【正文】 廣發(fā)基金管理有限公司廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金基金合同基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金 募集申請材料－基金合同2目 錄第一部分 前言和釋義 3前 言 3釋 義 4第二部分 基金的基本情況 9第三部分 基金份額的發(fā)售 10第四部分 基金備案 12第五部分 基金份額的申購 與贖回 13第六部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 21第七部分 基金份額持有人大會 29第八部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 37第九部分 基金的托管 40第十部分 基金份額的注冊登記 41第十一部分 基金的投資 43第十二部分 基金的財產(chǎn) 47第十三部分 基 金資產(chǎn) 估值 49第十四部分 基金費用與稅收 54第十五部分 基金的收益與分配 56第十六部分 基金的會計與審計 58第十七部分 基金的信息披露 59第十八部分 基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 65第十九部分 業(yè)務(wù)規(guī)則 68第二十部分 違約責(zé)任 69第二十一部分 爭議的處理和適用的法律 70第二十二部分 基金合同的效力 71第二十三部分 其他事項 72第二十四部分 基金合同 內(nèi)容摘要 73廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金 募集申請材料－基金合同3第一部分 前言和釋義前 言為保護基金投資者合法權(quán)益，明確《基金合同》當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金” ）運作，依照《中華人民共和國合同法》 、 《中華人民共和國證券投資基金法》 （以下簡稱《基金法》 ） 、 《證券投資基金運作管理辦法》 （以下簡稱《運作辦法》 ） 、 《證券投資基金銷售管理辦法》 （以下簡稱《銷售辦法》 ） 、 《證券投資基金信息披露管理辦法》 （以下簡稱《信息披露辦法》 ） 、 《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 6 號基金合同的內(nèi)容與格式》及其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，特訂立《廣發(fā)滬深300 指數(shù)證券投資基金基金合同》 （以下簡稱“本合同”或“《基金合同》 ”） ?！痘鸷贤肥且?guī)定《基金合同》當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及《基金合同》當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本合同為準(zhǔn)。 《基金合同》的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投資者自依《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對《基金合同》的承認(rèn)和接受。 《基金合同》的當(dāng)事人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定享有權(quán)利，同時需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。本基金由基金管理人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。中國證監(jiān)會對基金募集的核準(zhǔn)并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。投資者投資于本基金，必須自擔(dān)風(fēng)險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益?！痘鸷贤窇?yīng)當(dāng)適用《基金法》及相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新導(dǎo)致《基金合同》的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，及時作出相應(yīng)的變更和調(diào)整，同時就該等變更或調(diào)整進行公告。廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金 募集申請材料－基金合同4廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金 募集申請材料－基金合同5釋 義《基金合同》中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義：本合同、 《基金合同》 《廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金基金合同》及對本合同的任何有效的修訂和補充中國 中華人民共和國(僅為《基金合同》目的不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū))法律法規(guī) 中國現(xiàn)時有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件《基金法》 《中華人民共和國證券投資基金法》《銷售辦法》 《證券投資基金銷售管理辦法》《運作辦法》 《證券投資基金運作管理辦法》《信息披露辦法》 《證券投資基金信息披露管理辦法》元 中國法定貨幣人民幣元基金或本基金 依據(jù)《基金合同》所募集的廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金招募說明書 《廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金招募說明書》 ，即用于公開披露本基金的基金管理人及基金托管人、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)、基金的募集、基金合同的生效、基金份額的交易、基金份額的申購和贖回、基金的投資、基金的業(yè)績、基金的財產(chǎn)、基金資產(chǎn)的估值、基金收益與分配、基金的費用與稅收、基金的信息披露、風(fēng)險揭示、基金的終止與清算、基金合同的內(nèi)容摘要、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要、對基金份額持有人的服務(wù)、其他應(yīng)披露事項、招募說明書的存放及查閱方式、備查文件等涉及本基金的信息，供基金投資者選擇并決定是否提出基金認(rèn)購或申購申請的要約邀請文件，及其定期廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金 募集申請材料－基金合同6的更新托管協(xié)議 基金管理人與基金托管人簽訂的《廣發(fā)滬深 300指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補充發(fā)售公告 《廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告》《業(yè)務(wù)規(guī)則》 《廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》中國證監(jiān)會 中國證券監(jiān)督管理委員會銀行監(jiān)管機構(gòu) 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會或其他經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的機構(gòu)基金管理人 廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人 中國工商銀行股份有限公司基金份額持有人 根據(jù)《基金合同》及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者基金代銷機構(gòu) 符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格，并與基金管理人簽訂基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理本基金發(fā)售、申購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的代理機構(gòu)銷售機構(gòu) 基金管理人及基金代銷機構(gòu)基金銷售網(wǎng)點 基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點注冊登記業(yè)務(wù) 基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等基金注冊登記機構(gòu) 廣發(fā)基金管理有限公司或其委托的其他符合條件的辦理基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)《基金合同》當(dāng)事人 受《基金合同》約束，根據(jù)《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金 募集申請材料－基金合同7個人投資者 符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資開放式證券投資基金的自然人機構(gòu)投資者 符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開放式證券投資基金的在中國合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體和其他組織合格境外機構(gòu)投資者 符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的可投資于中國境內(nèi)合法募集的證券投資基金的中國境外的基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)投資者 個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買開放式證券投資基金的其他投資者的總稱基金合同生效日 基金募集達到法律規(guī)定及《基金合同》約定的條件，基金管理人聘請法定機構(gòu)驗資并辦理完畢基金備案手續(xù)，獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日募集期 自基金份額發(fā)售之日起不超過 3 個月的期限基金存續(xù)期 《基金合同》生效后合法存續(xù)的不定期之期間日/天 公歷日月 公歷月工作日 上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日開放日 銷售機構(gòu)辦理本基金份額申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日T 日 申購、贖回或辦理其他基金業(yè)務(wù)的申請日T+n 日 自 T 日起第 n 個工作日（不包含 T 日）認(rèn)購 在本基金募集期內(nèi)投資者購買本基金基金份額的行為發(fā)售 在本基金募集期內(nèi)，銷售機構(gòu)向投資者銷售本基金份額的行為申購 基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金 募集申請材料－基金合同8金管理人購買基金份額的行為。本基金的日常申購自《基金合同》生效后不超過 3 個月的時間開始辦理贖回 基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人賣出基金份額的行為。本基金的日常贖回自《基金合同》生效后不超過 3 個月的時間開始辦理巨額贖回 在單個開放日，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日本基金總份額的 10%時的情形基金賬戶 基金注冊登記機構(gòu)給投資者開立的用于記錄投資者持有基金管理人管理的開放式基金份額情況的賬戶交易賬戶 各銷售機構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構(gòu)辦理基金交易所引起的基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶轉(zhuǎn)托管 投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務(wù)基金轉(zhuǎn)換 投資者向基金管理人提出申請將其所持有的基金管理人管理的任一開放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的任何其他開放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為定期定額投資計劃 投資者通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式基金收益 基金投資所得的股票紅利、股息、債券利息、票據(jù)投資收益、買賣證券差價、銀行存款利息以及廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金 募集申請材料－基金合同9其他收益和因運用基金財產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約基金資產(chǎn)總值 基金所擁有的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和本基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和基金資產(chǎn)凈值 基金資產(chǎn)總值扣除負債后的凈資產(chǎn)值基金資產(chǎn)估值 計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程貨幣市場工具 現(xiàn)金；一年以內(nèi)(含一年)的銀行定期存款、大額存單；剩余期限在三百九十七天以內(nèi)(含三百九十七天)的債券；期限在一年以內(nèi)(含一年)的債券回購；期限在一年以內(nèi)(含一年)的中央銀行票據(jù)；中國證監(jiān)會、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動性的金融工具指定媒體 中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站不可抗力 本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件。廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金 募集申請材料－基金合同10第二部分 基金的基本情況一、 基金名稱廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金二、 基金的類別股票型證券投資基金三、 基金的運作方式契約型開放式四、 標(biāo)的指數(shù)滬深 300 指數(shù)五、 基金的投資目標(biāo)通過嚴(yán)格的投資程序約束和數(shù)量化風(fēng)險管理手段，實現(xiàn)指數(shù)投資偏離度和跟蹤誤差的最小化。在正常市場情況下，力爭控制本基金的凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日平均跟蹤誤差小于 %。六、 基金的最低募集份額總額本基金的最低募集份額總額為 2 億份。七、 基金份額面值和認(rèn)購費用本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣 元。本基金認(rèn)購費率最高不超過5%，具體費率按招募說明書的規(guī)定執(zhí)行。八、 基金存續(xù)期限不定期廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金 募集申請材料－基金合同11第三部分 基金份額的發(fā)售本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣 元，按發(fā)售面值發(fā)售。一、 募集期自基金份額發(fā)售之日起不超過 3 個月，具體發(fā)售時間見《招募說明書》及《發(fā)售公告》 。 二、 發(fā)售對象符合法律法規(guī)規(guī)定的個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。三、 募集目標(biāo)本基金不設(shè)募集目標(biāo)。四、 發(fā)售方式和銷售渠道本基金將通過基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點公開發(fā)售。本基金認(rèn)購采取全額繳款認(rèn)購的方式。基金投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購，一旦被注冊登記機構(gòu)確認(rèn)，就不再接受撤銷申請。基金發(fā)售機構(gòu)認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表發(fā)售機構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以注冊登記機構(gòu)或基金管理公司的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。五、 認(rèn)購費用本基金以認(rèn)購金額為基數(shù)采用比例費率計算認(rèn)購費用，認(rèn)購費率最高不超過認(rèn)購金額的 5%，具體在招募說明書中列示。基金認(rèn)購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用。六、 募集期利息的處理方式《基金合同》生效前，投資者的認(rèn)購款項只能存入商業(yè)銀行，不得動用。廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金 募集申請材料－基金合同12認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金注冊登記機構(gòu)的記