【正文】 完美WORD格式資料 風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理體系建設(shè)解讀主編 后裔 二〇一六年八月二十九日 專業(yè)整理分享 前 言構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理體系，目的是要實(shí)現(xiàn)事故的雙重預(yù)防性工作機(jī)制，是“基于風(fēng)險(xiǎn)”的過程安全管理理念的具體實(shí)踐，是實(shí)現(xiàn)事故“縱深防御”和“關(guān)口前移”的有效手段。前者需要在政府引導(dǎo)下由企業(yè)落實(shí)主體責(zé)任，后者需要在企業(yè)落實(shí)主體責(zé)任的基礎(chǔ)上督導(dǎo)、監(jiān)管和執(zhí)法。二者是上下承接關(guān)系，前者是源頭，是預(yù)防事故的第一道防線，后者是預(yù)防事故的末端治理。構(gòu)建兩個體系需要一個過程，需要研究研發(fā)、需要配套標(biāo)準(zhǔn)、需要配套資源，是企業(yè)責(zé)任主體和政府監(jiān)管主體的有效手段。體系建設(shè)解決了安全生產(chǎn)的長效機(jī)制，能夠有效破解當(dāng)前安全生產(chǎn)工作的諸多瓶頸。根據(jù)有關(guān)法規(guī)及政策要求，編寫了本材料，從政策解讀、基礎(chǔ)知識、工作流程及實(shí)施具體要求等方面提出了指導(dǎo)性要求。以期為政府有關(guān)部門及企業(yè)提供技術(shù)支持。材料中有些方法的提出提供了多種方案，供不同管理水平的企業(yè)選擇采用。同時(shí)給出了系列記錄表格樣表，方便大家推動過程中選擇性采用。鑒于水平所限，時(shí)間倉促，本材料中定有不當(dāng)之處。誠懇歡迎大家在參考過程中提出寶貴意見和建議，以確保本材料得到適時(shí)糾正和完善。二〇一六年八月二十九日 專業(yè)整理分享 目 錄1 概述 1 風(fēng)險(xiǎn)管理認(rèn)知 1 “雙重預(yù)防機(jī)制”來源 1 山東省政府要求 3 目的與意義 9 企業(yè)主要任務(wù)與要求 102 雙重預(yù)防體系實(shí)施程序與構(gòu)建框架 13 風(fēng)險(xiǎn)分級管控程序 13 風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系編制框架 14 事故隱患排查治理程序 16 事故隱患排查治理體系編制框架 173 風(fēng)險(xiǎn)分級管控基礎(chǔ)知識 21 基本概念 21 幾個概念之間的邏輯關(guān)系 244 危險(xiǎn)源（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）辨識方法 27 工作危害分析法 27 危化品企業(yè)HAZOP簡表分析法 335 風(fēng)險(xiǎn)分析方法 38 作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法——LEC法 38——MES法 40 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法 44 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（TRA） 456 事故隱患排查與治理 49 總體要求 49 事故隱患排查方法 49 事故隱患排查治理工作步驟 51 事故隱患排查治理過程記錄樣表 52 專業(yè)整理分享 風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)施指南1 概述 風(fēng)險(xiǎn)管理認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)安全管理的核心內(nèi)容，“基于風(fēng)險(xiǎn)”是過程安全管理的重要特征。成功的事故預(yù)防經(jīng)驗(yàn)就是事實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理，即危險(xiǎn)源的辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)以及風(fēng)險(xiǎn)控制措施的策劃與實(shí)施。實(shí)施危險(xiǎn)源管理是預(yù)防事故的源頭管理，事故隱患排查與治理是事故預(yù)防預(yù)控的末端環(huán)節(jié)。實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理是現(xiàn)代安全管理體系以及《職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范》（OHSAS18001）的核心要素，更是開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)的重要內(nèi)容?！帮L(fēng)險(xiǎn)在一線，隱患在現(xiàn)場。”安全管理體系其它要素要求均是圍繞危險(xiǎn)源辨識極其風(fēng)險(xiǎn)有效預(yù)防預(yù)控提出的。不論是杜邦陶氏、NOSA、殼牌石油、DNVGL等等的企業(yè)和國家安全咨詢公司的重心均是幫助企業(yè)提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力，尤其是作業(yè)過程中的動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。 “雙重預(yù)防機(jī)制”來源2015年8月12日，天津港“812”瑞海公司危險(xiǎn)品倉庫特別重大火災(zāi)爆炸事故發(fā)生后，從國家層面開始重新思考和定位當(dāng)前的安全監(jiān)管模式和企業(yè)事故預(yù)防水平問題。2016年1月6日，中共中央總書記、國家主席、中央軍委主席習(xí)近平在中共中央政治局常委會會議上發(fā)表重要講話，對全面加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作提出明確要求，強(qiáng)調(diào)血的教訓(xùn)警示我們，公共安全絕非小事，必須堅(jiān)持安全發(fā)展，扎實(shí)落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，堵塞各類安全漏洞，堅(jiān)決遏制重特大事故頻發(fā)勢頭，確保人民生命財(cái)產(chǎn)安全。習(xí)近平強(qiáng)調(diào)，重特大突發(fā)事件，不論是自然災(zāi)害還是責(zé)任事故，其中都不同程度存在主體責(zé)任不落實(shí)、隱患排查治理不徹底、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)不健全、安全監(jiān)管執(zhí)法不嚴(yán)格、監(jiān)管體制機(jī)制不完善、安全基礎(chǔ)薄弱、應(yīng)急救援能力不強(qiáng)等問題。習(xí)近平對加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作提出5點(diǎn)要求:一是必須堅(jiān)定不移保障安全發(fā)展，狠抓安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)。要強(qiáng)化“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)、失職追責(zé)”，堅(jiān)持以人為本、以民為本。二是必須深化改革創(chuàng)新，加強(qiáng)和改進(jìn)安全監(jiān)管工作，強(qiáng)化開發(fā)區(qū)、工業(yè)園區(qū)、港區(qū)等功能區(qū)安全監(jiān)管，舉一反三，在標(biāo)準(zhǔn)制定、體制機(jī)制上認(rèn)真考慮如何改革和完善。三是必須強(qiáng)化依法治理，用法治思維和法治手段解決安全生產(chǎn)問題，加快安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)制定修訂，加強(qiáng)安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法，強(qiáng)化基層監(jiān)管力量，著力提高安全生產(chǎn)法治化水平。四是必須堅(jiān)決遏制重特大事故頻發(fā)勢頭，對易發(fā)重特大事故的行業(yè)領(lǐng)域采取風(fēng)險(xiǎn)分級管控、隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機(jī)制，推動安全生產(chǎn)關(guān)口前移，加強(qiáng)應(yīng)急救援工作，最大限度減少人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失。五是必須加強(qiáng)基礎(chǔ)建設(shè)，提升安全保障能力，針對城市建設(shè)、危舊房屋、玻璃幕墻、渣土堆場、尾礦庫、燃?xì)夤芫€、地下管廊等重點(diǎn)隱患和煤礦、非煤礦山、危化品、煙花爆竹、交通運(yùn)輸?shù)戎攸c(diǎn)行業(yè)以及游樂、“跨年夜”等大型群眾性活動，堅(jiān)決做好安全防范，特別是要嚴(yán)防踩踏事故發(fā)生。李克強(qiáng)指出，當(dāng)前安全生產(chǎn)形勢依然嚴(yán)峻，務(wù)必高度重視，警鐘長鳴。各地區(qū)各部門要堅(jiān)持人民利益至上，牢固樹立安全發(fā)展理念，以更大的努力、更有效的舉措、更完善的制度，進(jìn)一步落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任、部門監(jiān)管責(zé)任、黨委和政府領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，扎實(shí)做好安全生產(chǎn)各項(xiàng)工作，強(qiáng)化重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域安全治理，加快健全隱患排查治理體系、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防控制體系和社會共治體系，依法嚴(yán)懲安全生產(chǎn)領(lǐng)域失職瀆職行為，堅(jiān)決遏制重特大事故頻發(fā)勢頭，確保人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全。國務(wù)院6日召開全國安全生產(chǎn)電視電話會議作出部署。會議指出，有關(guān)各方要深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記、李克強(qiáng)總理關(guān)于安全生產(chǎn)的一系列重要指示批示精神，堅(jiān)持人民利益至上，牢固樹立安全生產(chǎn)紅線意識，切實(shí)落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任、部門監(jiān)管責(zé)任、黨委和政府領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任三個責(zé)任體系，狠抓改革創(chuàng)新、依法治理、基礎(chǔ)建設(shè)、專項(xiàng)整治四項(xiàng)重點(diǎn)工作，努力實(shí)現(xiàn)事故總量繼續(xù)下降、死亡人數(shù)繼續(xù)減少、重特大事故頻發(fā)勢頭得到遏制三項(xiàng)任務(wù)，促進(jìn)全國安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定向好。 山東省政府要求為認(rèn)真落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的重大決策部署，強(qiáng)化安全發(fā)展理念，創(chuàng)新安全管理模式，加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作，有效遏制重特大事故發(fā)生，保障廣大人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全，省政府決定結(jié)合全省正在開展的安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動，進(jìn)一步建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制。并于2016年3月18日，山東省人民政府辦公廳制定下發(fā)了《關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》（魯政辦字〔2016〕36號）。具體要求如下：一、總體目標(biāo)全面開展安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動，深入研究重特大事故的規(guī)律特點(diǎn)，認(rèn)真分析安全風(fēng)險(xiǎn)大的行業(yè)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加快推行隱患排查治理、風(fēng)險(xiǎn)分級管控雙重預(yù)防機(jī)制，建立完善安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系、隱患排查治理體系和安全生產(chǎn)信息化系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)關(guān)口前移、精準(zhǔn)監(jiān)管、源頭治理、科學(xué)預(yù)防。力爭到2018年，在全省構(gòu)建形成點(diǎn)、線、面有機(jī)結(jié)合，省、市、縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)無縫隙對接，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化、信息化的風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防，從根本上防范事故發(fā)生，構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機(jī)制。二、責(zé)任分工各市、縣（市、區(qū)）政府負(fù)責(zé)組織推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理體系建設(shè)。市、縣（市、區(qū)）政府有關(guān)部門負(fù)責(zé)確定風(fēng)險(xiǎn)管控標(biāo)桿企業(yè)，及時(shí)總結(jié)標(biāo)桿企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)做法。企業(yè)承擔(dān)建立和實(shí)施安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理的主體責(zé)任。在安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、制定管控措施、排查治理隱患、信息技術(shù)應(yīng)用等方面有困難的企業(yè)，可通過購買服務(wù)方式，委托相關(guān)專家和安全專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)幫助實(shí)施。三、方法步驟（一）企業(yè)層面。各市、縣（市、區(qū)）政府組織有關(guān)部門廣泛發(fā)動企業(yè)，全方位、全過程排查本單位可能導(dǎo)致事故發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、輸送管線、操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、礦山采空區(qū)、施工場所、城市垃圾堆場、安全管理等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)。對排查出來的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分級，先確定風(fēng)險(xiǎn)類別（泄漏、火災(zāi)、爆炸、中毒、坍塌、墜落等危險(xiǎn)因素和高溫、粉塵、有毒物質(zhì)等有害因素），然后按照危險(xiǎn)程度及可能造成后果的嚴(yán)重性，將風(fēng)險(xiǎn)分為4級（1級最危險(xiǎn)，依次降低）。企業(yè)針對風(fēng)險(xiǎn)類別和等級，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一明確管控層級（公司、車間、班組、崗位），落實(shí)具體的責(zé)任單位、責(zé)任人和具體的管控措施（包括制度管理措施、物理工程措施、在線監(jiān)測措施、視頻監(jiān)控措施、自動化控制措施、應(yīng)急管理措施等），形成“一企一冊”于2016年9月底前報(bào)當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)等有關(guān)部門備案。公布本企業(yè)的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)等級、管控措施和應(yīng)急措施，讓每名員工都了解風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基本情況及防范、應(yīng)急對策。對存在安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的崗位設(shè)置告知卡，標(biāo)明本崗位主要危險(xiǎn)危害因素、后果、事故預(yù)防及應(yīng)急措施、報(bào)告電話等內(nèi)容。對可能導(dǎo)致事故的工作場所、工作崗位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置報(bào)警裝置，配置現(xiàn)場應(yīng)急設(shè)備設(shè)施和撤離通道等。同時(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知相鄰企業(yè)單位。企業(yè)要針對各個風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制訂隱患排查治理制度、標(biāo)準(zhǔn)和清單，明確企業(yè)內(nèi)部各部門、各崗位、各設(shè)備設(shè)施排查范圍和要求，建立起全員參與、全崗位覆蓋、全過程銜接的閉環(huán)管理隱患排查治理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)企業(yè)隱患自查自改自報(bào)常態(tài)化。企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)評估的基礎(chǔ)上，編制應(yīng)急預(yù)案，并與當(dāng)?shù)卣跋嚓P(guān)部門的有關(guān)應(yīng)急預(yù)案相銜接。企業(yè)要建立專(兼)職應(yīng)急救援隊(duì)伍或與鄰近專職救援隊(duì)簽訂救援協(xié)議。在事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，要從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，疏散可能危及的其他人員。重點(diǎn)崗位要制定應(yīng)急處置卡，每年至少組織一次應(yīng)急演練。經(jīng)常性開展從業(yè)人員崗位應(yīng)急知識教育和自救互救、避險(xiǎn)逃生技能培訓(xùn)，并定期組織考核。企業(yè)對可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的作業(yè)崗位，應(yīng)當(dāng)在其醒目位置，設(shè)置警示標(biāo)識和警示說明，明示可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的種類、后果、預(yù)防以及應(yīng)急救治措施等內(nèi)容。作業(yè)現(xiàn)場要配備職業(yè)危害防護(hù)裝備，定期檢查更新。要依法為從業(yè)人員配備符合國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的防護(hù)用品用具，并監(jiān)督從業(yè)人員正確佩戴和使用。要加強(qiáng)作業(yè)場所職業(yè)危害防治，定期組織職業(yè)危害因素檢測和現(xiàn)狀評價(jià)，切實(shí)保障職工安全健康權(quán)益。（二）政府及部門層面。市、縣（市、區(qū)）政府組織安監(jiān)等有關(guān)部門根據(jù)本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，選擇一批在風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患排查治理、信息化管理效果較好的企業(yè)作為行業(yè)標(biāo)桿企業(yè)，于2016年4月底前逐級上報(bào)至省安監(jiān)局等省有關(guān)部門進(jìn)行立項(xiàng)。省有關(guān)部門在充分論證、篩選后，統(tǒng)籌確定各行業(yè)領(lǐng)域的省級標(biāo)桿企業(yè)，并通知各市政府及有關(guān)部門。對確定的省級標(biāo)桿企業(yè)，由市、縣（市、區(qū)）政府組織安監(jiān)等有關(guān)部門系統(tǒng)總結(jié)企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)做法，形成一整套可借鑒、可推廣、可套用的企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控標(biāo)準(zhǔn)。各市政府組織有關(guān)部門和專家對標(biāo)桿企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管控標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行論證、評估、完善和提升。省質(zhì)監(jiān)局、省安監(jiān)局審定后，發(fā)布安全生產(chǎn)地方標(biāo)準(zhǔn)。省有關(guān)部門按照職責(zé)分工在分管行業(yè)領(lǐng)域中組織企業(yè)開展對標(biāo)達(dá)標(biāo)活動，在全省逐步建立起風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防性機(jī)制。各市政府要全面強(qiáng)化城市運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)源頭管控，城市規(guī)劃建設(shè)中要充分考慮安全因素，加強(qiáng)城鄉(xiāng)發(fā)展規(guī)劃與城市地下公用基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃特別是石油天然氣管道、城鎮(zhèn)燃?xì)夤芫€等規(guī)劃的銜接。建立完善覆蓋城市生產(chǎn)、生活、運(yùn)營等各方面，貫穿城市規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)行、發(fā)展等各環(huán)節(jié)的全方位、全過程城市運(yùn)行安全預(yù)防控制網(wǎng)絡(luò)。加強(qiáng)車站、地下空間、公園景區(qū)、商場超市、人員集聚場所等地點(diǎn)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控。加強(qiáng)城市運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)評估預(yù)警工作，健全安全風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送、應(yīng)急響應(yīng)、現(xiàn)場指揮、協(xié)調(diào)聯(lián)動、信息發(fā)布、社會動員和統(tǒng)籌協(xié)作等工作機(jī)制，提升應(yīng)急處置能力。四、技術(shù)支撐利用安全生產(chǎn)信息化技術(shù)，支撐建立風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制。省安監(jiān)局抓緊建立功能齊全的安全生產(chǎn)監(jiān)管綜合信息平臺，形成全省安全生產(chǎn)監(jiān)管“一張網(wǎng)”，與企業(yè)、與政府及各部門實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通、信息共享。各級政府和發(fā)改、經(jīng)信、財(cái)政等部門要支持配合