【正文】 同?；鸱蓊~20 / 77持有人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；（10）根據(jù)法律法規(guī)及本合同的約定，辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（11）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、半年度和年度基金報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?；?2）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；（13）復(fù)核審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)；（17）按照法律法規(guī)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（18）違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其責(zé)任不因其退任而免除；（19）因基金管理人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人追償；（20）法律法規(guī)、基金合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他義務(wù)?；鹜泄苋说臋?quán)利（1）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)；（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作；（4）在基金管理人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金管理人；（5）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；（6）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。除基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；（15）按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；（16）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表、代表基金簽訂的重大合同及18 / 77其他相關(guān)資料；（17）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?；?9）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；（21）基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；（22）法律法規(guī)、基金合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他義務(wù)。如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，以及采取其他必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；（7）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕鸫N機(jī)構(gòu)并有權(quán)依照代銷協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；（8）自行擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)，辦理基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對(duì)基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)；（10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進(jìn)行融資、融17 / 77券；（11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益分配方案；（12）按照法律法規(guī)，代表基金對(duì)被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其他證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（13）在基金托管人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金托管人；（14）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)；（15）選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確定有關(guān)費(fèi)率；（16）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。（五）如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。（四）基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍。轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)出方進(jìn)行申報(bào)，基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成。（二）符合條件的非交易過戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起二個(gè)月內(nèi)辦理；申請(qǐng)人按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過戶費(fèi)用。其中：“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈(zèng)”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形；“司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的投資人?；疝D(zhuǎn)換可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。暫停結(jié)束，基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前 2 日在至少一種指定媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)開放日的基金份額凈值。暫停基金的申購(gòu)、贖回，基金管理人應(yīng)按規(guī)定公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。投資者在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。除非發(fā)生巨額贖回，對(duì)已接受的贖回申請(qǐng)，如暫時(shí)不能足額支付的，可延期支付部分贖回款項(xiàng)，按每個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開放日予以支付。在以下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請(qǐng)：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法支付贖回款項(xiàng)；（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；（3）基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，根據(jù)本基金合同規(guī)定，可以暫停接受贖回申請(qǐng)的情況；（4）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況；（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。當(dāng)發(fā)生（1） 、 （2 ） 、 （ 3） 、 （4） 、 （6）項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法公告。（十）拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法受理投資者的申購(gòu)申請(qǐng)；（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；（4）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；（5）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的；（6）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回份額占當(dāng)日申請(qǐng)贖回總份額的比例，確定該基金份額持有人當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理，贖回價(jià)格為下一個(gè)開放日的價(jià)格。巨額贖回的處理方式出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回?；鸸芾砣丝稍诜煞ㄒ?guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開始實(shí)施前 2 日在指定媒體上公告。投資者 T 日申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在 T＋1 日為投資者增加權(quán)益并辦理注冊(cè)登記手續(xù)，投資者自 T＋2 日起有權(quán)贖回該部分基金份額。費(fèi)率如發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)施 2 日前在至少一種指定媒體上公告。但如基金管理人對(duì)持續(xù)持有期少于 7 日、30 日的 A 類基金份額收取短期交易贖回費(fèi)，對(duì)持續(xù)持有期少于 7 日的 C 類基金份額收取短期交易贖回費(fèi)，則短期交易贖回費(fèi)應(yīng)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。對(duì)于所收取的 A 類基金份額贖回費(fèi)，基金管理人將不低于其總額的 25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。本基金的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。收取短期交易贖回費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)如下：（1）對(duì)于持續(xù)持有期少于 7 日的投資人，收取不低于贖回金額 %的贖回費(fèi)；（2）對(duì)于持續(xù)持有期少于 30 日的投資人，收取不低于贖回金額 %的贖回費(fèi)。實(shí)際執(zhí)行的贖回費(fèi)率在招募說明書中載明。投資者在一天之內(nèi)如有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。本基金 A 類基金份額申購(gòu)費(fèi)率按照申購(gòu)金額遞減，即申購(gòu)金額越大，所適用的申購(gòu)費(fèi)率越低，申購(gòu)費(fèi)用等于申購(gòu)金額減凈申購(gòu)金額；本基金 C 類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。其中：（1）A 類基金份額收取申購(gòu)、贖回費(fèi)，C 類基金份額從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)、不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用；（2）C 類基金份額對(duì)持有期限少于 30 日的本類別基金份額的贖回收取贖回費(fèi)，對(duì)于持有期限不少于 30 日的本類別基金份額不收取贖回費(fèi)；（3）A 類基金份額申購(gòu)費(fèi)率最高不超過申購(gòu)金額的 5％；（4）A 類/C 類基金份額贖回費(fèi)率最高不超過贖回金額的 5％；（5）C 類份額銷售服務(wù)費(fèi)率最高不超過基金資產(chǎn)凈值的 %，對(duì)持有期限少于 30日的本類別基金份額的贖回費(fèi)率不少于 ％?；疒H回金額具體的計(jì)算方法在招募說明書中列示?；鹕曩?gòu)份額具體的計(jì)算方法在招募說明書中列示。基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，合理調(diào)整上述限制，基金管理人進(jìn)行前述調(diào)整必須提前 2 日在至少一種指定媒體上公告。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，贖回款項(xiàng)的支付辦法按本基金合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定處理。申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的款項(xiàng)支付基金申購(gòu)需按照銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款，申購(gòu)不成功或無(wú)效的申購(gòu)款項(xiàng)將退回投資者賬戶，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資者自行承擔(dān)。申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)T 日規(guī)定時(shí)間內(nèi)受理的申請(qǐng)，正常情況下，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在 T+1 日對(duì)基金投資者申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。投資者申購(gòu)本基金，須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金。（三）申購(gòu)與贖回的原則“未知價(jià) ”原則，即基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；基金采用金額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；基金份額持有人在贖回基金份額時(shí)，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，即先認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的份額先贖回，按照份額持有期確定適用的贖回費(fèi)率；當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間結(jié)束前撤銷，在基金管理人規(guī)定的時(shí)間結(jié)束后不得撤銷；基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實(shí)施前 2 日在至少一種指定媒體上公告。本基金的贖回自基金合同生效日起不超過 3 個(gè)月的時(shí)間開始辦理。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，視為下一個(gè)開放日的申請(qǐng)，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下次辦理基金份額申購(gòu)、贖回時(shí)間所在開放日的價(jià)格。若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。投資者可以在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)與贖回。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說明書、基金份額發(fā)售公告或其他公告中列明。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)：以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。（三）基金合同的生效自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效；基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告。8 / 77五、基金的備案（一）基金備案的條件本基金募集期限屆滿或基金管理人宣布停止募集時(shí)，具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：基金募集份額總額不少于 2 億份，基金募集金額不少于 2 億元人民幣；基金份額持有人的人數(shù)不少于 200 人。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或基金管理公司的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。（七）基金認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定投資者認(rèn)購(gòu)原則、認(rèn)購(gòu)限額、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式、認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排、投資者認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)等事項(xiàng)，由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書和基金份額發(fā)售公告中披露。（六）募集期間認(rèn)購(gòu)資金利息的處理方式本基金的有效認(rèn)購(gòu)款在基金募集期間產(chǎn)生的利息在基金合同生效后將折算為基金份額，歸基金份額持有人所有。（五）基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算基金認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)的方式。 本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不高于認(rèn)購(gòu)金額的 5%，實(shí)際執(zhí)行費(fèi)率在招募說明書中載明。（三）發(fā)售對(duì)象本基金的發(fā)售對(duì)象為個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者。7 / 77四、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購(gòu)（一）發(fā)售時(shí)間 本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過 3 個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定確定，并在基金份額發(fā)售公告中披露。投資者可自行選擇認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的基金份額類別。本基金 A 類和 C 類基金份額分別設(shè)置代碼。其中：在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用的基金份額，稱為 A 類基金份額。（五）基金份額初始面值本基金的初始面值為人民幣 元（六）基金最低募集份額總額和最低募集金額本基金的募集份額總額應(yīng)不少于 2 億份，基金募集金額不少于 2 億元人民幣。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為博時(shí)基金管理有限公司；3