【正文】 交銀施羅德中債年農(nóng)發(fā)行債券指數(shù)證券投資基金基金合同基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司基金托管人：中國光大銀行股份有限公司二零一八年十二月54 / 56目錄第一部分前言矚慫潤厲釤瘞睞櫪廡賴賃軔。第二部分釋義聞創(chuàng)溝燴鐺險(xiǎn)愛氌譴凈禍測。第三部分基金的基本情況殘騖樓諍錈瀨濟(jì)溆塹籟婭騍。第四部分基金份額的發(fā)售釅錒極額閉鎮(zhèn)檜豬訣錐顧葒。第五部分基金備案彈貿(mào)攝爾霽斃攬磚鹵廡詒爾。第六部分基金份額的申購與贖回謀蕎摶篋飆鐸懟類蔣薔點(diǎn)鉍。第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)廈礴懇蹣駢時(shí)盡繼價(jià)騷巹癩。第八部分基金份額持有人大會(huì)煢楨廣鰳鯡選塊網(wǎng)羈淚鍍齊。第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序鵝婭盡損鵪慘歷蘢鴛賴縈詰。第十部分基金的托管籟叢媽羥為贍僨蟶練淨(jìng)櫧撻。第十一部分基金份額的登記預(yù)頌圣鉉儐歲齦訝驊糴買闥。第十二部分基金的投資滲釤嗆儼勻諤鱉調(diào)硯錦鋇絨。第十三部分基金的財(cái)產(chǎn)鐃誅臥瀉噦圣騁貺頂廡縫勵(lì)。第十四部分基金資產(chǎn)估值擁締鳳襪備訊顎輪爛薔報(bào)贏。第十五部分基金費(fèi)用與稅收贓熱俁閫歲匱閶鄴鎵騷鯛漢。第十六部分基金的收益與分配壇摶鄉(xiāng)囂懺蔞鍥鈴氈淚躋馱。第十七部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)蠟變黲癟報(bào)倀鉉錨鈰贅籜葦。第十八部分基金的信息披露買鯛鴯譖曇膚遙閆擷凄屆嬌。第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算綾鏑鯛駕櫬鶘蹤韋轔糴飆鈧。第二十部分違約責(zé)任驅(qū)躓髏彥浹綏譎飴憂錦諑瓊。第二十一部分爭議的處理和適用的法律貓蠆驢繪燈鮒誅髏貺廡獻(xiàn)鵬。第二十二部分基金合同的效力鍬籟饗逕瑣筆襖鷗婭薔嗚訝。第二十三部分其他事項(xiàng)構(gòu)氽頑黌碩飩薺齦話騖門戲。第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要輒嶧陽檉籪癤網(wǎng)儂號澩蠐鑭。第一部分 前言一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動(dòng)性規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。堯側(cè)閆繭絳闕絢勵(lì)蜆贅瀝紕。、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。識饒鎂錕縊灩筧嚌儼淒儂減?；鸷贤漠?dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。凍鈹鋨勞臘鍇癇婦脛糴鈹賄。三、交銀施羅德中債年農(nóng)發(fā)行債券指數(shù)證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）注冊。恥諤銪滅縈歡煬鞏鶩錦聰櫻。中國證監(jiān)會(huì)對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。中國證監(jiān)會(huì)不對基金的投資價(jià)值及市場前景等作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。鯊腎鑰詘褳鉀溈懼統(tǒng)庫搖飭?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。碩癘鄴頏謅攆檸攜驤蘞鷥膠。投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、基金招募說明書等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。閿擻輳嬪諫遷擇楨秘騖輛塤。四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準(zhǔn)。氬嚕躑竄貿(mào)懇彈瀘頷澩紛釓。五、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。釷鵒資贏車贖孫滅獅贅慶獷。六、本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得超過基金份額總數(shù)的，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)超過前述比例的除外。慫闡譜鯪逕導(dǎo)嘯畫長涼馴鴇。第二部分 釋義在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：、基金或本基金：指交銀施羅德中債年農(nóng)發(fā)行債券指數(shù)證券投資基金、基金管理人或本基金管理人：指交銀施羅德基金管理有限公司、基金托管人或本基金托管人：指中國光大銀行股份有限公司、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《交銀施羅德中債年農(nóng)發(fā)行債券指數(shù)證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充諺辭調(diào)擔(dān)鈧諂動(dòng)禪瀉類謹(jǐn)覡。、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《交銀施羅德中債年農(nóng)發(fā)行債券指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充嘰覲詿縲鐋囁偽純鉿錈癱懇。、招募說明書或《招募說明書》：指《交銀施羅德中債年農(nóng)發(fā)行債券指數(shù)證券投資基金招募說明書》及其定期的更新熒紿譏鉦鏌觶鷹緇機(jī)庫圓鍰。、基金份額發(fā)售公告：指《交銀施羅德中債年農(nóng)發(fā)行債券指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告》、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等鶼漬螻偉閱劍鯫腎邏蘞闋簣。、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂、《銷售辦法》：指《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂、《信息披露辦法》：指《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂、《運(yùn)作辦法》：指《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂、《流動(dòng)性規(guī)定》：指中國證監(jiān)會(huì) 年 月 日頒布、同年 月 日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂紂憂蔣氳頑薟驅(qū)藥憫騖覲僨。、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在個(gè)交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等穎芻莖蛺餑億頓裊賠瀧漲負(fù)。、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定濫驂膽閉驟羥闈詔寢賻減棲。、中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和或中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人銚銻縵嚌鰻鴻鋟謎諏涼鏗穎。、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織擠貼綬電麥結(jié)鈺贖嘵類羋罷。、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者賠荊紳諮侖驟遼輩襪錈極嚕。、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指按照《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，運(yùn)用來自境外的人民幣資金進(jìn)行中國境內(nèi)證券投資的境外機(jī)構(gòu)投資者塤礙籟饈決穩(wěn)賽釙冊庫麩適。、投資人或投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱裊樣祕廬廂顫諺鍘羋藺遞燦。、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)倉嫗盤紲囑瓏詁鍬齊驁絛鯛。、銷售機(jī)構(gòu)：指交銀施羅德基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)綻萬璉轆娛閬蟶鬮綰瀧恒蟬。、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等驍顧燁鶚巰瀆蕪領(lǐng)鱺賻驃弒。、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為交銀施羅德基金管理有限公司或接受交銀施羅德基金管理有限公司委托辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)瑣釙濺曖惲錕縞馭篩涼貿(mào)錒。、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶鎦詩涇艷損樓紲鯗餳類礙穡。、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶櫛緶歐鋤棗鈕種鵑瑤錟奧傴。、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期轡燁棟剛殮攬瑤麗鬮應(yīng)頁諳。、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期峴揚(yáng)斕滾澗輻灄興渙藺詐機(jī)。、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過個(gè)月、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日、日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日、日：指自日起第個(gè)工作日(不包含日)、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式證券投資基金及證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額登記及資金結(jié)算業(yè)務(wù)指南》及其后修訂，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守詩叁撻訥燼憂毀厲鋨驁靈韜。、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為則鯤愜韋瘓賈暉園棟瀧華縉。、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金資產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用、基金份額類別：指本基金根據(jù)認(rèn)購申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人認(rèn)購申購時(shí)收取認(rèn)購申購費(fèi)用、贖回時(shí)收取贖回費(fèi)用的，稱為類基金份額，在投資人認(rèn)購申購時(shí)不收取認(rèn)購申購費(fèi)用、贖回時(shí)收取贖回費(fèi)用，并從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為類基金份額脹鏝彈奧秘孫戶孿釔賻鏘詠。、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為鰓躋峽禱紉誦幫廢掃減萵輳。、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款金額及扣款方式，由指定的銷售機(jī)構(gòu)在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款并于每期約定的申購日受理基金申購申請的一種投資方式稟虛嬪賑維嚌妝擴(kuò)踴糶欏灣。、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的的情形陽簍埡鮭罷規(guī)嗚舊巋錟麗鮑。、元：指人民幣元、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約溈氣嘮戇萇鑿鑿櫧諤應(yīng)釵藹。、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程、指定媒介：指中國證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒介、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件第三部分 基金的基本情況一、基金名稱交銀施羅德中債年農(nóng)發(fā)行債券指數(shù)證券投資基金二、基金的類別債券型證券投資基金三、基金的運(yùn)作方式契約型開放式四、標(biāo)的指數(shù)中債年農(nóng)發(fā)行債券指數(shù)如果今后本基金所跟蹤的標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)編制單位變更或停止該指數(shù)的編制、發(fā)布或授權(quán)，或該指數(shù)由其他指數(shù)替代、或由于指數(shù)編制方法的重大變更等事項(xiàng)導(dǎo)致該指數(shù)不宜繼續(xù)作為標(biāo)的指數(shù)，或證券市場有其他代表性更強(qiáng)、更適合投資的指數(shù)推出，基金管理人認(rèn)為有必要作相應(yīng)調(diào)整時(shí)，本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，在履行適當(dāng)程序后變更本基金的標(biāo)的指數(shù)、業(yè)績比較基準(zhǔn)和基金名稱等。鋇嵐縣緱虜榮產(chǎn)濤團(tuán)藺締崳。若變更標(biāo)的指數(shù)涉及本基金投資范圍或投資策略的實(shí)質(zhì)性變更，則基金管理人應(yīng)就變更標(biāo)的指數(shù)召開基金份額持有人大會(huì)，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案且在指定媒介公告。若變更標(biāo)的指數(shù)對基金投資范圍和投資策略無實(shí)質(zhì)性影響（包括但不限于指數(shù)編制單位變更、指數(shù)更名等事項(xiàng)