【正文】 基金報(bào)告； （ 11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)； （ 12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。 十六、其他業(yè)務(wù) 在相關(guān)法律法規(guī)允許的條件下，基金登記機(jī)構(gòu)可依據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則，受理基金份額質(zhì)押等業(yè)務(wù)，并收取一定的手續(xù)費(fèi)用。 基金份額的凍結(jié)手續(xù)、凍結(jié)方式按照登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理。投資人在辦理 定投 計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的 定投 計(jì)劃最低申購(gòu)金額。 十 三、 基金的轉(zhuǎn)托管 基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。 繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。 十 二、 基金的非交易過戶 基 金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行 等情形 而產(chǎn)生的非基金合同 16 交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。 基金管理人可以根據(jù)暫停申購(gòu)或贖回的時(shí)間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在指定媒體上刊登重新開放申購(gòu)或贖回的公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開放申購(gòu)或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開放的公告。 巨額贖回的公告 當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他 方式 （包括但不限于短信、電子郵件或由基金銷售機(jī)構(gòu)通知等方式） 在 3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時(shí)在指定媒體上刊登公告。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。 （ 2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的 10％ 的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。 巨額贖回的處理方式 當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。若出現(xiàn)上述第 4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。 法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值 或者無法辦理贖回業(yè)務(wù) 。 八 、 暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形 發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接 受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)： 因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。 法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 基金合同 14 基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。 證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值 或者無法辦理申購(gòu)業(yè)務(wù) 。 七 、 拒絕或暫停申購(gòu)的情形 發(fā) 生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)： 因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。本基金的申購(gòu)費(fèi)率、申購(gòu)份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示。 A類份額收取認(rèn)購(gòu) /申購(gòu)費(fèi)用， C 類份額從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)、不收取認(rèn)購(gòu) /申購(gòu)費(fèi)用。 本基金的贖回費(fèi)用全部歸入基金財(cái)產(chǎn)。 本基金 A 類份額的 申購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn) ； C 類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用 。本基金的贖回費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，有效份額單位為份 。 申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購(gòu)份額 、余額 的計(jì)算 方法及處理方式詳見《招募說明書》。 T日的基金 份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在 T+1日內(nèi)公告?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告并報(bào)中基金合同 13 國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見招募說明書。 五、申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制 基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購(gòu)和每次申購(gòu)的最低金額以及每次贖回的最低份額，具體規(guī)定請(qǐng)參見招募 說明書。申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。若申購(gòu)不成功，則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。 申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn) 基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理 有效 申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日 (T日 )，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在 T＋ 1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。 投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在 T＋ 7日 (包括該日 )內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。投資人交付申購(gòu) 款項(xiàng)，申購(gòu) 成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效 。 申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付 投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須 在規(guī)定的時(shí)間內(nèi) 全額交付申購(gòu)款項(xiàng)， 否則所提交的申 購(gòu)申請(qǐng)無效。 四、申購(gòu)與贖回的程序 申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式 投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。 基金合同 12 基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。投資人在基金合同約定之外的日期 和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng) 且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受 的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開放日基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。 在確定申購(gòu)開始 與 贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告申購(gòu) 與 贖回的開始時(shí)間。 申購(gòu)、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間 基金管理人自基金合同生效之日起不超過 3個(gè)月 開始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開始公告中規(guī)定。 二、申購(gòu)和贖回的開放日及時(shí)間 開放日及開放時(shí)間 投資人在開放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外?；鹜顿Y人應(yīng)當(dāng) 在 銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明。 法律法規(guī) 或中國(guó)證監(jiān)會(huì) 另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕?銷售 機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。 基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。 基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限制和處理方法請(qǐng)參看招募說明書。 三 、 基金份額認(rèn)購(gòu)金額的限制 投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。 認(rèn)購(gòu)份額余額的處理方式 認(rèn)購(gòu)份額余額的處理方式在招募說明書中列示。 募集期利息的處理方式 有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額 的數(shù)額 以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)?；鹫J(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過認(rèn)購(gòu)金額的 5％ 。 二、基金份額的認(rèn)購(gòu) 認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 本基金 A類基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取基金前端認(rèn)購(gòu)費(fèi)用； C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。 發(fā)售方式 通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告或相關(guān)業(yè)務(wù)公告 。 根據(jù)基金運(yùn)作情況，基金管 理人可在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致后，停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、或者調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的費(fèi)率水平、或者增加新的基金份額類別等，調(diào)整前基金管理人需及時(shí)公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。由于基金費(fèi)用的不同，本基金 A類基金份額和 C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為計(jì)算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算基金合同 7 日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。在投資人認(rèn)購(gòu) /申購(gòu)時(shí)收取前端認(rèn)購(gòu) /申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為 A類；從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)、不收取認(rèn)購(gòu) /申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為 C類?；鸷贤Ш蟛皇艽艘?guī)模限制。 本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高不超過 5％ ，具體費(fèi)率按招募說明書的規(guī)定執(zhí)行。 五、基金的最低募集份額總額 和金額 本基金的最低募集份額總額為 2億份 ，基金募集金額不少于 2億元人民幣 ?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為 南方基金管理有限公司 或接受 南方基金管理有限公司 委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) ，本基金的登記機(jī)構(gòu)為南方基金管理有限公司 2 基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶 2 基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu) 辦理基金業(yè)務(wù)而引起 的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶 2 基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期 2 基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期 基金募集期：指自基 金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過 3個(gè)月 3 存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限 3 工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 3 T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開放日 3 T+n日：指自 T日起第 n個(gè)工作日 (不包含 T日 )， n為自然數(shù) 3 開放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日 3 開放時(shí)間：指開放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段 3 《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《 南方基金管理有限公司 開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守 基金合同 5 3 認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為 3 申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為 贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為 4 基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的 其他基金份額的行為 4 轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作 4 定投計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期 申購(gòu) 日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式 4 巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng) (贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額 )超過上一開放日基金總份額的 10％ 4 元：指人民幣元 4 基金 利潤(rùn) ：指基金 利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額 4 基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和 4 基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值 4 基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù) 50、 基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程 5 指定媒體：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體 5 不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、 不能避免且不能克服的客觀事件。 基金合同 3 二、 釋義 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡(jiǎn)稱具有如下含義： 基金或本基金：指 南方通利債券型 證券投資基金 基金管理人：指 南方基金管理有限公司 基金托管人：指 中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司 基金合同或本基金合同：指《 南方通利債券型 證券投資基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充 托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《 南方通利債券型 證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充 招募說明書：指《 南方通利債券型 證券投資基金招募說明書》及其定期的更新 基金份額發(fā)售公告：指《 南方通利債