【正文】 . 中國鐵建股份有限公司城市軌道交通工程二次經(jīng)營工作指南(討論稿)(內(nèi)部資料不得外傳) 經(jīng)營計劃部二〇一三年十二月北 京44 / 45目 錄第一章 總 則 4第二章 工作依據(jù) 4一、法律、法規(guī)、政策和有關(guān)規(guī)定 4（一）法律依據(jù) 4（二）政策法規(guī) 4二、規(guī)范標準 5三、合同文件 5四、設(shè)計文件 6五、現(xiàn)場技術(shù)資料及數(shù)據(jù) 6（一）經(jīng)過批復(fù)的施工組織設(shè)計文件及專項施工方案 6（二）經(jīng)過批復(fù)的施工進度計劃以及與工期有關(guān)的文件 6（三）其他輔助資料 6（四）當?shù)丨h(huán)境資料 7六、工程造價資料 7七、地方政府及當?shù)厝罕娨?7第三章 階段重點 7一、標前階段 7（一）進行市場分析，確定經(jīng)營策略 7（二）進行項目評估，分析利益風險 7（三）了解項目概況，篩選意向標段 8（四）做好公關(guān)工作，提前介入設(shè)計 8二、項目投標階段 8（一）招標文件研判 8（二）市場調(diào)查 9（三）報價策略 9（四）擬投入人員、設(shè)備策略 10（五）施工組織設(shè)計策略 10三、工前階段 11（一）一次經(jīng)營交底 11（二）市場調(diào)查結(jié)果確認 12（三）合同談判 12（四）清單項目單位工程成本測算 14（五）施組策劃 14（六）出圖策劃 16（七）迎審策劃 17（八）與項目管理對接 18四、施工階段 19（一）施工圖復(fù)核 19（二）方案優(yōu)化 19（三）新增項目組價 20（四）計日工（簽證） 20（五）變更 21（六）索賠 22（七）政策性調(diào)整 24（八）針對合同不利條件的應(yīng)對措施 25（九）計量規(guī)則與定額規(guī)則 25（十）專項工作 26（十一）措施費 26五、竣工階段 27（一）施工圖投資清理、措施費清理 27（二）變更索賠項目催批 28（三）變更索賠資料補遺 28（四）合同價款清理 28（五）應(yīng)收款項回收 29（六）迎審準備 29第四章 要點提示 29一、明挖法 29二、車站蓋挖法 30三、車站、區(qū)間暗挖法 31四、盾構(gòu)法 33五、高架區(qū)間 34第五章 合同風險提示 34一、天津 34二、長沙 35三、昆明 36四、青島 37五、北京 39六、西安 41七、大連 42八、大連濱海3標 43九、莞惠城際 43城市軌道交通工程二次經(jīng)營工作指南（討論稿）第一章 總 則為指導和規(guī)范城市軌道交通工程二次經(jīng)營工作，強化業(yè)務(wù)管理的規(guī)范化、程序化和標準化，提高全系統(tǒng)城市軌道交通工程二次經(jīng)營工作水平，增強工程項目創(chuàng)效能力，改善企業(yè)經(jīng)濟運行質(zhì)量，特制訂本指南。城市軌道交通工程二次經(jīng)營工作的管理組織體系、各級工作職責、工作運行機制、保障措施、基礎(chǔ)資料、工作溝通、管理要求、獎懲機制建設(shè)等方面的要求在股份公司《工程項目變更索賠工作指導意見》（中國鐵建經(jīng)計[2010]11號）、《工程項目變更索賠工作實務(wù)指南》（第二版）等相關(guān)文件中已明確，請參照執(zhí)行。第二章 工作依據(jù)一、法律、法規(guī)、政策和有關(guān)規(guī)定（一）法律依據(jù)一般來講，合同管理、變更索賠工作中常用的法律包括：1.《中華人民共和國合同法》；2.《中華人民共和國民法通則》；3.《中華人民共和國招投標法》；4.《中華人民共和國建筑法》；5.《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》；6.《中華人民共和國環(huán)境保護法》；7.《中華人民共和國文物保護法》。上述法律中，合同法是我們在項目管理過程中履行合同、研究合同和破解合同進行二次經(jīng)營創(chuàng)效的核心法律文件。根據(jù)合同法，承包人可以從合同文件組成內(nèi)容中分析出破解與合同法公平、平等及其他原則相違背的條款的法律依據(jù)。（二） 政策法規(guī)政策法規(guī)一般包括中央、國務(wù)院及其部門、地方政府和部門制定的規(guī)定、辦法、準則以及行業(yè)的規(guī)范和條例規(guī)章等。這里所指的法規(guī)政策是指對建設(shè)工程具有約束性的國家政策、行業(yè)規(guī)定、地方政府法規(guī)及受法律保護的當?shù)鼐用竦暮侠硪?，如國家對工程建設(shè)質(zhì)量、安全、環(huán)保等方面的規(guī)定，國家或地方公布的調(diào)價文件等，如：《建筑工程安全防護、文明施工措施費用及使用管理規(guī)定》（建辦[2005]89號）《企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法》（財企[2012]16號）國家發(fā)改委《關(guān)于調(diào)整成品油價格的通知》、《關(guān)于調(diào)整區(qū)域電網(wǎng)電價的通知》等價格管理的相關(guān)通知規(guī)定。《排污費征收標準管理辦法》國家計委、財政部、國家環(huán)保總局、國家經(jīng)貿(mào)委第31號文。這些政策法規(guī)的調(diào)整往往可以作為執(zhí)行行政政策性調(diào)整的依據(jù)來進行二次經(jīng)營創(chuàng)效，并且這方面的調(diào)整也更容易得到大家的認可和接受，因此要全面收集這方面的政策信息，在全面溝通的基礎(chǔ)上向發(fā)包人及時發(fā)起相關(guān)費用調(diào)整的申請。二、規(guī)范標準規(guī)范標準是項目進行投標報價時的組價基礎(chǔ)，因此，在執(zhí)行國家或行業(yè)施工規(guī)范、規(guī)程及驗收標準、安全、文明施工、環(huán)境保護規(guī)范、規(guī)程及相關(guān)文件、其他規(guī)范、規(guī)程及驗收標準等方面，通過對招投標文件中約定的相關(guān)規(guī)范標準與施工圖設(shè)計進行差異分析，以此作為切入點開展二次經(jīng)營工作。三、合同文件工程施工過程中，各相關(guān)方的一切活動都是在履行自己在合同約定中的權(quán)力和義務(wù)，合同各方均以合同來保護各自利益，并限制和約束對方行為。根據(jù)九部委的《標準施工招標文件》（第56號文），合同文件一般包括：；（含承諾函）；；（含補遺書、答疑書，要求投標人澄清、補充的確認資料）；；；（技術(shù)標準和要求）；；；、設(shè)備投入的承諾及投標文件中的施工組織設(shè)計；（合同履行中，招標文件和發(fā)包人、承包人有關(guān)工程的洽商、變更等書面協(xié)議或文件，以及工程質(zhì)量保修協(xié)議書、安全生產(chǎn)協(xié)議書、廉政協(xié)議書視為本合同的組成部分）。從合同文件的組成看，合同是一系列約定的總稱，因此，要做好二次經(jīng)營工作，全面系統(tǒng)的研究合同是前提。對于合同的研究不能僅僅看通用條款、專用條款所約定的事項，而是要全面系統(tǒng)的對其組成的所有文件體系進行研究，要將合同條款與現(xiàn)場實際和雙方執(zhí)行情況相對照，不能片面的理解，也不宜脫離現(xiàn)場實際情況專攻合同條款。全面系統(tǒng)研究合同是為了從中分析出對二次經(jīng)營工作的有利和不利條款，對于有利條款在創(chuàng)效過程中要充分利用，針對不利條款要依托法律法規(guī)、現(xiàn)場特殊情況等進行分析，從而達到突破或規(guī)避不利條款的目的。四、設(shè)計文件設(shè)計文件包括初步設(shè)計圖、招標施工圖設(shè)計、招標設(shè)計概算、招標控制價概算、招標工程量清單、施工設(shè)計圖、補充或變更設(shè)計圖、變更通知單、標準、規(guī)范、規(guī)程。發(fā)包人、設(shè)計單位的書面通知、指令、信件、信函、答復(fù)等。對于單價承包合同，這些設(shè)計文件也是發(fā)起設(shè)計變更的主要依據(jù)。比如，對施工設(shè)計圖與招標時的圖紙認真進行核對分析，找出其中在地質(zhì)、材質(zhì)標準、混凝土標號等方面存在的差異，并從中發(fā)現(xiàn)變更的契機。對于總價承包合同，如果設(shè)計文件較原設(shè)計出現(xiàn)重大調(diào)整，可作為調(diào)整合同價款的重要依據(jù)。五、現(xiàn)場技術(shù)資料及數(shù)據(jù)（一）經(jīng)過批復(fù)的施工組織設(shè)計文件及專項施工方案。經(jīng)過監(jiān)理人、發(fā)包人批復(fù)的實施性施工組織設(shè)計文件及專項施工方案是工程施工過程中重要的變更、索賠依據(jù)，務(wù)必要高度重視和充分利用。實施性施組是結(jié)合項目實際情況，在投標技術(shù)方案基礎(chǔ)上進行的修正、補充和完善，以及落實地方、發(fā)包人強制性要求的主要體現(xiàn)。所有潛在的變更和索賠事項都應(yīng)在上報的實施性施工組織設(shè)計中進行體現(xiàn)，為過程中開展二次經(jīng)營進行佐證儲備。（二）經(jīng)過批復(fù)的施工進度計劃以及與工期有關(guān)的文件經(jīng)監(jiān)理人、發(fā)包人批準的施工進度計劃，作為控制合同工期的主要文件，是規(guī)避發(fā)包人追究工期違約、工期拖延風險，以及日后向發(fā)包人要求工期、費用索賠的依據(jù)。與工期有關(guān)的文件包括開工報告、開工通知；工程送電、送水，道路開通、封閉的日期記錄；工程停水、停電和干擾事件影響的日期及恢復(fù)施工的日期等。（三）其他輔助資料、變更項目的設(shè)計通知單、變更項目的會議紀要、發(fā)包人提出變更的文件等；、工程影像資料、現(xiàn)場測量資料、工程量核算資料、檢測資料等；（或施工日志），勞力、材料、施工設(shè)備進出場及使用記錄；；、合同變更原因、依據(jù)；，施工現(xiàn)場的工程文件、交接記錄、圖紙和各種資料交接記錄；、檢查驗收報告、技術(shù)鑒定報告、工程竣工質(zhì)量驗收報告等；，包括關(guān)于工期、質(zhì)量、安全、協(xié)調(diào)等方面的會議，及時分類建立臺賬；、發(fā)包人要求的其它資料。（四）當?shù)丨h(huán)境資料環(huán)境資料包括地形、地貌、地質(zhì)情況、氣象水文資料、海拔高度、含氧量等。六、工程造價資料1．各行業(yè)部門及各地造價管理機構(gòu)發(fā)布的定額，包括概預(yù)算定額、補充定額、定額說明、需參考的相關(guān)行業(yè)定額等；2．各行業(yè)部門及各地造價管理機構(gòu)發(fā)布的造價信息、價格調(diào)整辦法等文件；3．施工過程中，建筑材料和設(shè)備的采購、訂購、運輸、進場、驗收、使用等方面的憑據(jù)（材料進場檢驗單、設(shè)備進場報審表、材料合同及發(fā)票、設(shè)備及周轉(zhuǎn)材料租賃合同及發(fā)票）。七、地方政府及當?shù)厝罕娨螽數(shù)卣?、相關(guān)主管部門、產(chǎn)權(quán)部門提出的與項目建設(shè)相關(guān)的規(guī)定和要求，以及當?shù)厝罕娞岢龅幕驹V求。第三章 階段重點一、標前階段標前階段，是指從項目立項至公開發(fā)布招標公告之前的時段。二次經(jīng)營工作前移至該階段，既有助于一、二次經(jīng)營工作的對接，更有利于實現(xiàn)企業(yè)利益的最大化。（一）進行市場分析，確定經(jīng)營策略項目立項后，要求集團公司區(qū)域指揮部及時將項目的可行性研究報告、項目所在地域的市場發(fā)育及發(fā)展方向、市場環(huán)境、相近建設(shè)項目的盈虧情況、可能采用的施工方法分析、可能投入的設(shè)備及資金分析等資料，匯總至集團公司，由集團公司組織或委托區(qū)域指揮部、工程公司對項目所在地進行市場分析，并根據(jù)集團公司的經(jīng)營戰(zhàn)略和分析結(jié)果決定是否進入該地域市場。（二）進行項目評估，分析利益風險在集團公司決定進入該地域后，區(qū)域指揮部要與工程公司一起，對該地域的同類或相近建設(shè)項目進行綜合分析，找出有利和不利條件，分析其中的機會與風險點；同時對項目擬采用的定額、計量規(guī)則等進行分析，結(jié)合當?shù)貏趧?wù)和主要材料當期的信息價、市場價情況，資源供應(yīng)情況等，估算該項目在正常施工條件下的盈虧概率及水平。（三）了解項目概況，篩選意向標段區(qū)域指揮部要組織或委托工程公司對項目的進展情況進行跟蹤，與發(fā)包人及設(shè)計院溝通，爭取介入標段合理劃分工作，以期對項目走向、擬劃分標段、各標段擬遷改的主要工程量、主要結(jié)構(gòu)物的工程量、施工環(huán)境、施工條件、擬投入的資金及設(shè)備等進行充分了解，并估算各標段的投入產(chǎn)出比率，在此基礎(chǔ)上結(jié)合自身資源優(yōu)勢，篩選出意向投標標段。即使由于評標辦法的原因無法確定意向中標標段，也要認真做好上述工作，為投標做好充分準備。（四）做好公關(guān)工作，提前介入設(shè)計在能夠確定意向中標標段后，區(qū)域指揮部主要領(lǐng)導或分管領(lǐng)導，要與工程公司主要領(lǐng)導一起，提前做好發(fā)包人及有關(guān)方面的工作，確保中標意向標段；同時與設(shè)計院充分溝通，爭取介入意向中標標段的概算設(shè)計，將能夠提高效益、降低成本、減少資金設(shè)備投入的施工方案、技術(shù)措施融入初步設(shè)計概算（以施工圖設(shè)計招標的項目為施工圖預(yù)算）中，使意向中標標段的概算考慮充足，盡量不出現(xiàn)漏項、數(shù)量不足或方案不適用等情況。BT、BOT項目要爭取與設(shè)計院一起設(shè)計，最大限度地保證承包人的利益。對管線遷改、措施費等容易出現(xiàn)虧損的包干項目，要根據(jù)調(diào)查了解的情況將費用考慮充分，或者為將來合同談判時預(yù)留空間。對發(fā)包人上級主管部門擬調(diào)整概算的項目，在修正概算時要關(guān)注意向中標標段，力爭確?；蛟黾颖緲硕胃潘恪６?、項目投標階段投標階段，是指從項目公開發(fā)布招標公告至中標通知書發(fā)放之間的時段。（一）招標文件研判，避免發(fā)生遺漏；，研究制定先進合理的施工方案和合理的報價；、竣工日期及總工期要求，以及工期提前或延誤的獎罰條件；4. 明確工程款支付條件及延期付款的責任等；5. 明確有無特殊材料、設(shè)備及施工方法要求；6. 明確工程量清單中各清單項目的組成，分析是否存在差、錯、漏；7. 明確總承包與專業(yè)、勞務(wù)分包的相關(guān)規(guī)定；8. 明確施工期價格調(diào)整的相關(guān)規(guī)定；。通過研判，綜合分析機會和風險點，為后續(xù)開展二次經(jīng)營做好前期基礎(chǔ)性工作。（二）市場調(diào)查在投標前要認真的進行現(xiàn)場考察，全面、仔細地調(diào)查了解工地及周圍的政治、經(jīng)濟、地理等情況。首先要調(diào)查當?shù)丶爸苓叺慕煌ā⒌匦?、地貌及建筑物對施工的影響。其次要調(diào)查當?shù)氐乃?、天氣情況，除了招標人根據(jù)氣象、水文站點提供的氣象、水文資料外，應(yīng)盡量向道路管理部門和當?shù)氐木用窳私夤さ胤秶臍庀蠛退奶攸c及影響程度。第三是要重點調(diào)查當?shù)氐臈壨翀鑫恢茫瑒趧?wù)、地材的來源、供給條件、產(chǎn)量、價格水平以及其他資源的供應(yīng)情況。尤其對特殊材料和特殊設(shè)備要進行仔細的調(diào)查，對其來源、數(shù)量、價格以及技術(shù)的成熟程度和對本工程的適用程度等全面摸底。第四要認真調(diào)查項目部選址，項目部選址對施工組織與管理非常重要，首先拆遷要容易、快速，交通方便，適于管理整個標段的工程施工。（三）報價策略報價策略作為投標取勝的方法、手段和藝術(shù)，貫穿于競標的始終，常用的報價策略有：不平衡報價法、多方案報價法等。在不影響總報價的前提下，結(jié)合實際經(jīng)驗，通過適度調(diào)整清單子項的單價，以達到既不影響中標，又能為二次經(jīng)營工作做鋪墊的目的。一般可以在以下幾個方面考慮采用不平衡報價法：序號項 目趨勢分析報價策略備 注1資金收入的時間早單價高晚單價低適用于附屬結(jié)構(gòu)、裝飾裝修等項目2清單工程量不準確增加單價高減少單價低3招標圖紙不明確增加工程量單價高減少工程量單價低4暫定工程量自己承包可能性高單價高自己承包可能性低單價低5數(shù)量節(jié)超節(jié)約量大單價高不能節(jié)約單價低6包干措施費可能不發(fā)生的盡可能低報價必然發(fā)生的適度高報價7招標人要求壓低總價時工程量大