【正文】 環(huán)境科技有限公司 程序文件 （ B 版 /1 次） 編號(hào)： P 文件發(fā)放號(hào)： 審 核： 批 準(zhǔn)： 部 門： 持 有 者： 實(shí) 施日 期： 2020－ 11－ 12 發(fā)布 2020－ 11－ 12 實(shí)施 地址 : 電話 : 傳真 : 郵編 : 環(huán)境科技有限公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) QEO 程序文件 II 目 錄 文件名稱 文件編號(hào) 頁碼 文件和資料控制程序 P401????????????? 14 記錄控制程序 P402????????????? 56 信息交流溝通控制程序 P501????????????? 79 管理評(píng)審控制程序 P502????????????? 1012 環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)控制程序 P503????????????? 1315 危險(xiǎn)源 辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)控制程序 P504????????????? 1619 法律與法規(guī)管理控制程序 P505????????????? 2021 目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案控制程序 P506????????????? 2224 人力資源管理程序 P601????????????? 2526 基礎(chǔ)設(shè)施與工作環(huán)境控制程序 P602????????????? 2728 與顧客有關(guān)過程控制程序 P701????????????? 2930 工程設(shè)計(jì)控制程序 P702????????????? 3135 采購控制程序 P703????????????? 3638 生產(chǎn)過程控制程序 P704????????????? 3941 標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序 P705????????????? 4243 顧客財(cái)產(chǎn)控制程序 P706????????????? 4445 產(chǎn)品防護(hù) 和交付 控制程序 P707????????????? 4649 監(jiān)視和 測量設(shè)備控制程序 P708????????????? 5051 運(yùn)行控制通用程序 P709????????????? 5253 消防控制程序 P710????????????? 5455 固體廢棄物管理控制程序 P711????????????? 5657 能源資源管理控制程序 P712????????????? 5859 相關(guān)方管理控制程序 P713????????????? 6061 危險(xiǎn)品管理控制程序 P714????????????? 6263 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序 P715????????????? 6565 安全生產(chǎn)控制程序 P716????????????? 6667 新產(chǎn)品試制控制程序 P716………………………………… 6870 顧客滿意度測量程序 P801????????????? 7173 內(nèi)部審核控制程序 P802????????????? 7375 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量控制程序 P803????????????? 7577 監(jiān)測和測量控制程序 P804?????? ??????? 7778 不合格品控制程序 P805????????????? 7980 數(shù)據(jù)分析控制程序 P806????????????? 8182 不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序 P807????????????? 8384 事故、事件報(bào)告調(diào)查處理程序 P808????????????? 8591 合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序 P809????????????? 9293 環(huán)境科技有限公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) QEO 程序文件 1 P401 文件和資料控制程序 目的 規(guī)定公司內(nèi)與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的所有文件和 資料的控制方法與責(zé)任。 范圍 本公司內(nèi)所有與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系有關(guān)的文件。 職責(zé) 總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)《 QEO 管理手冊(cè)》與方針、目標(biāo)指標(biāo)； 綜合管理部負(fù)責(zé)組織質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全體系文件的編制，負(fù)責(zé)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全體系文件的發(fā)放、更改、回收的管理和控制； 各部門負(fù)責(zé)本部門內(nèi)部管理質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全體系文件的管理； 定義 程序 文件的編制、批準(zhǔn)和發(fā)布 文件的分類 a) 質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊(cè) b) 質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康 安全程序文件： ? ISO9001： 20 GJB9001B20 ISO14001:2020 和 GB/T28001： 2020 標(biāo)準(zhǔn)所要求的形成文件的程序； ? 公司為確保質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系過程的有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件，詳見《程序文件目錄》。 c) 第三層次文件 ? 行政管理文件（各種管理制度、崗位職責(zé)等） ? 內(nèi)部規(guī)范文件 —— 操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書、工藝文件、環(huán)境因素和危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等。 ? 外來文件 —— 國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等； —— 行業(yè)管理部門與產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關(guān)的發(fā)文及要求等； ? 適用的法律法規(guī) 等； 文件的編寫和審批 各類文件原則上由文件管理內(nèi)容的職能部門負(fù)責(zé)編制起草，綜合管理部負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)。 各類文件的編制和起草部門，對(duì)其所編制起草的文件都必須經(jīng)過指定的責(zé)任人員審核和批準(zhǔn)后方能發(fā)布。 ? 質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊(cè)、程序文件需經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施； ? 其他規(guī)范類管理文件可經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核，管理者代表或副總批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施。 質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全體系文件應(yīng)保持清晰，語句應(yīng)通順，易于理解和參照?qǐng)?zhí)行。 環(huán)境科技有限公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) QEO 程序文件 2 文件 的開頭應(yīng)說明文件編制的目的、使用的范圍、相應(yīng)的職責(zé)、具體的要求、所需的記錄等，必要時(shí)，應(yīng)對(duì)有關(guān)詞語給出定義。 文件中應(yīng)注明相應(yīng)參考文件的名稱，以利于檢索；綜合管理部應(yīng)編制并定期更新各類文件受控清單，以便于執(zhí)行部門檢索。 文件的標(biāo)識(shí)： 為保證文件具有標(biāo)識(shí)的唯一性，文件應(yīng)有唯一性的編碼。 本程序規(guī)定范圍內(nèi)的所有文件發(fā)布前都將清楚地編號(hào)、標(biāo)識(shí)，其編號(hào)方法如下 : ? 質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全手冊(cè) : M 質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全手冊(cè)代號(hào) ? 程序文件 : P X X 程序文件代號(hào) 手冊(cè)章節(jié)號(hào) 文件順序號(hào) (如 0 0 ?? ) 如： P401 對(duì)應(yīng) QEO 管理手冊(cè)第四章第一個(gè)程序文件（《文件和資料控制程序》）。 ? 第三層管理文件： S X X X X 三層文件代號(hào) 文件順序號(hào) (如 0 0 ?? ) 發(fā)布年份 ? 質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全記錄編號(hào)為： A、 公司自制質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全 記錄的編號(hào)方式： R － X X 記錄代號(hào) 順序號(hào) B、 非公司自制的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全記錄沿用原編碼。 5． 2． 3 文件版本、修訂狀態(tài)的規(guī)定： 體系文件的初始版本 /修訂狀態(tài)為 A/0，第一次換版為 B 版，以后換版依次類推為 C 版、D 版、 ?? ，文件第一次換頁修改修訂狀態(tài)為 1，以后修改依次為 ?? 。 5． 2． 4 公司內(nèi)部使用的現(xiàn)行有效文件應(yīng)形成《受控文件清單》，由綜合管理部負(fù)責(zé)編制。 5． 2． 5 外來文件由綜合管理部負(fù)責(zé)編制《受控文件清單》 ，其編號(hào)按原編號(hào)實(shí)施，若文件發(fā)放采用傳閱的形式發(fā)放，則由綜合管理部填寫《文件傳閱單》后報(bào)總經(jīng)理閱批，由主辦部門閱辦。如需轉(zhuǎn)發(fā)文件，由主辦部門在《文件傳閱單》上注明發(fā)放范圍、數(shù)量，報(bào)綜合管理部按內(nèi)部文件的審批方式進(jìn)行批準(zhǔn)和發(fā)布。 綜合管理部負(fù)責(zé)不定期核查公司所執(zhí)行的有關(guān)國家及行業(yè)等法律性文件的有效性。 文件的管理 文件分 “ 受控 ” 和 “ 非受控 ” 兩種，文件是否受控，取決于發(fā)放時(shí)對(duì)其控制要求的不同而不同。非受控文件只進(jìn)行登記，不再進(jìn)行后續(xù)修改的跟蹤。受控文件的受控方式分為： 發(fā)放號(hào)管理 :指在 發(fā)放文件文本時(shí)，對(duì)每一部門進(jìn)行獨(dú)立的發(fā)放編號(hào)，以確保需要回收時(shí)能收回發(fā)放區(qū)域的文本。文件發(fā)放時(shí)，應(yīng)對(duì)發(fā)放范圍內(nèi)的文件在《文件發(fā)放、回收登記表》及文件文本上，進(jìn)行編號(hào)，當(dāng)文件需要回收時(shí)，按發(fā)放號(hào)回收文件。如 :《質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊(cè)》、《質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全程序文件》等。此類受控文件需在文 環(huán)境科技有限公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) QEO 程序文件 3 件相應(yīng)位置加蓋紅色 “ 受控 ” 印章進(jìn)行標(biāo)識(shí)。 直接發(fā)放：指在發(fā)放文件時(shí)，只需保證按發(fā)放范圍的要求發(fā)放到位，確保文件的使用區(qū)域均能得到有效文本，無收回的要求。文件發(fā)放時(shí)，只需按發(fā)放范圍在《文件發(fā)放、回收記錄》上登記即 可。如：上級(jí)主管部門下發(fā)的公文，公司內(nèi)部下發(fā)的公文等。 版本清單控制：指已納入本公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)等，應(yīng)及時(shí)跟蹤其有效版本 ，以確保使用有效的外部文件。應(yīng)定期發(fā)布有效版本清單，控制其使用狀態(tài)。如：外來標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全記錄表式等。 研發(fā) 部負(fù)責(zé)技術(shù)文件的管理，確保圖樣和技術(shù)文件按規(guī)定進(jìn)行審簽、工藝和質(zhì)量會(huì)簽、標(biāo)準(zhǔn)化檢查；確保圖樣和技術(shù)文件協(xié)調(diào)一致，現(xiàn)行有效；規(guī)定產(chǎn)品質(zhì)量形成過程中需要保存的文件，并按規(guī)定歸檔。 文件發(fā)放時(shí)，應(yīng)采用 “ 文件發(fā)放、回收登記表 ” 進(jìn)行登記，登記時(shí)應(yīng)注明文件的發(fā)放號(hào)作為文件受控狀態(tài)的標(biāo)識(shí)，以供文件更改時(shí)使用。 綜合管理部應(yīng)確保在體系運(yùn)行的重要場所、重要作業(yè)人員能得到相應(yīng)的有效版本的文件。 文件的保管部門應(yīng)采取保護(hù)手段以防止文件的損壞，如：使用文件夾、檔案袋保管文件；文件的存放處應(yīng)防火、防潮、防蛀。 當(dāng)發(fā)布新版本文件時(shí)，在新版本文件實(shí)施之日起，被替代的文件自然失效，綜合管理部應(yīng)及時(shí)從所有發(fā)放該文件的場所，收回失效的受控文件。 如失效的文件需保存時(shí)，應(yīng)在醒目位置加蓋 “ 作廢保留 ” 章加以標(biāo)識(shí)，防 止誤用。 文件發(fā)放范圍規(guī)定： b、 質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊(cè)、程序文件的發(fā)放范圍為總經(jīng)理、管理者代表及各部門負(fù)責(zé)人； c、 作業(yè)規(guī)范管理制度類文件的發(fā)放范圍為直屬的管理層、各部門直接使用崗位或使用人； d、 外來標(biāo)準(zhǔn)、上級(jí)文件的發(fā)放范圍為直接使用部門負(fù)責(zé)人或使用人； 文件借閱：文件借閱時(shí)應(yīng)辦理相應(yīng)的手續(xù)，并填寫《文件借閱單》，注明借閱部門、借閱人、借閱時(shí)間及相應(yīng)的歸還時(shí)間。 文件的更改 文件的更改采用 “ 文件更改申請(qǐng)單 ” 的形式，由申請(qǐng)更改部門注明申請(qǐng)理由和更改的具體要求，交綜 合管理部辦理更改，必要時(shí)在申請(qǐng)單的變更理由中注明更改的性質(zhì)。 除了提出更改的情況外，公司應(yīng)利用內(nèi)部審核和管理評(píng)審的機(jī)會(huì)，對(duì)文件的適宜性、有效性進(jìn)行評(píng)審，并根據(jù)持續(xù)改進(jìn)的思想，提出文件修改的意見。 文件更改的審批原則上由原審批部門或負(fù)責(zé)人進(jìn)行，當(dāng)審批人發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)提供足夠的文件審批的依據(jù)。 文件審批的原始資料由綜合管理部負(fù)責(zé)保管，發(fā)放的文件上應(yīng)注明相應(yīng)人員姓名。 綜合管理部在進(jìn)行文件更改時(shí)，應(yīng)對(duì)所有發(fā)放的受控文件，按發(fā)放范圍統(tǒng)一更改。 綜合管理部定期 對(duì)各職能部門的 “ 受控文件清單 ” 、 “ 文件發(fā)放、回收登記表 ” 及 “ 文件更改申請(qǐng)單 ” 進(jìn)行查閱、核實(shí)。 手冊(cè)整份文件為更改單元，程序文件以每一個(gè)程序?yàn)楦牡膯卧渌募韵鄬?duì)獨(dú) 環(huán)境科技有限公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) QEO 程序文件 4 立的文件為更改單元。 文件更改時(shí)采取杠改或換頁方式進(jìn)行。更改時(shí)，由更改人將錯(cuò)誤處用斜線劃掉，在空白處填寫正確語句，并簽名，當(dāng)一頁杠改超過五處或一次更改內(nèi)容較多時(shí)，采取換頁方式更改。換頁更改時(shí)，文件的修訂狀態(tài)作相應(yīng)的變化。 資料的管理 資料：指對(duì)公司工作有指導(dǎo)意義及參考價(jià)值的各類存檔文件、技術(shù)資料、存檔質(zhì) 量、環(huán)境和職業(yè)健康安全記錄、書籍、期刊、音像制品等。 對(duì)公司內(nèi)需存檔的資料，各部門應(yīng)及時(shí)整理，交綜合管理部歸檔保管，保管方式應(yīng)便于存取和檢索。 歸檔資料保存環(huán)境應(yīng)適宜，具有防火、防潮等措施，以防止損壞、變質(zhì)和丟失。 資料的保存期一般為三年，超過保存期的檔案，經(jīng)資料鑒定后，進(jìn)行銷毀。鑒定由管理