證券法復(fù)習(xí)知識(shí)點(diǎn)(已修改)
2025-05-13 04:19 本頁(yè)面
【正文】 證券法復(fù)習(xí)知識(shí)點(diǎn)一、 金融市場(chǎng)1. 金融市場(chǎng)的概念：金融市場(chǎng)是指以金融資產(chǎn)為交易對(duì)象，以金融資產(chǎn)的供給方和需求方為交易主體形成的交易機(jī)制及其關(guān)系的總和。廣而言之，金融市場(chǎng)是實(shí)現(xiàn)貨幣借貸的資金融通、辦理各種票據(jù)和有價(jià)證券交易活動(dòng)的市場(chǎng)。比較完善的金融市場(chǎng)定義是：金融市場(chǎng)是交易金融資產(chǎn)并確定金融資產(chǎn)價(jià)格的一種機(jī)制。 2. 金融市場(chǎng)的分類：按交易標(biāo)的物劃分金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、金融衍生品市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)及其他投資品市場(chǎng)按交易對(duì)象是否為新發(fā)行劃分金融市場(chǎng)可以分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)根據(jù)交易中介劃分金融市場(chǎng)可以分為直接金融市場(chǎng)和間接金融市場(chǎng)按地域范圍劃分金融市場(chǎng)可以分為國(guó)際金融市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)按有無(wú)固定場(chǎng)所劃分金融市場(chǎng)可分為有形金融市場(chǎng)和無(wú)形金融市場(chǎng)按交割期限劃分金融市場(chǎng)可分為金融現(xiàn)貨市場(chǎng)、金融期貨市場(chǎng)與金融期權(quán)市場(chǎng)根據(jù)交易對(duì)象的交割方式劃分金融市場(chǎng)可分為即期交易市場(chǎng)和遠(yuǎn)期交易市場(chǎng)根據(jù)交易對(duì)象是否依賴其他金融工具劃分金融市場(chǎng)分為原生金融市場(chǎng)和衍生金融市場(chǎng)根據(jù)價(jià)格形成機(jī)制劃分金融市場(chǎng)分為競(jìng)價(jià)市場(chǎng)和議價(jià)市場(chǎng)3. 影響金融市場(chǎng)的主要因素：（1） 經(jīng)濟(jì)因素；（2） 法律因素；（3） 市場(chǎng)因素；（4） 技術(shù)因素；（5） 體制或管理因素。4. 金融市場(chǎng)的特點(diǎn)和功能：金融市場(chǎng)的特點(diǎn)1. 商品的特殊性；2. 金融市場(chǎng)具有價(jià)格的一致性；3. 交易活動(dòng)的集中性和交易場(chǎng)所的非固定性；4. 金融市場(chǎng)是一個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)；5. 金融市場(chǎng)的非物質(zhì)化；6. 金融市場(chǎng)容易體現(xiàn)資金所有權(quán)和使用權(quán)相分離的原則；7. 現(xiàn)代金融市場(chǎng)是信息市場(chǎng)；8. 交易主體的可變性金融市場(chǎng)的功能1. 資金積累（聚斂功能）2. 資源配置（配置功能）。金融市場(chǎng)的配置功能表現(xiàn)在三個(gè)方面：資源配置、財(cái)富再分配和風(fēng)險(xiǎn)再分配。3. 調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)（調(diào)節(jié)功能）4. 反映經(jīng)濟(jì)（反應(yīng)功能）5. 金融市場(chǎng)的主要參與者：（1）政府部門； （2）工商企業(yè)； （3）金融機(jī)構(gòu)； （4）個(gè)人； （5）中央銀行。6. 多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容：1. 主板市場(chǎng)：主板市場(chǎng)也稱一板市場(chǎng)，指?jìng)鹘y(tǒng)意義上的證券市場(chǎng)，是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場(chǎng)所。2. 二板市場(chǎng)：二板市場(chǎng)又稱創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，是地位次于主板市場(chǎng)的二級(jí)證券市場(chǎng)，以NASDAQ市場(chǎng)為代表，在中國(guó)特指深圳創(chuàng)業(yè)板。3. 三板市場(chǎng)。三板市場(chǎng)的官方名稱是“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。4. 四板市場(chǎng)。四板市場(chǎng)即區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)（也稱“區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)”），是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場(chǎng)，一般以省級(jí)為單位，由省級(jí)人民政府監(jiān)管。二、 證券市場(chǎng)主體1. 證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的概念：證券市場(chǎng)融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。2. 直接融資的特點(diǎn)和分類：直接融資的特點(diǎn)1. 直接性2. 分散性3. 信譽(yù)的差異性較大4. 部分不可逆轉(zhuǎn)5. 相對(duì)較強(qiáng)的自主性直接融資的分類1. 商業(yè)信用2. 國(guó)家信用3. 消費(fèi)信用4. 民間個(gè)人信用3. 證券發(fā)行人的概念和分類：證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。證券發(fā)行人主要分為三類：企業(yè)類、金融機(jī)構(gòu)類和政府類。4. 證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)及分類：證券市場(chǎng)投資者的概念證券投資者是指以取得利息、股息或資本收益為目的而買入證券的機(jī)構(gòu)和個(gè)人證券市場(chǎng)投資者的特點(diǎn)1. 分散性和流動(dòng)性2. 投資的目的性3. 市場(chǎng)的支撐性證券市場(chǎng)投資者的分類總的來(lái)說(shuō)，證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類5. 機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)：（1）投資管理專業(yè)化；（2）投資結(jié)構(gòu)組合化；（3）投資行為規(guī)范化。6. 企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)： 法人類機(jī)構(gòu)投資者是指投資于各類證券的企業(yè)、事業(yè)單位。法人投資者的種類大致包括：政府、中央銀行、證券自營(yíng)商、企業(yè)公司。（1） 資金數(shù)量龐大；（2） 收集和分析信息的能力強(qiáng)；（3） 債券投資側(cè)重于收益的穩(wěn)定和本金安全；（4） 可以進(jìn)行徹底的分散投資；（5） 決策與行動(dòng)上效率低。7. 基金類投資者的內(nèi)容：（1） 證券投資基金；（2） 社保基金；（3） 企業(yè)年金基金；（4） 社會(huì)公益基金。7. 個(gè)人投資者：個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人，他們是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。8. 證券公司：證券公司又稱“證券商”，是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。9. 我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度：（1） 以誠(chéng)信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度；（2） 以凈資本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度；（3） 合規(guī)管理制度；（4） 客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；（5） 信息報(bào)送與披露制度。10. 我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍：（1） 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；（2） 證券投資咨詢業(yè)務(wù)；（3） 與證券交易、證券投資
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