【正文】 廣發(fā)行業(yè)領(lǐng)先股票型證券投資基金招募說明書【更新】摘要【2013年第1號】基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司48 / 48【重要提示】本基金于2010年7月12日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2010]950號文核準。本基金基金合同于2010年11月23日生效。本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應認真閱讀本招募說明書?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本摘要根據(jù)本基金合同和本基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。基金合同是約定基金當事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應詳細查閱本基金合同。本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風險，本基金的特定風險等等。投資者在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。本招募說明書（更新）所載內(nèi)容截止日為2013年5月22日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2013年3月31日（財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。 一、基金管理人（一）概況名稱：廣發(fā)基金管理有限公司住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)寶中路3號400456室辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓法定代表人：王志偉 設(shè)立時間：2003年8月5日電話：02083936666全國統(tǒng)一客服熱線：95105828聯(lián)系人：段西軍注冊資本：股權(quán)結(jié)構(gòu)：廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡稱“廣發(fā)證券”）、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集團有限公司、康美藥業(yè)股份有限公司和廣州科技風險投資有限公司，％、％、％、10％％的股權(quán)。 (二)主要人員情況董事會成員王志偉：董事長，男，經(jīng)濟學碩士，高級經(jīng)濟師。兼任廣東省第十屆政協(xié)委員，廣東省政府決策咨詢顧問委員會企業(yè)家委員，廣東金融學會常務(wù)理事，江西財經(jīng)大學客座教授。歷任廣發(fā)證券董事長兼黨委書記、廣東發(fā)展銀行黨組成員兼副行長，廣東發(fā)展銀行行長助理，廣東發(fā)展銀行信托投資部總經(jīng)理，廣東發(fā)展銀行人事教育部經(jīng)理，廣東省委辦公廳政治處人事科科長等職務(wù)。林傳輝：副董事長，男，大學本科學歷，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理，兼任廣發(fā)國際資產(chǎn)管理有限公司董事長。曾任廣發(fā)證券投資銀行總部北京業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、投資銀行總部副總經(jīng)理兼投資銀行上海業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理、投資銀行部常務(wù)副總經(jīng)理。孫曉燕：董事，女，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)證券副總裁、財務(wù)總監(jiān)兼財務(wù)部總經(jīng)理。曾任廣東廣發(fā)證券公司投資銀行部經(jīng)理、廣發(fā)證券有限責任公司財務(wù)部經(jīng)理、財務(wù)部副總經(jīng)理、投資自營部副總經(jīng)理、廣發(fā)基金管理有限公司財務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理。戈?。憾拢?，管理學碩士，高級經(jīng)濟師，現(xiàn)任烽火通信科技股份有限公司副總裁、財務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書，兼任武漢烽火國際技術(shù)有限責任公司、南京烽火藤倉光通信有限公司、武漢烽火軟件技術(shù)有限公司、烽火藤倉光纖科技有限公司、江蘇烽火誠城科技有限公司、江蘇征信有限公司、西安北方光通信有限責任公司、武漢烽火普天信息技術(shù)有限公司、武漢市烽視威科技有限公司、武漢光谷機電科技有限公司、成都大唐線纜有限公司等公司董事，兼任武漢烽火網(wǎng)絡(luò)有限責任公司、武漢烽火信息集成技術(shù)有限公司、南京烽火星空通信發(fā)展有限公司、藤倉烽火光電材料科技有限公司、大唐軟件股份有限公司等公司監(jiān)事。曾任烽火通信科技股份有限公司證券部總經(jīng)理助理、財務(wù)部總經(jīng)理助理、財務(wù)部總經(jīng)理。翟美卿：董事，女，工商管理碩士，現(xiàn)任深圳市前海香江金融控股集團有限公司董事長，香江集團有限公司董事長兼總裁，深圳市金海馬實業(yè)股份有限公司董事長，南方香江集團有限公司董事長，香江控股股份有限公司董事長。兼任廣發(fā)證券監(jiān)事，廣發(fā)銀行股份有限公司監(jiān)事，全國婦聯(lián)常委，中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展促進會副會長，廣東省政協(xié)常委，廣東省工商聯(lián)副主席，廣東省婦聯(lián)副主席，廣東省女企業(yè)家協(xié)會會長，深圳市政協(xié)常委，香江社會救助基金會主席。許冬瑾：董事，女，工商管理碩士，主管藥師，現(xiàn)任康美藥業(yè)股份有限公司副董事長、副總經(jīng)理。曾任廣東省康美藥業(yè)有限公司副總經(jīng)理。董茂云：獨立董事，男，法學博士，教授，博士生導師，現(xiàn)任復旦大學教授。曾任復旦大學法律系副主任，復旦大學法學院副院長。姚海鑫：獨立董事，男，經(jīng)濟學博士、教授、博士生導師，現(xiàn)任遼寧大學發(fā)展規(guī)劃處處長。曾任遼寧大學工商管理學院副院長、遼寧大學工商管理碩士（MBA）教育中心副主任、遼寧大學計財處處長、學科建設(shè)處處長。羅海平：獨立董事，男，經(jīng)濟學博士，現(xiàn)任陽光財產(chǎn)保險股份有限公司總裁。曾任中國人民保險公司荊州市分公司經(jīng)理、中國人民保險公司湖北省分公司業(yè)務(wù)處長、中國人民保險公司湖北省國際部總經(jīng)理、中國人民保險公司漢口分公司總經(jīng)理，太平保險湖北分公司總經(jīng)理，太平保險公司總經(jīng)理助理，太平保險公司副總經(jīng)理兼紀委書記，民安保險（中國）有限公司副總裁。監(jiān)事會成員余利平：監(jiān)事會主席，女，經(jīng)濟學博士，兼任廣發(fā)國際資產(chǎn)管理有限公司董事。曾任廣發(fā)證券成都營業(yè)部總經(jīng)理、廣發(fā)證券基金部副總經(jīng)理、嘉實基金管理有限公司副總經(jīng)理、董事長。劉志軍：監(jiān)事，男，管理學碩士，現(xiàn)任廣州科技風險投資有限公司董事長，兼任廣州生產(chǎn)力促進中心副主任、廣州市科達實業(yè)發(fā)展公司總經(jīng)理。曾任廣州市統(tǒng)計局投資處處長、工業(yè)處處長、社會科技處處長。劉文紅：監(jiān)事，女，經(jīng)濟學碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司電商及客服部副總經(jīng)理。曾任廣發(fā)證券研究發(fā)展中心研究員?？偨?jīng)理及其他高級管理人員林傳輝：總經(jīng)理，男，大學本科學歷，兼任廣發(fā)國際資產(chǎn)管理有限公司董事長。曾任廣發(fā)證券投資銀行總部北京業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、投資銀行總部副總經(jīng)理兼投資銀行上海業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理、投資銀行部常務(wù)副總經(jīng)理。肖雯：副總經(jīng)理，女，企業(yè)管理碩士, 高級經(jīng)濟師, 兼任廣發(fā)基金管理有限公司電商及客服部總經(jīng)理。曾任珠海國際信托投資公司助理總經(jīng)理、廣發(fā)證券電子商務(wù)部副總經(jīng)理、廣發(fā)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理。朱平：副總經(jīng)理，男，碩士, 經(jīng)濟師，兼任廣發(fā)基金管理有限公司量化投資部總經(jīng)理，中國證券監(jiān)督管理委員會第四屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會兼職委員。曾任上海榮臣集團市場部經(jīng)理、廣發(fā)證券投資銀行部華南業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、基金科匯基金經(jīng)理、易方達基金管理有限公司投資部研究負責人、廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理助理。易陽方：副總經(jīng)理，男，經(jīng)濟學碩士，經(jīng)濟師。兼任廣發(fā)基金管理有限公司投資總監(jiān)，廣發(fā)聚豐股票型證券投資基金基金經(jīng)理，廣發(fā)國際資產(chǎn)管理有限公司董事。曾任廣發(fā)證券投資自營部副經(jīng)理，中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會發(fā)行審核委員，廣發(fā)基金管理有限公司投資管理部總經(jīng)理，廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理助理。段西軍：督察長，男，博士。曾在廣東省佛山市財貿(mào)學校、廣發(fā)證券股份有限公司、中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局工作?；鸾?jīng)理劉曉龍，男，中國籍，工學碩士，6年基金從業(yè)經(jīng)歷，持有證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格證書， 2007年2月至2010年3月任廣發(fā)基金管理有限公司研究發(fā)展部行業(yè)研究員、研究小組主管， 2010年3月11日至2011年3月10日任廣發(fā)聚豐股票基金基金經(jīng)理助理，2010年11月23日起任本基金基金經(jīng)理。本基金無歷任基金經(jīng)理情況。本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會成員的姓名及職務(wù)如下： 主席：公司總經(jīng)理林傳輝；成員：公司副總經(jīng)理朱平，公司副總經(jīng)理易陽方，投資總監(jiān)、投資管理部總經(jīng)理陳仕德，研究發(fā)展部總經(jīng)理許雪梅，固定收益部總經(jīng)理張芊。二、基金托管人（一）基金托管人基本情況 名稱：中國工商銀行股份有限公司 注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號 成立時間：1984年1月1日 法定代表人：姜建清 注冊資本：人民幣349,018,545,827元 聯(lián)系電話：01066105799 聯(lián)系人：趙會軍 (二)主要人員情況 截至2013年3月末，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工163人，平均年齡30歲，95%以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術(shù)職稱。 (三) 基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況 作為中國大陸托管服務(wù)的先行者，中國工商銀行自1998年在國內(nèi)首家提供托管服務(wù)以來，秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨，依靠嚴密科學的風險管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的管理模式、先進的營運系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團隊，嚴格履行資產(chǎn)托管人職責，為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，展現(xiàn)優(yōu)異的市場形象和影響力。建立了國內(nèi)托管銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險資產(chǎn)、社會保障基金、安心賬戶資金、企業(yè)年金基金、QFII資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)、股權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計劃、商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、QDII專戶資產(chǎn)、ESCROW等門類齊全的托管產(chǎn)品體系，同時在國內(nèi)率先開展績效評估、風險管理等增值服務(wù)，可以為各類客戶提供個性化的托管服務(wù)。截至2013年3月，中國工商銀行共托管證券投資基金305只，其中封閉式10只，開放式295只。自2003 年以來，本行連續(xù)十年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環(huán)球金融》、內(nèi)地《證券時報》、《上海證券報》等境內(nèi)外權(quán)威財經(jīng)媒體評選的37項最佳托管銀行大獎；是獲得獎項最多的國內(nèi)托管銀行，優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國內(nèi)外金融領(lǐng)域的持續(xù)認可和廣泛好評。三、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)（一）基金份額發(fā)售機構(gòu)直銷機構(gòu)本公司通過在廣州、北京、上海設(shè)立的分公司、深圳理財中心、杭州理財中心及本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)為投資者辦理本基金的開戶、認購、申購、贖回、基金轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)。（1）廣州分公司地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東3號東裙樓4樓直銷中心電話：02089899073 02089899042傳真：02089899069 02089899070（2）北京分公司地址：北京市宣武區(qū)宣武門外大街甲1號環(huán)球財訊中心D座11層電話：01068083368傳真：01068083078（3）上海分公司地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴東路166號中國保險大廈2908室電話：02168885310傳真：02168885200（4）深圳理財中心地址：深圳市福田區(qū)民田路178號華融大廈24樓05室電話：075582701982傳真：075582572169（5）杭州理財中心地址：杭州市西湖區(qū)華星路22號電話：057181903158傳真：057181903158（6）網(wǎng)上交易投資者可以通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理本基金的開戶、認購等業(yè)務(wù)，具體交易細則請參閱本公司網(wǎng)站公告。本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)網(wǎng)址：本公司網(wǎng)址: 客服電話：95105828（免長途費）或02083936999客服傳真：02034281105（7）投資人也可通過本公司客戶服務(wù)電話進行本基金發(fā)售相關(guān)事宜的查詢和投訴等。代銷機構(gòu)（1）名稱：中國工商銀行股份有限公司住所：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號法定代表人：姜建清聯(lián)系人：趙會軍電話：01066107900傳真：01066107914客服電話：95588公司網(wǎng)站：（2）名稱：廣發(fā)證券股份有限公司注冊地址：廣州天河區(qū)天河北路183187號大都會廣場43樓（43014316房）辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會廣場1133344444樓法定代表人：孫樹明聯(lián)系人：黃嵐電話：02087555888傳真：02087557985客服