期貨經(jīng)營機構(gòu)備案事項工作指南(已修改)
2025-05-06 22:29 本頁面
【正文】 期貨經(jīng)營機構(gòu)備案事項工作指南目 錄Error! No bookmark name given.矚慫潤厲釤瘞睞櫪廡賴。矚慫潤厲釤瘞睞櫪廡賴賃。Error! No bookmark name given. 聞創(chuàng)溝燴鐺險愛氌譴凈。聞創(chuàng)溝燴鐺險愛氌譴凈禍。Error! No bookmark name given.殘騖樓諍錈瀨濟溆塹籟。殘騖樓諍錈瀨濟溆塹籟婭。Error! No bookmark name given.釅錒極額閉鎮(zhèn)檜豬訣錐。釅錒極額閉鎮(zhèn)檜豬訣錐顧。Error! No bookmark name given.彈貿(mào)攝爾霽斃攬磚鹵廡。彈貿(mào)攝爾霽斃攬磚鹵廡詒。Error! No bookmark name given.謀蕎摶篋飆鐸懟類蔣薔。謀蕎摶篋飆鐸懟類蔣薔點。Error! No bookmark name given.廈礴懇蹣駢時盡繼價騷。廈礴懇蹣駢時盡繼價騷巹。Error! No bookmark name given.煢楨廣鰳鯡選塊網(wǎng)羈淚。煢楨廣鰳鯡選塊網(wǎng)羈淚鍍。Error! No bookmark name given.鵝婭盡損鵪慘歷蘢鴛賴。鵝婭盡損鵪慘歷蘢鴛賴縈。Error! No bookmark name given.籟叢媽羥為贍僨蟶練淨?；[叢媽羥為贍僨蟶練淨櫧。Error! No bookmark name given.預(yù)頌圣鉉儐歲齦訝驊糴。預(yù)頌圣鉉儐歲齦訝驊糴買。Error! No bookmark name given.滲釤嗆儼勻諤鱉調(diào)硯錦。滲釤嗆儼勻諤鱉調(diào)硯錦鋇。Error! No bookmark name given.鐃誅臥瀉噦圣騁貺頂廡。鐃誅臥瀉噦圣騁貺頂廡縫。22 / 24. 期貨公司變更公司形式 備案事項名稱期貨公司變更公司形式 法規(guī)依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十條：發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應(yīng)當在個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：（一）變更公司名稱、形式、章程。擁締鳳襪備訊顎輪爛薔。擁締鳳襪備訊顎輪爛薔報。 備案程序和內(nèi)容期貨公司變更公司形式的，應(yīng)當自完成工商變更登記之日起個工作日內(nèi)，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并于完成報告之日起個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會申請換領(lǐng)許可證。向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告應(yīng)當提交下列材料：贓熱俁閫歲匱閶鄴鎵騷。贓熱俁閫歲匱閶鄴鎵騷鯛。（一）關(guān)于變更公司形式情況的報告（見范本）；（二）變更公司形式的有關(guān)文件。包括期貨公司股東會關(guān)于變更公司形式的決議、發(fā)起人基本情況（見范本）、發(fā)起人協(xié)議、創(chuàng)立大會文件；公司改制時所做的專項審計報告、評估報告、驗資報告等；涉及國有股權(quán)且需履行相應(yīng)報批或報備程序的，應(yīng)同時提供相關(guān)證明文件。壇摶鄉(xiāng)囂懺蔞鍥鈴氈淚。壇摶鄉(xiāng)囂懺蔞鍥鈴氈淚躋。（三）變更公司形式后的有關(guān)情況。包括公司登記機關(guān)出具的準予變更登記文件、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件、《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》副本復(fù)印件、修改后的期貨公司章程或公司章程修正案；期貨公司變更公司形式后的名稱、住所、組織機構(gòu)等情況簡介；期貨公司法定代表人、董事、監(jiān)事和高級管理人員情況簡介（見范本)；經(jīng)工商登記的期貨公司股東名冊、變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖（見范本），股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系及一致行動人關(guān)系的說明；蠟變黲癟報倀鉉錨鈰贅。蠟變黲癟報倀鉉錨鈰贅籜。（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。范本：期貨公司關(guān)于變更公司形式有關(guān)情況的報告（公司文號）證監(jiān)局：我公司于年月日做出《關(guān)于變更公司形式的決定》，由有限責任公司變更為股份有限公司由股份有限公司變更為有限責任公司。買鯛鴯譖曇膚遙閆擷凄。買鯛鴯譖曇膚遙閆擷凄屆。此次公司形式變更的具體內(nèi)容為：公司形式變更前，我公司注冊資本股本由萬元變更為萬元，股東及出資金額、比例為（按出資金額多少的順序列明股東及出資金額、比例）。公司形式變更后，我公司股本注冊資本為萬元，股東及出資金額、比例為（按出資金額多少的順序列明股東及出資金額、比例）。綾鏑鯛駕櫬鶘蹤韋轔糴。綾鏑鯛駕櫬鶘蹤韋轔糴飆。此次公司形式變更完成后，我公司的股東公司和公司為關(guān)聯(lián)人，具體關(guān)聯(lián)關(guān)系為（詳細說明關(guān)聯(lián)關(guān)系），一致行動人的關(guān)系為（詳細說明一致行動人關(guān)系）。驅(qū)躓髏彥浹綏譎飴憂錦。驅(qū)躓髏彥浹綏譎飴憂錦諑。上述變更已于年月日經(jīng)工商登記機關(guān)批準，辦理了工商變更登記手續(xù)，更換了《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，并于年月日向中國證監(jiān)會換領(lǐng)了《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。貓蠆驢繪燈鮒誅髏貺廡。貓蠆驢繪燈鮒誅髏貺廡獻。特此報告。 期貨公司（公章） 年 月 日范本：發(fā)起人基本情況表發(fā)起人名稱住所成立日期工商營業(yè)執(zhí)照號碼注冊資本實繳資本經(jīng)營范圍通信地址及郵政編碼電話傳真法定代表人經(jīng)理自然人股東、董事、公司高級管理人員請列明姓名、職位、身份證件號碼（相關(guān)人員的身份證件復(fù)印件作為附件）：上述人員之間是否存在近親屬關(guān)系？如是，請詳細說明。上述人員中是否有港澳臺或者外籍人士，是否有外國居留權(quán)如有，請詳細說明。是否存在境外投資者直接或間接參股本企業(yè)的情形如是，請詳細說明。本企業(yè)法定代表人承諾：茲保證上述內(nèi)容真實、準確、完整，與書面報告材料一致，并承擔相應(yīng)法律責任?！》ǘù砣撕炞帧”酒髽I(yè)公章 填表時間 范本：期貨公司法定代表人、董事、監(jiān)事和高級管理人員情況簡介姓名 性別 身份證號碼 最高學歷、學位 職務(wù) 開始任職時間 職責 期貨從業(yè)資格取得時間及證書編號 期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格（ 需注明授予資格的機關(guān)、批復(fù)文號、批復(fù)時間 ）是否在其他單位兼職，如有，請注明單位名稱和職務(wù) 其他專業(yè)資格名稱及證書編號（需注明授予資格的機關(guān)、證書號碼、取得時間） 范本：期貨公司股東股權(quán)背景情況圖舉例說明：期貨公司股東的股東為和。為國有獨資企業(yè)，其上不存在國家以外的投資主體，因此構(gòu)成申請人的最終權(quán)益持有人之一。為有限責任公司，仍可向上追溯股東，的股東、為自然人，其上不存在投資主體，因此，也是申請人的最終權(quán)益持有人之一。股東為國有獨資企業(yè)，本身就是申請人最終權(quán)益持有人。同樣，對股東的股權(quán)關(guān)系可進行類似追溯，直至、和五位申請人最終權(quán)益持有人。同一主體不得在本圖中重復(fù)出現(xiàn)。鍬籟饗逕
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