證券法復(fù)習(xí)知識點(已修改)
2025-05-13 04:19 本頁面
【正文】 證券法復(fù)習(xí)知識點一、 金融市場1. 金融市場的概念：金融市場是指以金融資產(chǎn)為交易對象，以金融資產(chǎn)的供給方和需求方為交易主體形成的交易機制及其關(guān)系的總和。廣而言之，金融市場是實現(xiàn)貨幣借貸的資金融通、辦理各種票據(jù)和有價證券交易活動的市場。比較完善的金融市場定義是：金融市場是交易金融資產(chǎn)并確定金融資產(chǎn)價格的一種機制。 2. 金融市場的分類：按交易標(biāo)的物劃分金融市場分為貨幣市場、資本市場、外匯市場、金融衍生品市場、保險市場、黃金市場及其他投資品市場按交易對象是否為新發(fā)行劃分金融市場可以分為發(fā)行市場和流通市場根據(jù)交易中介劃分金融市場可以分為直接金融市場和間接金融市場按地域范圍劃分金融市場可以分為國際金融市場和國內(nèi)金融市場按有無固定場所劃分金融市場可分為有形金融市場和無形金融市場按交割期限劃分金融市場可分為金融現(xiàn)貨市場、金融期貨市場與金融期權(quán)市場根據(jù)交易對象的交割方式劃分金融市場可分為即期交易市場和遠期交易市場根據(jù)交易對象是否依賴其他金融工具劃分金融市場分為原生金融市場和衍生金融市場根據(jù)價格形成機制劃分金融市場分為競價市場和議價市場3. 影響金融市場的主要因素：（1） 經(jīng)濟因素；（2） 法律因素；（3） 市場因素；（4） 技術(shù)因素；（5） 體制或管理因素。4. 金融市場的特點和功能：金融市場的特點1. 商品的特殊性；2. 金融市場具有價格的一致性；3. 交易活動的集中性和交易場所的非固定性；4. 金融市場是一個自由競爭市場；5. 金融市場的非物質(zhì)化；6. 金融市場容易體現(xiàn)資金所有權(quán)和使用權(quán)相分離的原則；7. 現(xiàn)代金融市場是信息市場；8. 交易主體的可變性金融市場的功能1. 資金積累（聚斂功能）2. 資源配置（配置功能）。金融市場的配置功能表現(xiàn)在三個方面：資源配置、財富再分配和風(fēng)險再分配。3. 調(diào)節(jié)經(jīng)濟（調(diào)節(jié)功能）4. 反映經(jīng)濟（反應(yīng)功能）5. 金融市場的主要參與者：（1）政府部門； （2）工商企業(yè)； （3）金融機構(gòu)； （4）個人； （5）中央銀行。6. 多層次資本市場的主要內(nèi)容：1. 主板市場：主板市場也稱一板市場，指傳統(tǒng)意義上的證券市場，是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場所。2. 二板市場：二板市場又稱創(chuàng)業(yè)板市場，是地位次于主板市場的二級證券市場，以NASDAQ市場為代表，在中國特指深圳創(chuàng)業(yè)板。3. 三板市場。三板市場的官方名稱是“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。4. 四板市場。四板市場即區(qū)域性股權(quán)交易市場（也稱“區(qū)域股權(quán)市場”），是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場，一般以省級為單位，由省級人民政府監(jiān)管。二、 證券市場主體1. 證券市場融資活動的概念：證券市場融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動。2. 直接融資的特點和分類：直接融資的特點1. 直接性2. 分散性3. 信譽的差異性較大4. 部分不可逆轉(zhuǎn)5. 相對較強的自主性直接融資的分類1. 商業(yè)信用2. 國家信用3. 消費信用4. 民間個人信用3. 證券發(fā)行人的概念和分類：證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。證券發(fā)行人主要分為三類：企業(yè)類、金融機構(gòu)類和政府類。4. 證券市場投資者的概念、特點及分類：證券市場投資者的概念證券投資者是指以取得利息、股息或資本收益為目的而買入證券的機構(gòu)和個人證券市場投資者的特點1. 分散性和流動性2. 投資的目的性3. 市場的支撐性證券市場投資者的分類總的來說，證券投資人可分為機構(gòu)投資者和個人投資者兩大類5. 機構(gòu)投資者的特點：（1）投資管理專業(yè)化；（2）投資結(jié)構(gòu)組合化；（3）投資行為規(guī)范化。6. 企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者的特點： 法人類機構(gòu)投資者是指投資于各類證券的企業(yè)、事業(yè)單位。法人投資者的種類大致包括：政府、中央銀行、證券自營商、企業(yè)公司。（1） 資金數(shù)量龐大；（2） 收集和分析信息的能力強；（3） 債券投資側(cè)重于收益的穩(wěn)定和本金安全；（4） 可以進行徹底的分散投資；（5） 決策與行動上效率低。7. 基金類投資者的內(nèi)容：（1） 證券投資基金；（2） 社?；?；（3） 企業(yè)年金基金；（4） 社會公益基金。7. 個人投資者：個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場最廣泛的投資者。8. 證券公司：證券公司又稱“證券商”，是指依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。9. 我國證券公司的監(jiān)管制度：（1） 以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準的市場準入制度；（2） 以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險控制制度；（3） 合規(guī)管理制度；（4） 客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；（5） 信息報送與披露制度。10. 我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍：（1） 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)；（2） 證券投資咨詢業(yè)務(wù)；（3） 與證券交易、證券投資
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