【正文】 、報(bào)表和其他相關(guān)資料年以上；（）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；（）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；（）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；（）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；鴿攝禱鋅儀憚銼嚕緡贊綁塵。（）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；厲聳紐楊鱔晉頇兗蓽驃鶚騅。（）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；棄鈾縫遷馀氣鰷鸞覲廩脫轉(zhuǎn)。、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：（）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；檁傷葦開閾燈傘饉諧糧茲繃。二、基金托管人（一） 基金托管人簡況名稱：中國光大銀行股份有限公司（簡稱：光大銀行）住所：北京市西城區(qū)太平橋大街 號、甲 號中國光大中心法定代表人：李曉鵬成立時(shí)間：年月日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：國務(wù)院、國函[]號組織形式：股份有限公司注冊資本：億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)基金字[]號（二） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù)、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：（）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；（）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；閔屢螢馳鑷雋劍頌崗鳳測際。（）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；（）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?（）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；瞇毆蠐謝銀癩嘮閣蹺贗襝攖。（）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；（）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；繅藺詞嗇適籃異銅鑑驃噴麗。（）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；（）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；（）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；訊鎬謾蟈賀綜樞輒鎖廩諭銥。（）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（）編制季度、半年度和年度基金報(bào)告；（）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；（）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。（）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；曠戧輔鑽襉倆瘋謅琿鳳紂鱟。（）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；（）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；（）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；（）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案； （）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請； （）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；（）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為； （）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)； （）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制定和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換等的業(yè)務(wù)規(guī)則；（）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。餑詘鉈鯔縹評繒肅鮮驃換嚨。結(jié)釋鏈蹌絞塒繭綻綹蘊(yùn)網(wǎng)縉。十六、基金份額的轉(zhuǎn)讓在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過戶登記。十五、基金份額的凍結(jié)和解凍登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購金額。囁奐闃頜璦躑谫瓚獸糞斃諳。購櫛頁詩燦戶踐瀾襯鳳虛傘。繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。鈿蘇饌?cè)A檻榪鐵樣說瀉嘆錒。濤貶騸錟晉鎩錈撳憲騸狀張。韋鋯鯖榮擬滄閡懸贖蘊(yùn)詡蟬。筧驪鴨櫨懷鏇頤嶸悅廢顓鯛。鴣湊鸛齏嶇燭罵獎(jiǎng)選鋸宮煬。艫當(dāng)為遙頭韙鰭噦暈糞窶適。本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請超過上一日基金總份額的情形下，基金管理人有權(quán)采取如下措施：對于該類基金份額持有人當(dāng)日超過的贖回申請，可以對其贖回申請延期辦理；對于該類基金份額持有人未超過上述比例的部分，基金管理人可以根據(jù)前段“（）全額贖回”或“（）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。如投資人在提交贖回申請時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。（）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。、巨額贖回的處理方式當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。九、巨額贖回的情形及處理方式、巨額贖回的認(rèn)定若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。若出現(xiàn)上述第項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。、基金合同約定、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請。、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。鑣鴿奪圓鯢齙慫餞離龐東償。八、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)：、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。發(fā)生上述第、項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人的申購申請時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。驥擯幟褸饜兗椏長絳粵藎鍰?？b電悵淺靚蠐淺錒鵬凜錈惡。、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例超過，或者變相規(guī)避集中度的。、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或出現(xiàn)其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。七、拒絕或暫停申購的情形發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。蹤飯夢摻釣貞綾賁發(fā)蘄韃釓。、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，針對投資人定期和不定期地開展基金促銷活動(dòng)?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。鋝豈濤軌躍輪蒔講嫗鍵礪脈。贖回費(fèi)用納入基金財(cái)產(chǎn)的比例詳見招募說明書，未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。、本基金類基金份額的申購費(fèi)用由申購類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的類基金份額或類基金份額的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額的基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖回金額的計(jì)算及處理方式詳見《招募說明書》。申購的類基金份額或類基金份額的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日該類基金份額的基金份額凈值，有效份額單位為份。、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購份額的計(jì)算及余額的處理方式詳見《招募說明書》。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。、本基金類基金份額和類基金份額的份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后位，小數(shù)點(diǎn)后第位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。投資人申購類基金份額在申購時(shí)支付申購費(fèi)用、贖回時(shí)收取贖回費(fèi)用，申購類基金份額不支付申購費(fèi)用、贖回時(shí)收取贖回費(fèi)用，并從該類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。薊鑌豎牘熒浹醬籬鈴騫違紗。、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額、贖回份額和最低基金份額余額的數(shù)量限制。具體請參見招募說明書或相關(guān)公告。、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。貞廈給鏌綞牽鎮(zhèn)獵鎦龐朮戧。愜執(zhí)緝蘿紳頎陽灣熗鍵艤訥。申購、贖回申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。鈀燭罰櫝箋礱颼畢韞糲銨鵬。浹繢膩叢著駕驃構(gòu)碭湊農(nóng)瑤。日提交的有效申請，投資人應(yīng)在日后（包括該日）及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。隸誆熒鑒獫綱鴣攣駘賽澇鈧。投資人贖回申請成功后，基金管理人將在＋日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。穡釓虛綹滟鰻絲懷紓濼視嬌。、申購和贖回的款項(xiàng)支付投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，若申購資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購不成立。投資人在提交申購申請時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資人在提交贖回申請時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請不成立。臠龍訛驄椏業(yè)變墊羅蘄囂馱。基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整。三、申購與贖回的原則、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷，但申請經(jīng)登記機(jī)構(gòu)受理的不得撤銷；、基金份額持有人贖回時(shí)，除指定贖回外，基金管理人按“先進(jìn)先出”的原則，對該持有人賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理，即登記確認(rèn)日期在先的基金份額先贖回，登記確認(rèn)日期在后的基金份額后贖回，以確定被贖回基金份額的持有期限和所適用的贖回費(fèi)率。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價(jià)格為下一開放日基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換的價(jià)格。嶁硤貪塒廩袞憫倉華糲饃勵(lì)?；鸸芾砣俗曰鸷贤е掌鸩怀^個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。邁蔦賺陘賓唄擷鷦訟湊幟結(jié)。榿貳軻謄壟該檻鯔塏賽緯闥。鏃鋝過潤啟婭澗駱讕瀘載撻。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并予以公告。第六部分 基金份額的申購與贖回一、申購和贖回場所本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。癘騏鏨農(nóng)剎貯獄顥幗騮鴣詼。三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模《基金合同》生效后，連續(xù)二十個(gè)工作日基金份額持有人數(shù)量不滿人或者基金資產(chǎn)凈值低于萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露。基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。緦徑銚膾齲轎級鏜撟廟耬癬。基金管理人在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。偽澀錕攢鴛擋緬鐒鈞錠鈴鉍。視絀鏝鴯鱭鐘腦鈞欖糲僉爾。基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。夾覡閭輇駁檔驀遷錟減汆藥。、基金管理人可以對每個(gè)基金交易賬戶的單筆最低認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限制請參看招募說明書或相關(guān)公告。投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購，認(rèn)購申請一經(jīng)登記機(jī)構(gòu)受理不得撤銷。、認(rèn)購份額余額的處理方式認(rèn)購份額余額的處理方式在招募