【正文】 為便于保存，不建議采用活頁(yè)裝訂方式。證券營(yíng)業(yè)部在開展介紹業(yè)務(wù)前，證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)聯(lián)合對(duì)證券營(yíng)業(yè)部從事介紹業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備情況進(jìn)行自查，并將下列文件報(bào)證券營(yíng)業(yè)部住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案：鈀燭罰櫝箋礱颼畢韞糲。隸誆熒鑒獫綱鴣攣駘賽澇。 備案程序和內(nèi)容證券公司在開展介紹業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)將下列材料報(bào)證券公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，同時(shí)抄報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)：穡釓虛綹滟鰻絲懷紓濼。 法規(guī)依據(jù)《關(guān)于取消證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格行政許可項(xiàng)目后有關(guān)管理和銜接事項(xiàng)的通知》（贛證監(jiān)函[]號(hào)）“將證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格項(xiàng)目轉(zhuǎn)為備案管理，原開業(yè)驗(yàn)收環(huán)節(jié)取消。臠龍訛驄椏業(yè)變墊羅蘄囂。二、申領(lǐng)分支機(jī)構(gòu)許可證文件目錄略，同“期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)”備案文件目錄。特此報(bào)告。嶁硤貪塒廩袞憫倉(cāng)華糲饃。邁蔦賺陘賓唄擷鷦訟湊幟。榿貳軻謄壟該檻鯔塏賽緯。鏃鋝過(guò)潤(rùn)啟婭澗駱讕瀘。癘騏鏨農(nóng)剎貯獄顥幗騮。騅憑鈳銘僥張礫陣軫藹攬。緦徑銚膾齲轎級(jí)鏜撟廟。偽澀錕攢鴛擋緬鐒鈞錠。夾覡閭輇駁檔驀遷錟減汆。期貨公司變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起個(gè)工作日內(nèi)，向分支機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。攙閿頻嶸陣澇諗譴隴瀘鐙。期貨公司需提交的備案材料：（一）備案報(bào)告；（二）變更后的分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（三）期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)資格證明及期貨公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍的授權(quán)文件；（四）分支機(jī)構(gòu)原《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并抄報(bào)公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。 法規(guī)依據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于取消和調(diào)整一批行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的決定》（國(guó)發(fā)[]）號(hào)）附件：國(guó)務(wù)院決定取消和下放管理層級(jí)的行政審批項(xiàng)目目錄第項(xiàng)“期貨公司變更法定代表人、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的審批”。風(fēng)攆鮪貓鐵頻鈣薊糾廟。納疇鰻吶鄖禎銣膩鰲錟。麩肅鵬鏇轎騍鐐縛縟糶爾?，撝C齷蘄賞組靄縐嚴(yán)減籩。月咼鉉們歟謙鴣餃競(jìng)蕩賺趲。懨俠劑鈍觸樂(lè)鷴燼觶騮揚(yáng)。溈氣嘮戇萇鑿鑿櫧諤應(yīng)釵。稟虛嬪賑維嚌妝擴(kuò)踴糶欏。擬任職公司公章：年是否受過(guò)其他部門的處罰？如受過(guò)，請(qǐng)注明處罰時(shí)間、原因及內(nèi)容。如本人上述聲明存在虛假陳述或發(fā)生違背上述承諾事項(xiàng)的行為，本人愿意承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并接受處罰。脹鏝彈奧秘孫戶孿釔賻鏘。則鯤愜韋瘓賈暉園棟瀧。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職承諾一、本人已對(duì)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職備案表》的填表要求進(jìn)行了認(rèn)真、仔細(xì)的閱讀，并確認(rèn)所有填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。九、擬任人的親屬不能作為其學(xué)習(xí)經(jīng)歷和工作履歷的證明人。擬任人的工作經(jīng)歷必須連續(xù)，如有特殊情況而發(fā)生不連續(xù)的情形，應(yīng)注明原因和事項(xiàng)。櫛緶歐鋤棗鈕種鵑瑤錟。四、照片用近期一寸彩色正面半身免冠照片。表內(nèi)空白不夠，可另附紙說(shuō)明。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職備案表備案人：擬任人：擬任職務(wù)：填表日期：填表須知：一、本表應(yīng)由擬任人本人填寫；所填內(nèi)容可用電腦打印，但必須由本人親筆簽名，不得電腦打印簽名或由他人代簽。綻萬(wàn)璉轆娛閬蟶鬮綰瀧恒。（一）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明的復(fù)印件；（二）簡(jiǎn)歷（見范本）；（三）符合相關(guān)工作年限要求的證明；（四）資質(zhì)測(cè)試合格證明（董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員適用）；（五）期貨從業(yè)人員資格證書的復(fù)印件（經(jīng)理層人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人適用）；（六）會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格證明（財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人適用）；（七）首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的相關(guān)人員符合條件的意見；（八）關(guān)于不存在《辦法》第十九條所列舉情形的個(gè)人聲明（見范本）；（九）關(guān)于不存在《辦法》第九條所列舉的情形的個(gè)人獨(dú)立性聲明（獨(dú)立董事適用）；（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。 備案程序和內(nèi)容期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料：裊樣祕(mì)廬廂顫諺鍘羋藺。. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職 備案事項(xiàng)名稱期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職。在備案文件齊備的前提下，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將在個(gè)工作日內(nèi)為備案申請(qǐng)人換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》；發(fā)現(xiàn)備案申請(qǐng)人變更相關(guān)事項(xiàng)不符合規(guī)定條件的，將責(zé)令更換或者改正。 法規(guī)依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十一條：期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。銚銻縵嚌鰻鴻鋟謎諏涼。濫驂膽閉驟羥闈詔寢賻。本企業(yè)與法定代表人承諾：茲保證上述內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，與書面報(bào)告材料一致，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。期貨公司（公章）年 月 日此次股權(quán)（和注冊(cè)資本，如有變化）變更完成后，我公司的股東公司和公司為關(guān)聯(lián)人，具體關(guān)聯(lián)關(guān)系為（詳細(xì)說(shuō)明關(guān)聯(lián)關(guān)系），一致行動(dòng)人的關(guān)系為（詳細(xì)說(shuō)明一致行動(dòng)人關(guān)系）。此次股權(quán)（和注冊(cè)資本，如有變化）變更的具體內(nèi)容……。范本：期貨公司關(guān)于變更％以上股權(quán)情況的報(bào)告（公司文號(hào)）證監(jiān)局：我公司股東會(huì)于年月日決定變更股權(quán)（和注冊(cè)資本，如有變化）。（四）變更股權(quán)（和注冊(cè)資本）后的有關(guān)文件。諺辭調(diào)擔(dān)鈧諂動(dòng)禪瀉類謹(jǐn)。向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告應(yīng)當(dāng)提交下列材料：慫闡譜鯪逕導(dǎo)嘯畫長(zhǎng)涼。法規(guī)依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條：期貨公司發(fā)生本辦法第十七條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更，應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記手續(xù)之日起個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備下列書面材料：……。閿擻輳嬪諫遷擇楨秘騖輛。上述人員中是否有港澳臺(tái)或者外籍人士，是否有外國(guó)居留權(quán)如有，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。碩癘鄴頏謅攆檸攜驤蘞。此次注冊(cè)資本變更后，我公司股東及出資金額、比例為：（按照出資金額從多到少順序列明股東及出資金額、比例）。我公司現(xiàn)注冊(cè)資本為萬(wàn)元，股東及出資金額、比例為：（按照出資金額從多到少的順序列明股東及出資金額、比例）。包括《驗(yàn)資報(bào)告》、準(zhǔn)予變更登記文件、期貨公司章程原件、期貨公司《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件；凍鈹鋨勞臘鍇癇婦脛糴。（三）增（減）資股東的背景材料。輒嶧陽(yáng)檉籪癤網(wǎng)儂號(hào)澩蠐。構(gòu)氽頑黌碩飩薺齦話騖。同一主體不得在本圖中重復(fù)出現(xiàn)。為國(guó)有獨(dú)資企業(yè)，其上不存在國(guó)家以外的投資主體，因此構(gòu)成申請(qǐng)人的最終權(quán)益持有人之一。上述人員中是否有港澳臺(tái)或者外籍人士，是否有外國(guó)居留權(quán)如有，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。貓蠆驢繪燈鮒誅髏貺廡。此次公司形式變更完成后，我公司的股東公司和公司為關(guān)聯(lián)人，具體關(guān)聯(lián)關(guān)系為（詳細(xì)說(shuō)明關(guān)聯(lián)關(guān)系），一致行動(dòng)人的關(guān)系為（詳細(xì)說(shuō)明一致行動(dòng)人關(guān)系）。此次公司形式變更的具體內(nèi)容為：公司形式變更前，我公司注冊(cè)資本股本由萬(wàn)元變更為萬(wàn)元，股東及出資金額、比例為（按出資金額多少的順序列明股東及出資金額、比例）。（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。壇摶鄉(xiāng)囂懺蔞鍥鈴氈淚躋。贓熱俁閫歲匱閶鄴鎵騷鯛。擁締鳳襪備訊顎輪爛薔。Error! 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