【正文】 中國(guó)土木工程學(xué)會(huì)城市燃?xì)夥謺?huì)壓力管道元件制造許可評(píng)審作業(yè)指導(dǎo)書(shū)及評(píng)審細(xì)則（第一版）中國(guó)土木工程學(xué)會(huì)城市燃?xì)夥謺?huì)二〇〇七年一月目 錄目錄 ┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄1第一章 總則┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄ 2引言 評(píng)審依據(jù)評(píng)審類型及評(píng)審程序評(píng)審的簽約第二章 制造許可評(píng)審┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄5現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審基本程序許可資源條件鑒定評(píng)審質(zhì)量管理體系鑒定評(píng)審產(chǎn)品安全性能抽查檢驗(yàn)評(píng)審結(jié)論及處置第三章 整改確認(rèn)評(píng)審┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄31整改情況確認(rèn)評(píng)審第四章 匯總許可資料┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄321匯總許可資料第五章 取得制造許可后的抽查評(píng)審┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄321取得制造許可后的抽查評(píng)審第六章 增項(xiàng)評(píng)審┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄331增項(xiàng)評(píng)審第七章 換證評(píng)審┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄341換證評(píng)審第八章 附則┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄361附則附件一:特種設(shè)備鑒定評(píng)審?fù)ㄖ郊?特中設(shè)備行政許可鑒定評(píng)審人員卡附件三:特種設(shè)備鑒定評(píng)審工作備忘錄附件四:特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審報(bào)告壓力管道元件制造許可 鑒 定 評(píng) 審 細(xì) 則第一章 總則引言，提高制造單位管理水平和產(chǎn)品質(zhì)量，根據(jù)《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》、《特種設(shè)備行政許可鑒定評(píng)審管理與監(jiān)督規(guī)則》和《壓力管道元件制造許可規(guī)則》的規(guī)定，制訂壓力管道元件制造許可證的評(píng)審細(xì)則（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)審細(xì)則》）。 本《評(píng)審細(xì)則》包括了制造許可評(píng)審、取得許可證后的抽查評(píng)審以及增項(xiàng)和換證評(píng)審的程序、內(nèi)容和要求，以指導(dǎo)壓力管道元件的制造評(píng)審工作。 本《評(píng)審細(xì)則》是申請(qǐng)單位和壓力管道元件評(píng)審機(jī)構(gòu)（即中國(guó)土木工程學(xué)會(huì)城市燃?xì)夥謺?huì)，以下簡(jiǎn)稱學(xué)會(huì)）共同遵守執(zhí)行的文件。 本《評(píng)審細(xì)則》適用于壓力管道元件組合裝置中燃?xì)庹{(diào)壓裝置（級(jí)別：A級(jí) ）的評(píng)審。評(píng)審依據(jù) 本《評(píng)審細(xì)則》引用下列法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)作為評(píng)審依據(jù)：（1）《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）；（2）《特種設(shè)備行政許可鑒定評(píng)審管理與監(jiān)督規(guī)則》（3）《壓力管道元件制造許可規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《許可規(guī)則》）；（4）相關(guān)的壓力管道元件國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（以下簡(jiǎn)稱《標(biāo)準(zhǔn)》）；（5）經(jīng)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)批準(zhǔn)的壓力管道元件制造單位的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（以下簡(jiǎn)稱《企標(biāo)》）；（6）被評(píng)審企業(yè)的質(zhì)量管理體系文件?！对u(píng)審細(xì)則》引用的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)都會(huì)被修訂，使用本《評(píng)審細(xì)則》的各方都應(yīng)探討使用引用法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)最新版本的可能性。評(píng)審類型及評(píng)審程序、取證后的抽查評(píng)審、增項(xiàng)的評(píng)審以及換證（及增項(xiàng)）的評(píng)審。，經(jīng)安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)受理取得《受理通知書(shū)》后，可與本學(xué)會(huì)聯(lián)系預(yù)約鑒定評(píng)審事宜。、匯總許可的資料，必要時(shí)還包括評(píng)審后整改情況的確認(rèn)。學(xué)會(huì)組織評(píng)審組從基本條件、質(zhì)量管理、產(chǎn)品質(zhì)量三個(gè)方面對(duì)制造單位進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審組由國(guó)家質(zhì)檢總局注冊(cè)的在評(píng)審資格范圍內(nèi)的評(píng)審員組成，一般不超過(guò)４人，根據(jù)制造單位的實(shí)際情況，評(píng)審工作需２～３個(gè)工作日。匯總制造許可資料是在取得制造許可前，評(píng)審機(jī)構(gòu)按本《評(píng)審細(xì)則》規(guī)定的內(nèi)容將評(píng)審報(bào)告、整改情況確認(rèn)報(bào)告等匯總形成綜合材料。取得制造許可的制造單位，由當(dāng)?shù)氐兀ㄊ校┵|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)與原評(píng)審機(jī)構(gòu)每年對(duì)其的質(zhì)量體系運(yùn)行情況、許可證的使用管理情況、用戶安全質(zhì)量反饋情況及法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況進(jìn)行抽查。制造單位取得制造許可后，若開(kāi)發(fā)生產(chǎn)的新產(chǎn)品超出原許可范圍時(shí)，應(yīng)在試生產(chǎn)前向原受理機(jī)構(gòu)提出增項(xiàng)申請(qǐng)，經(jīng)受理機(jī)構(gòu)按規(guī)定程序受理后，評(píng)審機(jī)構(gòu)進(jìn)行增項(xiàng)評(píng)審時(shí)按初審方式進(jìn)行。只有在新產(chǎn)品的增項(xiàng)評(píng)審合格后制造單位才能生產(chǎn)該產(chǎn)品。（及增項(xiàng)）評(píng)審原制造許可有效期滿前六個(gè)月內(nèi)制造單位應(yīng)向負(fù)責(zé)受理的機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理?yè)Q證手續(xù)，在收到換證受理通知后，由評(píng)審機(jī)構(gòu)對(duì)換證工作進(jìn)行評(píng)審。換證評(píng)審過(guò)程中，制造單位申請(qǐng)?jiān)鲰?xiàng)要求時(shí)，評(píng)審機(jī)構(gòu)可同時(shí)進(jìn)行換證和增項(xiàng)的評(píng)審。申請(qǐng)單位的壓力管道元件制造許可的評(píng)審工作必須是在申請(qǐng)單位與學(xué)會(huì)簽訂評(píng)審協(xié)議（合同）后進(jìn)行。附：壓力管道元件制造評(píng)審程序流程圖。 評(píng)審的簽約（以下簡(jiǎn)稱受理機(jī)構(gòu)）的制造許可受理通知（以下簡(jiǎn)稱受理通知）后與本學(xué)會(huì)所簽訂的《評(píng)審協(xié)議（合同）書(shū)》。，應(yīng)向?qū)W會(huì)提交下列資料：（1）《特種設(shè)備鑒定評(píng)審約請(qǐng)函》；（2）特種設(shè)備鑒定評(píng)審申請(qǐng)書(shū)（已簽署受理意見(jiàn)）；（3）企業(yè)概況說(shuō)明；（4）依法在當(dāng)?shù)卣?cè)或登記的文件（復(fù)印件）（5）組織機(jī)構(gòu)代碼證（復(fù)印件）（6）企業(yè)已獲得的認(rèn)證或其他資質(zhì)證書(shū)（復(fù)印件）（7）壓力管道元件產(chǎn)品樣本或產(chǎn)品簡(jiǎn)介；（8）質(zhì)量管理手冊(cè)；（9）其他需要補(bǔ)充的證明材料。；及時(shí)向申請(qǐng)單位商定具體的鑒定評(píng)審日期。如學(xué)會(huì)不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成鑒定評(píng)審工作或因其他原因不接受約請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)在約請(qǐng)函上簽署意見(jiàn)，于5個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面告知申請(qǐng)單位，并退回提交的資料。學(xué)會(huì)在3個(gè)月內(nèi)組織專家進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。因申請(qǐng)單位自身原因或者因自然災(zāi)害、疫情等不可抗力造成的鑒定評(píng)審延遲，不受上述期限限制。評(píng)審工作結(jié)束后的20個(gè)工作日內(nèi)出具鑒定評(píng)審報(bào)告；鑒定評(píng)審結(jié)論要求申請(qǐng)單位整改的，自整改結(jié)果確認(rèn)后10個(gè)工作日內(nèi)出具鑒定評(píng)審報(bào)告。 學(xué)會(huì)接受申請(qǐng)單位的約請(qǐng)前，認(rèn)為有必要時(shí)可對(duì)申請(qǐng)單位申請(qǐng)范圍內(nèi)的技術(shù)力量、生產(chǎn)場(chǎng)地、生產(chǎn)設(shè)備和檢測(cè)手段進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察。第二章 制造許可評(píng)審學(xué)會(huì)應(yīng)當(dāng)在鑒定評(píng)審實(shí)施日期的7日前，向約請(qǐng)單位寄發(fā)《特種設(shè)備鑒定評(píng)審?fù)ㄖ?，并抄送許可實(shí)施機(jī)關(guān)及其下一級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)。申請(qǐng)單位有正當(dāng)理由認(rèn)為鑒定評(píng)審組的組成不利于鑒定評(píng)審的公證性或不能保護(hù)申請(qǐng)單位的商業(yè)秘密時(shí)，應(yīng)當(dāng)在鑒定評(píng)審工作開(kāi)展前書(shū)面向?qū)W會(huì)提出，學(xué)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)鑒定評(píng)審人員予以重新安排?，F(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審一般分為評(píng)審前溝通會(huì)（預(yù)備會(huì)議）、首次會(huì)議、參觀檢查、分組評(píng)審、意見(jiàn)交流、末次會(huì)議等環(huán)節(jié)。評(píng)審主要內(nèi)容包括：許可資源條件評(píng)審、質(zhì)量管理體系評(píng)審、產(chǎn)品安全性能抽查檢驗(yàn)?，F(xiàn)場(chǎng)評(píng)審基本程序鑒定評(píng)審組到達(dá)申請(qǐng)單位鑒定評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)后，召開(kāi)由鑒定評(píng)審組全體人員和申請(qǐng)單位主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員參加的預(yù)備會(huì)議。會(huì)議的主要內(nèi)容為：(1)根據(jù)申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和許可項(xiàng)目特性，鑒定評(píng)審組同申請(qǐng)單位協(xié)商鑒定評(píng)審工作日程和具體的鑒定評(píng)審工作安排；(2)協(xié)商首次會(huì)議參加人員的范圍和會(huì)議程序；首次會(huì)議由鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)主持，參加人員包括鑒定評(píng)審組全體成員、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)代表（是否參加由該部門(mén)決定）、申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)人、質(zhì)量保證工程師、質(zhì)量管理體系的各個(gè)質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員。首次會(huì)議的主要內(nèi)容如下：（1） 鑒定評(píng)審組和申請(qǐng)單位雙方介紹有關(guān)人員；（2）鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)說(shuō)明鑒定評(píng)審工作依據(jù)、日程安排、內(nèi)容、要求以及鑒定評(píng)審工作紀(jì)律，通報(bào)鑒定評(píng)審組人員的分工情況；（3）質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)代表講話（4）申請(qǐng)單位介紹單位基本概況，產(chǎn)品試生產(chǎn)情況，質(zhì)量管理體系建立、運(yùn)行的情況?，F(xiàn)場(chǎng)巡視與許可項(xiàng)目有關(guān)的部門(mén)、場(chǎng)地、設(shè)施。其重點(diǎn)是材料庫(kù)、配件庫(kù)、設(shè)備庫(kù)、加工設(shè)備、起重與必備的工裝設(shè)施、組焊現(xiàn)場(chǎng)、熱處理設(shè)備、焊接試驗(yàn)室、理化試驗(yàn)室、無(wú)損檢測(cè)室、壓力試驗(yàn)和氣密性試驗(yàn)及特殊試驗(yàn)場(chǎng)地和設(shè)備、各個(gè)工序的生產(chǎn)情況等。在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)巡視時(shí)，鑒定評(píng)審人員記錄試生產(chǎn)成品的編號(hào)、使用的材料、部件標(biāo)記、特種作業(yè)人員標(biāo)識(shí)和現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量體系實(shí)施、執(zhí)行等情況，以便作為追蹤鑒定評(píng)審的依據(jù)。各鑒定評(píng)審小組成員按分工和所規(guī)定的鑒定評(píng)審內(nèi)容進(jìn)行審查。鑒定評(píng)審人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄鑒定評(píng)審情況，鑒定評(píng)審工作完成后，鑒定評(píng)審人員應(yīng)當(dāng)在評(píng)審記錄上簽字。在鑒定評(píng)審中，鑒定評(píng)審人員與申請(qǐng)單位人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)交換意見(jiàn)，發(fā)現(xiàn)重要問(wèn)題及時(shí)向鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)匯報(bào)和溝通，發(fā)現(xiàn)疑問(wèn)應(yīng)當(dāng)擴(kuò)展鑒定評(píng)審范圍以便查清問(wèn)題。各鑒定評(píng)審小組鑒定評(píng)審工作結(jié)束后，鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)與各鑒定評(píng)審人員交流所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和情況。必要時(shí)，鑒定評(píng)審組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)再次確認(rèn)鑒定評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。對(duì)所有問(wèn)題和情況均予以確認(rèn)后，鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)將所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行匯總，形成《特種設(shè)備鑒定評(píng)審工作備忘錄》鑒定評(píng)審組與申請(qǐng)單位的領(lǐng)導(dǎo)層及質(zhì)量管理體系有關(guān)責(zé)任人就鑒定評(píng)審工作中所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行交流。鑒定評(píng)審組應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)單位說(shuō)明鑒定評(píng)審的意見(jiàn)和建議，并征詢申請(qǐng)單位有關(guān)人員的意見(jiàn)。雙方在交流意見(jiàn)后，應(yīng)當(dāng)在《特種設(shè)備鑒定評(píng)審工作備忘錄》上簽字確認(rèn)。由鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)主持，鑒定評(píng)審組全體成員、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)代表（是否參加由該部門(mén)決定）、申請(qǐng)單位有關(guān)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理體系各個(gè)責(zé)任人員參加?？偨Y(jié)工作會(huì)議內(nèi)容如下：（1）鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)代表鑒定評(píng)審組介紹鑒定評(píng)審工作情況和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題；（2）質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)代表講話；（3）申請(qǐng)單位領(lǐng)導(dǎo)發(fā)言。許可資源條件鑒定評(píng)審查閱申請(qǐng)書(shū)，核查營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或工商行政管理等部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)文件）、組織機(jī)構(gòu)代碼證書(shū)等證件，審查申請(qǐng)單位的法定資格是否符合相應(yīng)規(guī)定。查閱申請(qǐng)書(shū)，與申請(qǐng)單位進(jìn)行許可項(xiàng)目級(jí)別、類別、種類的確認(rèn)，核查許可項(xiàng)目、級(jí)別、類別、種類是否與申請(qǐng)書(shū)一致，是否符合有關(guān)要求。鑒定評(píng)審組長(zhǎng)與申請(qǐng)單位代表共同在“特種設(shè)備鑒定評(píng)審基本情況確認(rèn)表”上簽字確認(rèn)。經(jīng)核查后，鑒定評(píng)審結(jié)果與申請(qǐng)書(shū)不一致或限定許可范圍時(shí)，鑒定評(píng)審組長(zhǎng)與申請(qǐng)單位代表共同在“特種設(shè)備鑒定評(píng)審基本情況確認(rèn)表”上簽字確認(rèn)。對(duì)許可條件對(duì)生產(chǎn)單位規(guī)模有要求，需要對(duì)照申請(qǐng)書(shū)，核查申請(qǐng)單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照中的注冊(cè)資金，近期申請(qǐng)單位職工工資表、生產(chǎn)產(chǎn)品的相關(guān)明細(xì)表及有關(guān)憑證，核實(shí)注冊(cè)資金、職工總?cè)藬?shù)、年生產(chǎn)產(chǎn)品產(chǎn)量等是否符合相應(yīng)要求。根據(jù)申請(qǐng)單位提交的相關(guān)人員明細(xì)表，查閱申請(qǐng)單位近期職工工資表、人員聘任合同（社保憑證）、有效的資格證件等檔案資料，與責(zé)任人員、技術(shù)人員、作業(yè)人員進(jìn)行交談、座談，核實(shí)申請(qǐng)單位的人員是否符合如下要求：（1）