【正文】 中國土木工程學(xué)會城市燃氣分會壓力管道元件制造許可評審作業(yè)指導(dǎo)書及評審細則（第一版）中國土木工程學(xué)會城市燃氣分會二〇〇七年一月目 錄目錄 ┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄1第一章 總則┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄ 2引言 評審依據(jù)評審類型及評審程序評審的簽約第二章 制造許可評審┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄5現(xiàn)場評審基本程序許可資源條件鑒定評審質(zhì)量管理體系鑒定評審產(chǎn)品安全性能抽查檢驗評審結(jié)論及處置第三章 整改確認評審┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄31整改情況確認評審第四章 匯總許可資料┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄321匯總許可資料第五章 取得制造許可后的抽查評審┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄321取得制造許可后的抽查評審第六章 增項評審┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄331增項評審第七章 換證評審┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄341換證評審第八章 附則┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄361附則附件一:特種設(shè)備鑒定評審?fù)ㄖ郊?特中設(shè)備行政許可鑒定評審人員卡附件三:特種設(shè)備鑒定評審工作備忘錄附件四:特種設(shè)備許可鑒定評審報告壓力管道元件制造許可 鑒 定 評 審 細 則第一章 總則引言，提高制造單位管理水平和產(chǎn)品質(zhì)量，根據(jù)《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》、《特種設(shè)備行政許可鑒定評審管理與監(jiān)督規(guī)則》和《壓力管道元件制造許可規(guī)則》的規(guī)定，制訂壓力管道元件制造許可證的評審細則（以下簡稱《評審細則》）。 本《評審細則》包括了制造許可評審、取得許可證后的抽查評審以及增項和換證評審的程序、內(nèi)容和要求，以指導(dǎo)壓力管道元件的制造評審工作。 本《評審細則》是申請單位和壓力管道元件評審機構(gòu)（即中國土木工程學(xué)會城市燃氣分會，以下簡稱學(xué)會）共同遵守執(zhí)行的文件。 本《評審細則》適用于壓力管道元件組合裝置中燃氣調(diào)壓裝置（級別：A級 ）的評審。評審依據(jù) 本《評審細則》引用下列法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)作為評審依據(jù)：（1）《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》（以下簡稱《條例》）；（2）《特種設(shè)備行政許可鑒定評審管理與監(jiān)督規(guī)則》（3）《壓力管道元件制造許可規(guī)則》（以下簡稱《許可規(guī)則》）；（4）相關(guān)的壓力管道元件國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（以下簡稱《標(biāo)準(zhǔn)》）；（5）經(jīng)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門批準(zhǔn)的壓力管道元件制造單位的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（以下簡稱《企標(biāo)》）；（6）被評審企業(yè)的質(zhì)量管理體系文件?！对u審細則》引用的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)都會被修訂，使用本《評審細則》的各方都應(yīng)探討使用引用法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)最新版本的可能性。評審類型及評審程序、取證后的抽查評審、增項的評審以及換證（及增項）的評審。，經(jīng)安全監(jiān)察機構(gòu)受理取得《受理通知書》后，可與本學(xué)會聯(lián)系預(yù)約鑒定評審事宜。、匯總許可的資料，必要時還包括評審后整改情況的確認。學(xué)會組織評審組從基本條件、質(zhì)量管理、產(chǎn)品質(zhì)量三個方面對制造單位進行評審。評審組由國家質(zhì)檢總局注冊的在評審資格范圍內(nèi)的評審員組成，一般不超過４人，根據(jù)制造單位的實際情況，評審工作需２～３個工作日。匯總制造許可資料是在取得制造許可前，評審機構(gòu)按本《評審細則》規(guī)定的內(nèi)容將評審報告、整改情況確認報告等匯總形成綜合材料。取得制造許可的制造單位，由當(dāng)?shù)氐兀ㄊ校┵|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門安全監(jiān)察機構(gòu)與原評審機構(gòu)每年對其的質(zhì)量體系運行情況、許可證的使用管理情況、用戶安全質(zhì)量反饋情況及法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況進行抽查。制造單位取得制造許可后，若開發(fā)生產(chǎn)的新產(chǎn)品超出原許可范圍時，應(yīng)在試生產(chǎn)前向原受理機構(gòu)提出增項申請，經(jīng)受理機構(gòu)按規(guī)定程序受理后，評審機構(gòu)進行增項評審時按初審方式進行。只有在新產(chǎn)品的增項評審合格后制造單位才能生產(chǎn)該產(chǎn)品。（及增項）評審原制造許可有效期滿前六個月內(nèi)制造單位應(yīng)向負責(zé)受理的機關(guān)申請辦理換證手續(xù)，在收到換證受理通知后，由評審機構(gòu)對換證工作進行評審。換證評審過程中，制造單位申請增項要求時，評審機構(gòu)可同時進行換證和增項的評審。申請單位的壓力管道元件制造許可的評審工作必須是在申請單位與學(xué)會簽訂評審協(xié)議（合同）后進行。附：壓力管道元件制造評審程序流程圖。 評審的簽約（以下簡稱受理機構(gòu)）的制造許可受理通知（以下簡稱受理通知）后與本學(xué)會所簽訂的《評審協(xié)議（合同）書》。，應(yīng)向?qū)W會提交下列資料：（1）《特種設(shè)備鑒定評審約請函》；（2）特種設(shè)備鑒定評審申請書（已簽署受理意見）；（3）企業(yè)概況說明；（4）依法在當(dāng)?shù)卣曰虻怯浀奈募◤?fù)印件）（5）組織機構(gòu)代碼證（復(fù)印件）（6）企業(yè)已獲得的認證或其他資質(zhì)證書（復(fù)印件）（7）壓力管道元件產(chǎn)品樣本或產(chǎn)品簡介；（8）質(zhì)量管理手冊；（9）其他需要補充的證明材料。；及時向申請單位商定具體的鑒定評審日期。如學(xué)會不能在規(guī)定時間內(nèi)完成鑒定評審工作或因其他原因不接受約請的，應(yīng)當(dāng)在約請函上簽署意見，于5個工作日內(nèi)書面告知申請單位，并退回提交的資料。學(xué)會在3個月內(nèi)組織專家進行現(xiàn)場評審。因申請單位自身原因或者因自然災(zāi)害、疫情等不可抗力造成的鑒定評審延遲，不受上述期限限制。評審工作結(jié)束后的20個工作日內(nèi)出具鑒定評審報告；鑒定評審結(jié)論要求申請單位整改的，自整改結(jié)果確認后10個工作日內(nèi)出具鑒定評審報告。 學(xué)會接受申請單位的約請前，認為有必要時可對申請單位申請范圍內(nèi)的技術(shù)力量、生產(chǎn)場地、生產(chǎn)設(shè)備和檢測手段進行現(xiàn)場考察。第二章 制造許可評審學(xué)會應(yīng)當(dāng)在鑒定評審實施日期的7日前，向約請單位寄發(fā)《特種設(shè)備鑒定評審?fù)ㄖ?，并抄送許可實施機關(guān)及其下一級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門。申請單位有正當(dāng)理由認為鑒定評審組的組成不利于鑒定評審的公證性或不能保護申請單位的商業(yè)秘密時，應(yīng)當(dāng)在鑒定評審工作開展前書面向?qū)W會提出，學(xué)會應(yīng)當(dāng)對鑒定評審人員予以重新安排?，F(xiàn)場鑒定評審一般分為評審前溝通會（預(yù)備會議）、首次會議、參觀檢查、分組評審、意見交流、末次會議等環(huán)節(jié)。評審主要內(nèi)容包括：許可資源條件評審、質(zhì)量管理體系評審、產(chǎn)品安全性能抽查檢驗?，F(xiàn)場評審基本程序鑒定評審組到達申請單位鑒定評審現(xiàn)場后，召開由鑒定評審組全體人員和申請單位主要負責(zé)人和相關(guān)人員參加的預(yù)備會議。會議的主要內(nèi)容為：(1)根據(jù)申請單位的實際情況和許可項目特性，鑒定評審組同申請單位協(xié)商鑒定評審工作日程和具體的鑒定評審工作安排；(2)協(xié)商首次會議參加人員的范圍和會議程序；首次會議由鑒定評審組組長主持，參加人員包括鑒定評審組全體成員、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表（是否參加由該部門決定）、申請單位負責(zé)人、質(zhì)量保證工程師、質(zhì)量管理體系的各個質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員。首次會議的主要內(nèi)容如下：（1） 鑒定評審組和申請單位雙方介紹有關(guān)人員；（2）鑒定評審組組長說明鑒定評審工作依據(jù)、日程安排、內(nèi)容、要求以及鑒定評審工作紀律，通報鑒定評審組人員的分工情況；（3）質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表講話（4）申請單位介紹單位基本概況，產(chǎn)品試生產(chǎn)情況，質(zhì)量管理體系建立、運行的情況?，F(xiàn)場巡視與許可項目有關(guān)的部門、場地、設(shè)施。其重點是材料庫、配件庫、設(shè)備庫、加工設(shè)備、起重與必備的工裝設(shè)施、組焊現(xiàn)場、熱處理設(shè)備、焊接試驗室、理化試驗室、無損檢測室、壓力試驗和氣密性試驗及特殊試驗場地和設(shè)備、各個工序的生產(chǎn)情況等。在進行現(xiàn)場巡視時，鑒定評審人員記錄試生產(chǎn)成品的編號、使用的材料、部件標(biāo)記、特種作業(yè)人員標(biāo)識和現(xiàn)場質(zhì)量體系實施、執(zhí)行等情況，以便作為追蹤鑒定評審的依據(jù)。各鑒定評審小組成員按分工和所規(guī)定的鑒定評審內(nèi)容進行審查。鑒定評審人員應(yīng)當(dāng)如實記錄鑒定評審情況，鑒定評審工作完成后，鑒定評審人員應(yīng)當(dāng)在評審記錄上簽字。在鑒定評審中，鑒定評審人員與申請單位人員應(yīng)當(dāng)及時交換意見，發(fā)現(xiàn)重要問題及時向鑒定評審組組長匯報和溝通，發(fā)現(xiàn)疑問應(yīng)當(dāng)擴展鑒定評審范圍以便查清問題。各鑒定評審小組鑒定評審工作結(jié)束后，鑒定評審組組長應(yīng)當(dāng)與各鑒定評審人員交流所發(fā)現(xiàn)的問題和情況。必要時，鑒定評審組長應(yīng)當(dāng)再次確認鑒定評審中發(fā)現(xiàn)的問題。對所有問題和情況均予以確認后，鑒定評審組組長將所發(fā)現(xiàn)的問題進行匯總，形成《特種設(shè)備鑒定評審工作備忘錄》鑒定評審組與申請單位的領(lǐng)導(dǎo)層及質(zhì)量管理體系有關(guān)責(zé)任人就鑒定評審工作中所發(fā)現(xiàn)的問題進行交流。鑒定評審組應(yīng)當(dāng)向申請單位說明鑒定評審的意見和建議，并征詢申請單位有關(guān)人員的意見。雙方在交流意見后，應(yīng)當(dāng)在《特種設(shè)備鑒定評審工作備忘錄》上簽字確認。由鑒定評審組組長主持，鑒定評審組全體成員、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表（是否參加由該部門決定）、申請單位有關(guān)負責(zé)人、質(zhì)量管理體系各個責(zé)任人員參加?？偨Y(jié)工作會議內(nèi)容如下：（1）鑒定評審組組長代表鑒定評審組介紹鑒定評審工作情況和發(fā)現(xiàn)的問題；（2）質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門安全監(jiān)察機構(gòu)代表講話；（3）申請單位領(lǐng)導(dǎo)發(fā)言。許可資源條件鑒定評審查閱申請書，核查營業(yè)執(zhí)照（或工商行政管理等部門頒發(fā)的注冊文件）、組織機構(gòu)代碼證書等證件，審查申請單位的法定資格是否符合相應(yīng)規(guī)定。查閱申請書，與申請單位進行許可項目級別、類別、種類的確認，核查許可項目、級別、類別、種類是否與申請書一致，是否符合有關(guān)要求。鑒定評審組長與申請單位代表共同在“特種設(shè)備鑒定評審基本情況確認表”上簽字確認。經(jīng)核查后，鑒定評審結(jié)果與申請書不一致或限定許可范圍時，鑒定評審組長與申請單位代表共同在“特種設(shè)備鑒定評審基本情況確認表”上簽字確認。對許可條件對生產(chǎn)單位規(guī)模有要求，需要對照申請書，核查申請單位營業(yè)執(zhí)照中的注冊資金，近期申請單位職工工資表、生產(chǎn)產(chǎn)品的相關(guān)明細表及有關(guān)憑證，核實注冊資金、職工總?cè)藬?shù)、年生產(chǎn)產(chǎn)品產(chǎn)量等是否符合相應(yīng)要求。根據(jù)申請單位提交的相關(guān)人員明細表，查閱申請單位近期職工工資表、人員聘任合同（社保憑證）、有效的資格證件等檔案資料，與責(zé)任人員、技術(shù)人員、作業(yè)人員進行交談、座談，核實申請單位的人員是否符合如下要求：（1）