【正文】 44 / 44。 審核跟蹤 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實(shí)例 審核跟蹤 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實(shí)例 審核跟蹤 ”審核員問(wèn)“有沒(méi)有計(jì)算機(jī)主管部門(mén)或人員，對(duì)計(jì)算機(jī)的使用如網(wǎng)上下載文件、查殺病毒等有關(guān)規(guī)定？”檢測(cè)人員回答“沒(méi)有，大家都很熟悉計(jì)算機(jī)操作，有了病毒一般自己能解決。實(shí)例五：審核員在某質(zhì)檢機(jī)構(gòu)原子吸收實(shí)驗(yàn)室看到，檢測(cè)人員正在用計(jì)算機(jī)上網(wǎng)。第四章第五節(jié)負(fù)責(zé)人說(shuō)“我主要的作用，就是他們需要花錢(qián)買(mǎi)檢測(cè)用品時(shí)，我負(fù)責(zé)簽批，其他具體事務(wù)，由技術(shù)主管代辦了。 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實(shí)例 審核跟蹤 ” ”審核員問(wèn)“為什么這么長(zhǎng)時(shí)間未檢驗(yàn)?zāi)?？”管理員甲說(shuō)“前幾天我輪休，這批樣品是檢測(cè)人員乙代我負(fù)責(zé)的。 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實(shí)例 審核跟蹤 實(shí)例二：在某網(wǎng)點(diǎn)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)，審核員查閱《檢測(cè)管理制度》時(shí)看到制度中規(guī)定“中心及分中心每個(gè)檢測(cè)室都沒(méi)有1名監(jiān)督員”，審核員問(wèn)檢測(cè)室負(fù)責(zé)人“這是什么意思？”檢測(cè)室負(fù)責(zé)人仔細(xì)看了一遍，笑著答：“可能是打印錯(cuò)誤，把‘設(shè)有’打成‘沒(méi)有’。第四章第五節(jié)”三年的質(zhì)量目標(biāo)是：（1）黃色盜版等非常出版物銷(xiāo)售為零；（2）向讀者宣傳推薦多于30種優(yōu)秀的科學(xué)文化書(shū)籍；（3）購(gòu)書(shū)環(huán)境及服務(wù)水平達(dá)甲級(jí)“文明書(shū)店”標(biāo)準(zhǔn)。內(nèi)審員在審核時(shí)詢問(wèn)了3位檢測(cè)人員“知道不知道本質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的質(zhì)量方針和目標(biāo)”時(shí)，都回答不清楚。 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實(shí)例 審核跟蹤 （2）跟蹤審核員的職責(zé)5．審核跟蹤的實(shí)施第三章第五節(jié)向外部審核機(jī)構(gòu)提供體系正常工作的證據(jù)。4．審核跟蹤的作用審核跟蹤能促使受審核方建立防止不符合項(xiàng)再發(fā)生的有效機(jī)制，促使受審核方不斷改進(jìn)。3．審核跟蹤的范圍第三章第五節(jié)2．審核跟蹤的目的促使受審核方采取、實(shí)施有效的糾正和預(yù)防措施，防止不符合項(xiàng)再次發(fā)生；驗(yàn)證糾正和預(yù)防措施的有效性；確保消除審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)。這個(gè)驗(yàn)證過(guò)程是連續(xù)審核的一部分。 審核結(jié)論可以表明對(duì)正確的預(yù)防措施和改進(jìn)活動(dòng)的需要。 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 內(nèi)部審核報(bào)告 6．注意事項(xiàng)內(nèi)部審核結(jié)束后，結(jié)論和建議應(yīng)形成報(bào)告；內(nèi)部審核報(bào)告應(yīng)力求客觀，對(duì)事不對(duì)人，應(yīng)肯定受審核方的工作，不要一味談不足之處；內(nèi)部審核報(bào)告應(yīng)先征得受審核方負(fù)責(zé)人同意，取得組織機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)后，才能分發(fā)、實(shí)施。第三章第四節(jié)不同審核對(duì)象的審核報(bào)告應(yīng)有區(qū)別。 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 內(nèi)部審核報(bào)告 4．內(nèi)部審核報(bào)告的處理第三章第四節(jié) （5）實(shí)施措施 （3）評(píng)審措施 （1）糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施之間的差別 內(nèi)審是管理工具，重點(diǎn)是推動(dòng)內(nèi)部改進(jìn)，因此提出糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施及要求應(yīng)成為審核的一項(xiàng)重要任務(wù)和報(bào)告的一項(xiàng)重要內(nèi)容。 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 內(nèi)部審核報(bào)告 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施的有效程度；質(zhì)量管理體系的適應(yīng)性、有效性、充分性；產(chǎn)品滿足用戶要求與法律法規(guī)要求的能力和用戶滿意程度；持續(xù)改進(jìn)機(jī)制是否建立。 在做出上述結(jié)論時(shí)，應(yīng)充分考慮到： （2）管理體系在審核范圍內(nèi)是否得到有效實(shí)施； 審核報(bào)告應(yīng)包括諸如以下方面的結(jié)論：審核結(jié)論不僅是受審核方最為關(guān)心的審核結(jié)果，也是審核組最需慎重的決定。 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 內(nèi)部審核報(bào)告 1．內(nèi)部審核報(bào)告的內(nèi)容審核目的和范圍；審核組成員、審核活動(dòng)的日期和地點(diǎn)；審核準(zhǔn)則、審核發(fā)現(xiàn)；審核結(jié)論；審核計(jì)劃；受審方及負(fù)責(zé)人或代表名單；審核過(guò)程概述； 在審核范圍內(nèi)未涉及到的區(qū)域；審核組和受審方之間沒(méi)有解決的不一致的問(wèn)題；經(jīng)協(xié)商的審核后續(xù)活動(dòng)計(jì)劃和對(duì)糾正措施完成時(shí)間的要求；關(guān)于保密內(nèi)容性質(zhì)的陳述；審核報(bào)告的分發(fā)名單（受審核方有關(guān)的部門(mén)、最高管理者、管理者代表） 第三章第四節(jié)被批準(zhǔn)的審核報(bào)告應(yīng)分送有關(guān)部門(mén)和人員。要統(tǒng)計(jì)分析不符合項(xiàng)，對(duì)審核對(duì)象的質(zhì)量活動(dòng)及結(jié)果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，與受審核方共同制定糾正措施和實(shí)施要求。 審核報(bào)告是對(duì)審核中的審核發(fā)現(xiàn)（不符合項(xiàng)）的統(tǒng)計(jì)、分析、歸納、評(píng)價(jià)。審核報(bào)告將由審核組長(zhǎng)在審核后規(guī)定期限內(nèi)以正式文件的方式提交給最高管理者或管理者代表。第三章第三節(jié) 現(xiàn)場(chǎng)審核以末次會(huì)議結(jié)束，末次會(huì)議是審核組、受審核方領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人員參加的會(huì)議。5．末次會(huì)議第三章第三節(jié) 不符合（不合格）項(xiàng)報(bào)告是對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核得到的審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行評(píng)審并經(jīng)受審核方領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)的對(duì)不符合（不合格）項(xiàng)的陳述，是內(nèi)審報(bào)告的一部分，是內(nèi)審組提交給委托方或受審核方的正式文件。4．不符合（不合格）項(xiàng)報(bào)告第三章第三節(jié)現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，審核員應(yīng)堅(jiān)持一定的原則，以確保審核的成功。 現(xiàn)場(chǎng)審核在整個(gè)審核工作中占有著非常重要的位置。在這個(gè)過(guò)程中，審核員的個(gè)人素質(zhì)和審核策略、技巧可以得到充分的發(fā)揮?，F(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)按計(jì)劃安排進(jìn)行，具體的審核內(nèi)容應(yīng)按準(zhǔn)備好的檢查表進(jìn)行。 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 內(nèi)部審核實(shí)施 （2）首次會(huì)議的內(nèi)容和注意事項(xiàng)首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，向受審核方介紹具體內(nèi)容及方法，并協(xié)調(diào)、澄清有關(guān)問(wèn)題。2．首次會(huì)議第三章第三節(jié)在現(xiàn)場(chǎng)審核中，審核員運(yùn)用各處審核策略和技巧，把收集到的客觀證據(jù)適時(shí)記入“現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表”，通過(guò)對(duì)審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)的整理分析和判斷，并經(jīng)受審方確認(rèn)后開(kāi)具不合格項(xiàng)報(bào)告，最后以末次會(huì)議結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核。 以召開(kāi)首次會(huì)議為審核實(shí)施開(kāi)端。1．審核實(shí)施的基本內(nèi)容第三章第三節(jié)在現(xiàn)場(chǎng)審核中，審核員運(yùn)用各處審核策略和技巧，把收集到的客觀證據(jù)適時(shí)記入“現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表”，通過(guò)對(duì)審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)的整理分析和判斷，并經(jīng)受審方確認(rèn)后開(kāi)具不合格項(xiàng)報(bào)告，最后以末次會(huì)議結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核。 以召開(kāi)首次會(huì)議為審核實(shí)施開(kāi)端。1．審核實(shí)施的基本內(nèi)容第三章第二節(jié)文件初審主要檢查質(zhì)量管理體系文件與認(rèn)證準(zhǔn)則的符合性和充分性，現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)重點(diǎn)審查質(zhì)量管理體系文件的適宜性和可操作性。它主要目的是評(píng)價(jià)質(zhì)量體系文件是否滿足審核目的、