【正文】 質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核方法 質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核方法審核的基本概念內(nèi)部質(zhì)量審核員內(nèi)部質(zhì)量體系審核質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實(shí)例第一章 審核的基本概念1．審核的定義 審核是對(duì)活動(dòng)和過程進(jìn)行檢查的有效管理工具，審核的結(jié)果為管理者采取措施提供了信息。2．審核的目的 審核是對(duì)活動(dòng)和過程進(jìn)行檢查的有效管理工具，審核的結(jié)果為管理者采取措施提供了信息。審核的主要目的是確定滿足審核準(zhǔn)則的程序，如：確定被審核方的管理體系對(duì)規(guī)定要求的符合性；評(píng)價(jià)對(duì)法規(guī)的符合性。確認(rèn)所實(shí)施的管理體系滿足規(guī)定目標(biāo)的有效性?？傊?，開展內(nèi)部審核是為了查明質(zhì)量管理體系的實(shí)施效果是否達(dá)到了按質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的目標(biāo)所建立的質(zhì)量管理體系的要求，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問題，以便通過采取論證和預(yù)防措施，來進(jìn)一步提高質(zhì)量管理體系的符合性和有效性。第一節(jié) 審核目的和審核原則第一章 審核的基本概念3．審核的原則 為確保審核的有效性和效率，應(yīng)堅(jiān)持審核的客觀性、獨(dú)立性和系統(tǒng)方法三個(gè)重要原則。（1）審核的客觀性（2）審核的獨(dú)立性（3）審核的系統(tǒng)方法第一節(jié) 審核目的和審核原則第一章 審核的基本概念1．質(zhì)量管理體系 質(zhì)量管理是在質(zhì)量方面指揮和控制組織（機(jī)構(gòu)）的協(xié)調(diào)活動(dòng)，質(zhì)量管理體系是在質(zhì)量方面指揮和控制組織（機(jī)構(gòu)）的管理體系。其要點(diǎn)是：質(zhì)量管理體系是建立質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，并為實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的一組相互關(guān)聯(lián)的或相互作用的要素的集合。質(zhì)量管理體系把影響質(zhì)量的技術(shù)、管理、人員和資源等因素都綜合在一起，形成一個(gè)有機(jī)的整體。構(gòu)成質(zhì)量管理體系的各個(gè)過程以及每一過程都必須開展的活動(dòng)都可以看作組成質(zhì)量管理體系的要素。第二節(jié) 與審核相關(guān)的幾個(gè)概念第一章 審核的基本概念2．質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)（1）質(zhì)量方針是由組織（機(jī)構(gòu)）的最高管理者正式發(fā)布的該組織機(jī)構(gòu)總的質(zhì)量宗旨和方向。 其要點(diǎn)是：質(zhì)量方針由組織（機(jī)構(gòu)）的最高管理者正式發(fā)布。質(zhì)量方針與組織（機(jī)構(gòu)）的總方針相一致。（2）質(zhì)量目標(biāo)是在質(zhì)量方面所追求的目的。質(zhì)量目標(biāo)通常依據(jù)組織（機(jī)構(gòu)）的質(zhì)量方針制定，并針對(duì)組織（機(jī)構(gòu)）的相關(guān)職能部門和層次分別規(guī)定質(zhì)量目標(biāo)。 其要點(diǎn)是：質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容應(yīng)符合質(zhì)量方針?biāo)?guī)定的框架。質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)是可以測(cè)量的。第二節(jié) 與審核相關(guān)的幾個(gè)概念第一章 審核的基本概念3．質(zhì)量控制與質(zhì)量保證（1）質(zhì)量控制是質(zhì)量管理的一部分，致力于滿足質(zhì)量要求。（2）質(zhì)量保證是質(zhì)量管理的一部分，致力于提供質(zhì)量要求會(huì)得到滿足的信任。（3）質(zhì)量控制是為了達(dá)到規(guī)定的質(zhì)量要求而開展的一系列活動(dòng)而質(zhì)量保證是提供客觀證據(jù)證實(shí)已經(jīng)達(dá)到規(guī)定的質(zhì)量要求的各項(xiàng)活動(dòng)。質(zhì)量保證主要是關(guān)注預(yù)期的產(chǎn)品。 組織（機(jī)構(gòu)）必須有效在實(shí)施質(zhì)量控制，在此基礎(chǔ)上才能提供質(zhì)量保證。第二節(jié) 與審核相關(guān)的幾個(gè)概念第一章 審核的基本概念4．有效性和效率（1）有效性是完成策劃的活動(dòng)和達(dá)到策劃結(jié)果的程度。（2）效率是達(dá)到的結(jié)果與所使用的資源之間的關(guān)系。5．審核準(zhǔn)則 審核準(zhǔn)則是“用作依據(jù)的一組方針、程序或要求”。 水利系統(tǒng)計(jì)量認(rèn)證獲證質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核準(zhǔn)則是：（1）計(jì)量認(rèn)證/審查認(rèn)可（驗(yàn)收）評(píng)審準(zhǔn)則（2）質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的質(zhì)量手冊(cè)、程序文件和其他相關(guān)質(zhì)量管理體系文件（3）適用于質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的法律、法規(guī)和其他要求。第二節(jié) 與審核相關(guān)的幾個(gè)概念第一章 審核的基本概念1．質(zhì)量審核與質(zhì)量體系審核 ISO8402《質(zhì)量管理和質(zhì)量保證術(shù)語》對(duì)質(zhì)量審核所下的定義是：確定質(zhì)量活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃的安排，以及這些安排是否有效地實(shí)施并適合于達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的、有系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查。（1）質(zhì)量審核一般用于（但不限于）對(duì)質(zhì)量體系或其要素、過程、產(chǎn)品或服務(wù)的審核。上述這些審核通常稱為“質(zhì)量體系審核”、“過程質(zhì)量審核”、“產(chǎn)品質(zhì)量審核”和“服務(wù)質(zhì)量審核”。（2）質(zhì)量審核應(yīng)由與被審核領(lǐng)域無直接責(zé)任的人員進(jìn)行，但最好在有關(guān)人員的配合下進(jìn)行。（3）質(zhì)量審核的一個(gè)目的是評(píng)價(jià)是否需要采取改進(jìn)或糾正措施。審核不能與在解決過程控制或產(chǎn)品驗(yàn)收的“質(zhì)量監(jiān)督”或“檢驗(yàn)”相混淆。（4）質(zhì)量審核可以是為內(nèi)部或外部的目的而進(jìn)行。第三節(jié) 質(zhì)量體系審核第一章 審核的基本概念2．質(zhì)量體系審核特點(diǎn)（1）受審核的質(zhì)量體系必須是規(guī)范化的。 （2）質(zhì)量體系審核是一種正規(guī)的評(píng)審活動(dòng)。（3）質(zhì)量體系審核是一種抽樣調(diào)查活動(dòng)。第三節(jié) 質(zhì)量體系審核第一章 審核的基本概念3．質(zhì)量體系審核的類型（1）內(nèi)部審核 （2）外部審核 通常分為第二方審核和第三方審核。第三節(jié) 質(zhì)量體系審核第一章 審核的基本概念3．質(zhì)量體系審核的類型（1）內(nèi)部審核 （2）外部審核 通常分為第二方審核和第三方審核。4．內(nèi)部審核與外部審核的聯(lián)系遵循的基本原則相同，即計(jì)量認(rèn)證/審查認(rèn)可（驗(yàn)收）評(píng)審準(zhǔn)則規(guī)定的原則。審核對(duì)象相同，即被審核方的質(zhì)量管理體系；審核的依據(jù)相同，即計(jì)量認(rèn)證/審查認(rèn)可（驗(yàn)收）評(píng)審準(zhǔn)則和質(zhì)量手冊(cè)、程序文件等質(zhì)量體系文件；部分審核目的相同，即審核質(zhì)量體系是否符合有關(guān)要求，不斷改進(jìn)質(zhì)量體系；審核程序、審核技巧基本相同；審核員的獨(dú)立性相同。第三節(jié) 質(zhì)量體系審核第一章 審核的基本概念5．內(nèi)部審核與外部審核的區(qū)別（1）審核目的不同（2）委托方、受審方和審核方不同（3）審核員的注冊(cè)不同（4）審核計(jì)劃不同（5）審核內(nèi)容的多少不同（6）對(duì)糾正措施的態(tài)度不同第三節(jié) 質(zhì)量體系審核水利系統(tǒng)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系審核方法比較 發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理體系（包括質(zhì)量方針、目標(biāo)）適宜性、有效性和充分性問題，確定改進(jìn)質(zhì)量管理體系的機(jī)會(huì)使用審核發(fā)現(xiàn)評(píng)定質(zhì)量管理體系的符合性、有效性并識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)結(jié)論通常由最高管理者以會(huì)議或征求意見的形式進(jìn)行通常組建審核組，由審核員使用檢查表，系統(tǒng)、獨(dú)立地獲得客觀證據(jù)與審核準(zhǔn)則對(duì)照，形成審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論。采取現(xiàn)場檢查方式評(píng)價(jià)方法質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理體系，包括質(zhì)量方針、目標(biāo)及相關(guān)方期望160