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信達澳銀穩(wěn)定價值債券型證券投資基金基金合同-文庫吧資料

2025-06-05 01:28本頁面
  

【正文】 計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。:(1)一般決議一般決議須經出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權的50%以上通過方為有效,除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過;(2)特別決議特別決議須經出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方為有效;涉及更換基金管理人、更換基金托管人、轉換基金運作方式、終止基金合同必須以特別決議通過方為有效。(2)通訊方式開會在通訊表決開會的方式下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決截止日期后第2個工作日在公證機關及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議。召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。大會由召集人授權代表主持。否則,會議的召開日期應當順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。如將其提案進行分拆或合并表決,需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的,大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定,并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。程序性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系,并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的,應提交大會審議;對于不符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會審議。(2)基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額10%以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前就召開事由向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。(2)通訊開會方式在同時符合以下條件時,通訊會議方可舉行:1)召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后,在2個工作日內連續(xù)公布相關提示性公告;2)召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人(分別或共同稱為“監(jiān)督人”)到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督;3)召集人在監(jiān)督人和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計基金份額持有人的書面表決意見,如基金管理人或基金托管人經通知拒不到場監(jiān)督的,不影響表決效力;4)本人直接出具書面意見和授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額占權益登記日基金總份額的50%以上;5)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人提交的持有基金份額的憑證、授權委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定,并與注冊登記機構記錄相符。(4)會議的召開方式由召集人確定。(2)現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委托書委派其代理人出席,現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席,如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的,不影響表決效力。基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的,不影響計票和表決結果。,由召集人決定通訊方式和書面表決方式,并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。召開基金份額持有人大會,召集人必須于會議召開日前30日在指定媒體公告。,基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾?;鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當自行召集。,應當向基金管理人提出書面提議。(三)召集人和召集方式,基金份額持有人大會由基金管理人召集。(二)召開事由,經基金管理人、基金托管人或持有基金份額10%以上(含10%,下同)的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)提議時,應當召開基金份額持有人大會:(1)終止基金合同;(2)轉換基金運作方式;(3)變更基金類別;(4)變更基金投資目標、投資范圍或投資策略;(5)變更基金份額持有人大會程序;(6)更換基金管理人、基金托管人;(7)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準,提高銷售服務費用標準,但法律法規(guī)要求提高該等報酬標準的除外;(8)本基金與其他基金的合并;(9)對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的其他事項;(10)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。八、基金份額持有人大會(一)基金份額持有人大會由基金份額持有人組成。(九)基金份額持有人的義務根據(jù)《基金法》及其他有關法律法規(guī),基金份額持有人的義務為:、基金合同及其他有關規(guī)定;、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用;,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任;;;,自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代銷機構、其他基金份額持有人處獲得的不當?shù)美?。同類別的每份基金份額具有同等的合法權益。(七)基金托管人的義務根據(jù)《基金法》及其他有關法律法規(guī),基金托管人的義務為:;,具有符合要求的營業(yè)場所,配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員,負責基金財產托管事宜;,確?;鹭敭a的完整與獨立;《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外,不得為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;;;,除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外,在基金信息公開披露前應予保密,不得向他人泄露;、中期和年度基金報告出具意見,說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行;如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?;、賬冊、報表和其他相關資料;,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;;、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格;;;;;,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;,應為基金向基金管理人追償;,參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構,并通知基金管理人;;;;、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務。(五)基金管理人的義務根據(jù)《基金法》及其他有關法律法規(guī),基金管理人的義務為:,辦理或者委托經中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;;,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產;、決策,以專業(yè)化的經營方式管理和運作基金財產;、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的基金財產和管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證券投資;《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外,不得為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;;,確定基金份額申購、贖回價格;、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定;,及時、足額支付贖回款項;;;《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定,履行信息披露及報告義務;,不得泄露基金投資計劃、投資意向等,除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外,在基金信息公開披露前應予保密,不得向他人泄露;,及時向基金份額持有人分配收益;《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;、賬冊、報表和其他相關資料;,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;,參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;,應為基金份額持有人利益向基金托管人追償;;、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人;;;,為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利,不謀求對上市公司的控股和直接管理;、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務。基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。(十五)基金的凍結和解凍基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及注冊登記機構認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍。(十四)定期定額投資計劃基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規(guī)則由基金管理人在屆時發(fā)布公告或更新的招募說明書中確定。辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金注冊登記機構的規(guī)定辦理,并按基金注冊登記機構規(guī)定的標準收費。無論在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。(十一)基金轉換基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的、且由同一注冊登記機構辦理注冊登記的其他基金之間的轉換業(yè)務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告,并提前告知基金托管人與相關機構。,暫停期間,基金管理人應每2周至少刊登暫停公告1次。,基金管理人應于重新開放日,在指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公告,并公布最近1個開放日的基金份額凈值。當發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,同時在指定媒體上刊登公告。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續(xù)贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。(2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現(xiàn)可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下,可對其余贖回申請延期辦理。當基金出現(xiàn)巨額贖回時,基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并予以公告。若連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回,延期支付最長不得超過20個工作日,并在指定媒體上公告。(八)暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形發(fā)生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項:。如果投資人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項將退還給投資人。,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。在基金促銷活動期間,按相關監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后,基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費率?;鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒體上公告。%,贖回費率最高不超過贖回金額的5%。,在基金份額持有人贖回基金份額時收取。本基金B(yǎng)類基金份額不收取贖回費。:本基金贖回金額的計算詳見招募說明書,贖回金額單位為元。申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額凈值,有效份額單位為份,上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小數(shù)點后兩位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。:本基金申購份額的計算詳見招募說明書。T日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在T+1日內公告?;鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒體上公告并報中國證監(jiān)會備案。,具體規(guī)定請參見招募說明書。(五)申購和贖回的金額,具體規(guī)定請參見招募說明書。投資人贖回申請成功后,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款項。申購采用全額繳款方式,若申購資金在規(guī)定時間內未全額到賬則申購不成功?;痄N售機構對申購申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到申請?;鸸芾砣藨越灰讜r間結束前受理申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金注冊登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。(四)申購與贖回的程序投資人必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序,在開放日的具體業(yè)務辦理時間內提出申購或贖回的申請。基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況依法對上述原則進行調整。(三)申購與贖回的原則1.“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算;2.“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回;、B類別,適用不同的申購費率或銷售服務費率,投資者在申購時可自行選擇基金份額類別?;鸸芾砣瞬坏迷诨鸷贤s定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換?;鸸芾砣俗曰鸷贤е掌鸩怀^90天開始辦理贖回,具體業(yè)務辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定?;鸷贤Ш?,若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒體上公告。(二)申購和贖回的開放日及時間投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外?;鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減代銷機構,并予以公告。六、基金份額的申購與贖回(一)申購和贖回場所本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行?;鸸芾砣?、基金托管人和代銷機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。,基金管理人應以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用,在基金募集期屆滿后30日內返還投資人已繳納的認購款項,并加計銀行同期存款利息。利息轉份額的具體數(shù)額以注冊登記機構的記錄為準。,投資人的認購款項只能存入專用賬戶,任何人不得動用。自中國證監(jiān)會書面確認之日起,基金
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