【正文】 中華人民共和國證券法專利法中華人民共和國證券法 2第一章 總 則 2第二章 證券發(fā)行 2第三章 證券交易 4第一節(jié) 一般規(guī)定 4第二節(jié) 證券上市 4第三節(jié) 持續(xù)信息公開 6第四節(jié) 禁止的交易行為 7第四章 上市公司收購 8第五章 證券交易所 9第六章 證券公司 10第七章 證券登記結算機構 12第八章 證券交易服務機構 12第九章 證券業(yè)協(xié)會 13第十章 證券監(jiān)督管理機構 13第十一章 法律責任 14第十二章 附 則 16中華人民共和國專利法 17第一章 總 則 17第二章 授予專利權的條件 19第三章 專利的申請 20第四章 專利申請的審查和批準 21第五章 專利權的期限、終止和無效 22第六章 專利實施的強制許可 22第七章 專利權的保護 23第八章 附 則 24中華人民共和國證券法第一章 總 則　　第一條 為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，制定本法?！　〉诙l 在中國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法。本法未規(guī)定的，適用公司法和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定?！　≌畟陌l(fā)行和交易，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定?！　〉谌龡l 證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。　　第四條 證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。　　第五條 證券發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內幕交易和操縱證券交易市場的行為?！　〉诹鶙l 證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務機構分別設立?！　〉谄邨l 國務院證券監(jiān)督管理機構依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理?！　鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構根據(jù)需要可以設立派出機構，按照授權履行監(jiān)督管理職責。　　第八條 在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設立證券業(yè)協(xié)會，實行自律性管理?！　〉诰艞l 國家審計機關對證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券監(jiān)督管理機構，依法進行審計監(jiān)督。第二章 證券發(fā)行　　第十條 公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準或者審批；未經(jīng)依法核準或者審批，任何單位和個人不得向社會公開發(fā)行證券?！　〉谑粭l 公開發(fā)行股票，必須依照公司法規(guī)定的條件，報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準。發(fā)行人必須向國務院證券監(jiān)督管理機構提交公司法規(guī)定的申請文件和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的有關文件。　　發(fā)行公司債券，必須依照公司法規(guī)定的條件，報經(jīng)國務院授權的部門審批。發(fā)行人必須向國務院授權的部門提交公司法規(guī)定的申請文件和國務院授權的部門規(guī)定的有關文件?！　〉谑l 發(fā)行人依法申請公開發(fā)行證券所提交的申請文件的格式、報送方式，由依法負責核準或者審批的機構或者部門規(guī)定。　　第十三條 發(fā)行人向國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門提交的證券發(fā)行申請文件，必須真實、準確、完整?！　樽C券發(fā)行出具有關文件的專業(yè)機構和人員，必須嚴格履行法定職責，保證其所出具文件的真實性、準確性和完整性?！　〉谑臈l 國務院證券監(jiān)督管理機構設發(fā)行審核委員會，依法審核股票發(fā)行申請?！　“l(fā)行審核委員會由國務院證券監(jiān)督管理機構的專業(yè)人員和所聘請的該機構外的有關專家組成，以投票方式對股票發(fā)行申請進行表決，提出審核意見?！　“l(fā)行審核委員會的具體組成辦法、組成人員任期、工作程序由國務院證券監(jiān)督管理機構制訂，報國務院批準。　　第十五條 國務院證券監(jiān)督管理機構依照法定條件負責核準股票發(fā)行申請。核準程序應當公開，依法接受監(jiān)督?！　⑴c核準股票發(fā)行申請的人員，不得與發(fā)行申請單位有利害關系；不得接受發(fā)行申請單位的饋贈；不得持有所核準的發(fā)行申請的股票；不得私下與發(fā)行申請單位進行接觸?！　鴦赵菏跈嗟牟块T對公司債券發(fā)行申請的審批，參照前二款的規(guī)定執(zhí)行?！　〉谑鶙l 國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起三個月內作出決定；不予核準或者審批的，應當作出說明?！　〉谑邨l 證券發(fā)行申請經(jīng)核準或者經(jīng)審批，發(fā)行人應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開發(fā)行前，公告公開發(fā)行募集文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱?！　“l(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息?！　“l(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件之前發(fā)行證券?！　〉谑藯l 國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門對已作出的核準或者審批證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的，應當予以撤銷；尚未發(fā)行證券的，停止發(fā)行；已經(jīng)發(fā)行的，證券持有人可以按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)行人返還?！　〉谑艞l 股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責；由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責?！　〉诙畻l 上市公司發(fā)行新股，應當符合公司法有關發(fā)行新股的條件，可以向社會公開募集，也可以向原股東配售?！　∩鲜泄緦Πl(fā)行股票所募資金，必須按招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會批準。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得發(fā)行新股?！　〉诙粭l 證券公司應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定承銷發(fā)行人向社會公開發(fā)行的證券。證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式。　　證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式?！　∽C券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式?！　〉诙l 公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權依法自主選擇承銷的證券公司。證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業(yè)務?！　〉诙龡l 證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：　?。ㄒ唬┊斒氯说拿Q、住所及法定代表人姓名；　?。ǘ┐N、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格；　　（三）代銷、包銷的期限及起止日期；　?。ㄋ模┐N、包銷的付款方式及日期；　?。ㄎ澹┐N、包銷的費用和結算辦法；　?。┻`約責任；　?。ㄆ撸﹪鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項?！　〉诙臈l 證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查；發(fā)現(xiàn)含有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施?！　〉诙鍡l 向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。　　第二十六條 證券的代銷、包銷期最長不得超過九十日?！　∽C券公司在代銷、包銷期內，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司事先預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券?！　〉诙邨l 證券公司包銷證券的，應當在包銷期滿后的十五日內，將包銷情況報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。　　證券公司代銷證券的，應當在代銷期滿后的十五日內，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。　　第二十八條 股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定，報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。　　第二十九條 境內企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。第三章 證券交易第一節(jié) 一般規(guī)定　　第三十條 證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券?！　》且婪òl(fā)行的證券，不得買賣?！　〉谌粭l 依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內，不得買賣。　　第三十二條 經(jīng)依法核準的上市交易的股票、公司債券及其他證券，應當在證券交易所掛牌交易?！　〉谌龡l 證券在證券交易所掛牌交易，應當采用公開的集中競價交易方式?！　∽C券交易的集中競價應當實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則?！　〉谌臈l 證券交易當事人買賣的證券可以采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式?！　〉谌鍡l 證券交易以現(xiàn)貨進行交易?！　〉谌鶙l 證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動?！　〉谌邨l 證券交易所、證券公司、證券登記結算機構從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構工作人員和法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票?！　∪魏稳嗽诔蔀榍翱钏腥藛T時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。　　第三十八條 證券交易所、證券公司、證券登記結算機構必須依法為客戶所開立的帳戶保密。　　第三十九條 為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后六個月內，不得買賣該種股票?！　〕翱钜?guī)定外，為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內，不得買賣該種股票?！　〉谒氖畻l 證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和收費辦法。　　證券交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關管理部門統(tǒng)一規(guī)定?！　〉谒氖粭l 持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份百分之五的股東，應當在其持股數(shù)額達到該比例之日起三日內向該公司報告，公司必須在接到報告之日起三日內向國務院證券監(jiān)督管理機構報告；屬于上市公司的，應當同時向證券交易所報告?！　〉谒氖l 前條規(guī)定的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回該股東所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票時不受六個月時間限制。　　公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，其他股東有權要求董事會執(zhí)行?！　」径聲话凑盏谝豢畹囊?guī)定執(zhí)行，致使公司遭受損害的，負有責任的董事依法承擔連帶賠償責任。第二節(jié) 證券上市　　第四十三條 股份有限公司申請其股票上市交易，必須報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準?！　鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構可以授權證券交易所依照法定條件和法定程序核準股票上市申請?！　〉谒氖臈l 國家鼓勵符合產(chǎn)業(yè)政策同時又符合上市條件的公司股票上市交易?！　〉谒氖鍡l 向國務院證券監(jiān)督管理機構提出股票上市交易申請時，應當提交下列文件：　?。ㄒ唬┥鲜袌蟾鏁弧　。ǘ┥暾埳鲜械墓蓶|大會決議；　　（三）公司章程；　?。ㄋ模┕緺I業(yè)執(zhí)照；　?。ㄎ澹┙?jīng)法定驗證機構驗證的公司最近三年的或者公司成立以來的財務會計報告；　?。┓梢庖姇妥C券公司的推薦書；　?。ㄆ撸┳罱淮蔚恼泄烧f明書?！　〉谒氖鶙l 股票上市交易申請經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準后，其發(fā)行人應當向證券交易所提交核準文件和前條規(guī)定的有關文件?！　∽C券交易所應當自接到該股票發(fā)行人提交的前款規(guī)定的文件之日起六個月內，安排該股票上市交易?！　〉谒氖邨l 股票上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后，上市公司應當在上市交易的五日前公告經(jīng)核準的股票上市的有關文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。　　第四十八條 上市公司除公告前條規(guī)定的上市申請文件外，還應當公告下列事項：　?。ㄒ唬┕善鲍@準在證券交易所交易的日期；　　（二）持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；　?。ㄈ┒?、監(jiān)事、經(jīng)理及有關高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況?！　〉谒氖艞l 上市公司喪失公司法規(guī)定的上市條件的，其股票依法暫停上市或者終止上市?！　〉谖迨畻l 公司申請其發(fā)行的公司債券上市交易，必須報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準?！　鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構可以授權證券交易所依照法定條件和法定程序核準公司債券上市申請?！　〉谖迨粭l 公司申請其公司債券上市交易必須符合下列條件：　?。ㄒ唬┕緜钠谙逓橐荒暌陨希弧　。ǘ┕緜瘜嶋H發(fā)行額不少于人民幣五千萬元；　?。ㄈ┕旧暾埰鋫鲜袝r仍符合法定的公司債券發(fā)行條件?！　〉谖迨l 向國務院證券監(jiān)督管理機構提出公司債券上市交易申請時，應當提交下列文件：　?。ㄒ唬┥鲜袌蟾鏁?；　?。ǘ┥暾埳鲜械亩聲Q議；　?。ㄈ┕菊鲁?；　　（四）公司營業(yè)執(zhí)照；　?。ㄎ澹┕緜技k法；　?。┕緜膶嶋H發(fā)行數(shù)額?！　〉谖迨龡l 公司債券上市交易申請經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準后，其發(fā)行人應當向證券交易所提交核準文件和前條規(guī)定的有關文件。　　證券交易所應當自接到該債券發(fā)行人提交的前款規(guī)定的文件之日起三個月內，安排該債券上市交易?！　〉谖迨臈l 公司債券上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后，發(fā)行人應當在公司債券上市交易的五日前公告公司債券上市報告、核準文件及有關上市申請文件，并將其申請文件置備于指定場所供公眾查閱?！　〉谖迨鍡l 公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由國務院證券監(jiān)督管理機構決定暫停其公司債券上市交易：　?。ㄒ唬┕居兄卮筮`法行為；　?。ǘ┕厩闆r發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；　　（三）公司債券所募集資金不按照審批機關批準的用途使用；　?。ㄋ模┪窗凑展緜技k法履行義務；　?。ㄎ澹┕咀罱赀B續(xù)虧損。　　第五十六條 公司有前條第（一）項、第（四）項所列情形之一經(jīng)查實后果嚴重的，或者有前條第（二）項、第（三）項、第（五）項所列情形之一，在限期內未能消除的，由國務院證券監(jiān)督管理機構決定終止該公司債券上市。　　公司解散、依法被責令關閉或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所終止其公司債券上市，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。　　第五十七條 國務院證券監(jiān)督管理機構可以授權證券交易所依法暫?；蛘呓K止股