 文件控制程序 8 QTX/JY204 合同評審控制程序 13 QTX/JY205 供應(yīng)管理程序 15 QTX/JY206 服務(wù)客戶控制程序 17 QTX/JY207 客戶投訴（抱怨）處理程序 19 QTX/JY208 不符合檢測工作控制程序 20 QTX/JY209 糾正措施控制程序 23 QTX/JY210 預(yù)防措施控制程序 25 QTX/JY211 記錄 和 檔案控制程序 26 QTX/JY212 內(nèi)部審核程序 29 QTX/JY213 管理評審程序 32 QTX/JY214 人員培訓控制程序 35 QTX/JY215 設(shè)施與環(huán)境的建立、維護和控制程序 37 QTX/JY216 安全和內(nèi)務(wù)管理程序 41 QTX/JY217 檢測方法及方法確認程序 44 QTX/JY218 測量不確定度評估程序 46 QTX/JY219 數(shù)據(jù)控制程序 48 QTX/JY220 設(shè)備控制程序 50 青銅峽鋁業(yè) 股份有限 公司 質(zhì)量檢測中心 檢驗室程序文件 文件編號： QTX/JY2 實施日期： 20xx 年 01 月 18 日 目 錄 版本： 2 更改： 0 第 1 頁 共 67 頁 2 目 錄 QTX/JY221 期間核查控制程序 53 QTX/JY222 測量溯源性控制程序 55 QTX/JY223 標準物質(zhì)管理控制程序 57 QTX/JY224 檢測樣品的管理與處置程序 59 QTX/JY225 檢測結(jié)果質(zhì)量控制程序 61 QTX/JY226 能力驗證控制程序 63 QTX/JY227 檢測報告 管理 控制程序 65 青銅峽鋁業(yè) 股份有限 公司 質(zhì)量檢測中心 檢驗室程序文件 文件編號： QTX/JY2 實施日期： 20xx 年 01 月 18 日 目 錄 版本： 2 更改： 0 第 2 頁 共 67 頁 3 前 言 本系列程序文件 第 2 版 是 在 20xx 年 05 月 08 日發(fā)布的第一版的基礎(chǔ)上 依據(jù)《 CNASCL01： 20xx 檢測和校準實驗室能力認 可準則》（等同采用 ISO/IEC17025： 20xx檢測和校準實驗室能力的通用要求）中對檢驗實驗室管理體系的要求和《 CNASCL10：20xx 實驗室認可準則在化學檢測領(lǐng)域?qū)嶒炇业膽?yīng)用說明 》， 并 結(jié)合青銅峽鋁業(yè)股份有限公司質(zhì)量檢測中心檢驗室（以下簡稱“檢驗室” ）的具體情況而修訂完成的，是闡述檢驗室為實現(xiàn)管理方針、管理目標，確保管理體系規(guī)范有效運行的控制性文件，是檢驗室管理體系改進的保證，是檢驗室管理體系審核的依據(jù)，是檢驗室進行各項管理和技術(shù)活動必須遵循的流程指導文件，從即日起批準發(fā)布，檢驗室全體人員必須 認真學習，深入領(lǐng)會， 嚴格遵守并認真執(zhí)行本程序。 本系列程序文件自 20xx 年 01月 18 日起實施。 本系列程序文件由青銅峽鋁業(yè)股份有限公司質(zhì)量檢測中心檢驗室提出。 本系列程序文件由青銅峽鋁業(yè)股份有限公司質(zhì)量檢測中心檢驗室“管理體系文件修編組” 修訂編寫。 本系列程序文件由青銅峽鋁業(yè)股份有限公司質(zhì)量檢測中心檢驗室主任 徐文勇 批準。 本系列程序文件由青銅峽鋁業(yè)股份有限公司質(zhì)量檢測中心檢驗室徐文勇、趙克良、楊福光、賀文輝審核。 檢驗室“管理體系文件修編組”主要成員 為 ：徐文勇、趙克良、楊福光、劉明祥、黃平、賀文輝 、慈革紅、馬峰、劉家英。 青銅峽鋁業(yè) 股份有限 公司 質(zhì)量檢測中心 檢驗室程序文件 文件編號： QTX/JY2 實施日期： 20xx 年 01 月 18 日 前 言 版本： 2 更改： 0 第 3 頁 共 67 頁 4 1 目的 保護客戶和檢驗室本身所擁有的機密信息和所有權(quán)，在未得到許可的情況下不被第三者所獲得或擁有。 2 適用范圍 適用于《 CNAS/AC01： 20xx 檢測和校準實驗室能力認可準則》 中所有與保密有關(guān)的條款。 3 職責 檢驗室主任對檢驗室保密工作負全面責任。 技術(shù)負責人 、分析組組長負責客戶的來訪監(jiān)督工作過程中的客戶機密信息和所有權(quán)的保護。 檢測報告發(fā)放人員、資料管理員負責有關(guān)原始記錄、技術(shù)資料、檢測報告、軟盤信息的保密工作。 檢測人員負責原始記錄的保密工作。 4 控制程序 檢驗室應(yīng)經(jīng)常對職工進行“保密”教育，以提高保密意識和保密工作水平。 客戶的機密信息和所有權(quán)指客戶提供的技術(shù)資料、產(chǎn)品信息秘密、委托檢驗行為本身、樣品及樣品包含的信息、檢測結(jié)果等。 未經(jīng)客戶同意及檢驗室主任批準，任何人不得摘抄、復(fù)制、引用客戶機密與所有權(quán)信息，不得對外透露檢測活 動的內(nèi)容和結(jié)果。 、資料、檢測儀器設(shè)備調(diào)整的技術(shù) 數(shù)據(jù) 及相關(guān)記錄，檢驗室與檢測工作有關(guān)的特殊方法、技術(shù)手段，屬于檢驗室所有的知識產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)檢驗室主任批準，任何人不得外借或復(fù)制 。 各種檢測原始記錄、檢測報告、報表應(yīng)妥善保管 ,防止丟失或無關(guān)人員查看。 當使用計算機等電子設(shè)備存儲結(jié)果時要設(shè)置密碼。傳輸結(jié)果時，要設(shè)置為只讀形式。 不論以何種形式發(fā)送結(jié)果報告 ,應(yīng)對客戶的通訊信息 (如地址、聯(lián)系人等 )予以書 青銅峽鋁業(yè) 股份有限 公司 質(zhì)量檢測中心 檢驗室程序文件 文件編號： QTX/JY201 實施日期： 20xx 年 01 月 18 日 保密工作程序 版本： 2 更改： 0 第 4 頁 共 67 頁 青銅峽鋁業(yè) 股份有限 公司 質(zhì)量檢測中心 檢驗室 程序文件 文件編號： QTX/JY201 實施日期： 20xx 年 01 月 18 日 保密工作程序 版本： 2 更改： 0 第 5 頁 共 67 頁 5 面形式的確認，應(yīng)保證將結(jié)果傳送給客戶指定人員，如送樣單位負責人或送樣人本人。 未經(jīng)批準，非檢驗室人員不得進入有關(guān)重要場所，以防泄露有關(guān)客戶與檢驗室的秘密?？蛻粢髮z驗工作進行觀看時，應(yīng)確保其他客戶的機密得到保護。 當有投訴或信息表明可能有侵犯客戶機密信息和所有權(quán)的行為發(fā)生時，質(zhì)量負責人負責依據(jù)《投訴處理程序》進行調(diào)查，并將調(diào)查結(jié)果提交檢驗室主任。 當經(jīng)過調(diào)查確實有侵犯客戶機密信息和所有權(quán)的行為發(fā)生時，檢驗室要對客戶道歉，同時協(xié)助客戶挽回損失。對于責任人，根據(jù)情節(jié)程度予以處理。 5 相關(guān)文件 5． 1 投訴處理程序 6 記錄 6． 1 工作人員不良行為處理記錄 6 1 目的 確保檢驗室工作人員在個人能力、公正性、判斷獨立性以及工作的誠實性方面具 有較高的可信度，特制定本程序。 2 適用范圍 適用于檢驗室所有工作人員。 3 職責 檢驗室主任對檢驗室的公正性負全面責任 ,負責對有不良行為的工作人員進行處理。 監(jiān)督負責人負責對檢驗室人員的工作公正性及誠實性進行監(jiān)督。 4 控制程序 檢驗室人員公正行為教育 檢驗室 應(yīng) 對所有員工包括新進人員進行有關(guān)“公正性”的職業(yè)道德教育。 公正性保證措施 檢驗室主任保證本檢驗室工作人員免受來自于上級部門和領(lǐng)導的影響和壓力而影響工作的質(zhì)量。工作人員如受到這些壓力而影響工作上的判斷時，不得擅自作主，要逐 級請示。最終決策人員要對后果負責。 檢驗室任何人員不得私下承接檢測樣品。 檢驗室 人員不得參與任何與檢驗室公正性行為相抵觸的活動，在工作中有權(quán)拒絕來自于商業(yè)、財務(wù)或任何其他方面的壓力而影響檢測質(zhì)量，保證檢測結(jié)果的真實可靠。 檢驗室人員要自覺遵守質(zhì)量手冊、程序文件和各類規(guī)章制度的規(guī)定。檢驗室主任、監(jiān)督負責人、質(zhì)量負責人、技術(shù)負責人、安全員在日常工作中注意監(jiān)督檢驗室人員的工作行為；監(jiān)督員負責監(jiān)督檢驗員的技術(shù)操作能力和檢測工作質(zhì)量，確保檢驗人員不發(fā)生與工作和服務(wù)內(nèi)容的公正性 、 誠實性相違背的行為，如 發(fā)現(xiàn)違規(guī)人員，應(yīng)立即上報處理。 工作人員不良行為的處理 青銅峽鋁業(yè) 股份有限 公司 質(zhì)量檢測中心 檢驗室程序文件 文件編號： QTX/JY202 實施日期： 20xx 年 01 月 18 日 公正性保證程序 版本： 2 更改： 0 第 6 頁 共 67 頁 7 技術(shù)負責人、質(zhì)量負責人負責對工作人員的不良行為進行調(diào)查，形成調(diào)查報 告后立即上報檢驗室主任。 檢驗室主任根據(jù)調(diào)查結(jié)果，負責對違規(guī)人員進行處理。如發(fā)現(xiàn)由于工作人員不良行為對客戶造成了影響，檢驗室主任要負責挽回對客戶所造成的影響。 辦公室負責對工作人員不良行為及處理予以記錄。 5 相關(guān)文件 檢驗室的公正性聲明 6 記錄 工作人員不良行為處理記錄 青銅峽鋁業(yè) 股份有限 公司 質(zhì)量檢測中心 檢驗室程序文件 文件編號： QTX/JY202 實施日期： 20xx 年 01 月 18 日 公正性保證程序 版本： 2 更改： 0 第 7 頁 共 67 頁 8 1 目的 為使與檢驗室有關(guān)的管理體系文件和資料能夠得到有效控制， 保證 檢驗室工作人員與其有關(guān)人員都能得到和使用其文件的有效版本，確保 文件的適用性、系統(tǒng)性、一致性和完整性 ，特制定 本程序。 2 適用范圍 適用于檢驗室構(gòu)成管理體系的所有文件和資料的控制。 3 職責 檢驗室主任負責組織管理體系文件的制定和批準。 質(zhì)量負責人負責體系運行管理類文件的審核 并保持其有效性 ，技術(shù)負責人負責體系運行技術(shù)類文件的審核 并保持其有效性 。 資料員負責文件的發(fā)放、標識、保管、更改、存儲、借閱、回收銷毀工作。 文件使用者應(yīng)妥善保管文件，不得私自外借，若有丟失、破損現(xiàn)象，及時報告資料員進行處理。 4 控制程序 文件的類別 第一類為外來文件。 外來文件指來自于 國家有關(guān)部門、行業(yè)、 認可 機構(gòu)、 地方有關(guān)部門 、檢驗室監(jiān)督管理機構(gòu)（如青銅峽鋁業(yè)股份有限公司等）、客戶 及 其它檢驗室的諸如法律、法規(guī)、準則、規(guī)范、 檢定報告、 參考文獻 、檢驗 標準、 產(chǎn)品標準、 內(nèi)控標準、管理規(guī)章、客戶要求 等 相關(guān)文件 。 第二類為檢驗室內(nèi)部制定的管理體系文件。 包括： A：質(zhì)量手冊； B：程序文件； C： 技術(shù)性文件： 檢測方法 ， 操作規(guī)程，維護、維修規(guī)程 、 自檢規(guī)范等 ； D：管理性文件：崗位職責、管理制度等； E： 各種質(zhì)量記錄：計劃、表格、報告、報表、用于管理體系運行的證據(jù)的其它記錄（如交接班記錄）等； 青銅峽鋁業(yè)股份有限公司 質(zhì)量檢測中心 檢驗室程序文件 文件編號： QTX/JY203 實施日期： 20xx 年 01 月 18 日 文件控制程序 版本： 2 更改： 0 第 8 頁 共 67 頁 9 文件又分“受 控”和“非受控”兩類，受控文件 封面或首頁 加蓋紅色“受控” 印章，供內(nèi)部使用。發(fā)放時逐一登記，并加注分發(fā)號，持有者不得復(fù)印、外傳，因調(diào)離本單位時資料員要負責收回?！胺鞘芸亍蔽募醉摷由w紅色“非受控”印章，對外提供時必須登記，并注明分發(fā)號，非受控文件不受更改的控制。 文件的編號 外來文件的編號均按原編號進 行登記發(fā)放。 內(nèi)部 文件的編號： （ 1）質(zhì)量手冊 QTX/JY1 質(zhì)量手冊代號 檢驗室代號 企業(yè)名稱代號 （ 2）程序文件 QTX/JY2 XX 程序文件序號 程序文件代號 檢驗室代號 企業(yè)名稱代號 （ 3）技術(shù)性文件 QTX/JS/ZJ順序號 本文件在該類型文件中所屬序號 部門代號 本文件屬性代號 企業(yè)名稱代號 （ 4）管理性文件 QTX/GL/ZJ順序號 本文件在該類型文件中所屬序號 部門代號 本文件屬性代號 企業(yè)名稱代號 青銅峽鋁業(yè)股份有限公司 質(zhì)量檢測中心 檢驗室程序文件 文件編號： QTX/JY203 實施日期： 20xx 年 01 月 1