【正文】 最近五年的專業(yè)培訓(xùn)情況　起止時(shí)間專業(yè)培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)組織機(jī)構(gòu)工作履歷（在同一單位先后任不同職務(wù)的，應(yīng)分開填寫）起止時(shí)間工作單位工作內(nèi)容職務(wù)專業(yè)性質(zhì)證明人及聯(lián)系電話曾取得的期貨公司、證券公司或其他金融機(jī)構(gòu)，高管人員任職資格任職資格名稱　取得時(shí)間資格證書編號(hào)（批文號(hào)）目前是否有效是否受過中國證監(jiān)會(huì)的處罰？如受過，請(qǐng)注明處罰時(shí)間、原因及內(nèi)容。是否受過期貨、證券交易所或中國期貨業(yè)、證券業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分？如受過，請(qǐng)注明紀(jì)律處分時(shí)間、原因及內(nèi)容。是否受過其他部門的處罰？如受過，請(qǐng)注明處罰時(shí)間、原因及內(nèi)容。是否受過刑事處罰？如受過，請(qǐng)注明處罰時(shí)間、原因及內(nèi)容。擬離任的機(jī)構(gòu)是否正在接受有關(guān)部門的調(diào)查或正涉及到重大的法律訴訟事項(xiàng)？是否涉嫌正在調(diào)查中的重大投訴或違法違規(guī)行為？如有，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。是否有在境外金融機(jī)構(gòu)從業(yè)的經(jīng)歷？若有，是否有不良記錄？其他需要說明的問題擬任職公司的推薦意見（個(gè)人提出備案的，無需填寫此欄）推薦意見至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：（）擬任人填寫的備案表內(nèi)容是否真實(shí)、無誤；（）擬任人的職業(yè)道德水準(zhǔn)和誠信表現(xiàn)；（）擬任人遵守期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定以及自律組織規(guī)則的情況；（）擬任人的管理能力和業(yè)務(wù)能力；（）擬任人的執(zhí)業(yè)表現(xiàn)；（）總體鑒定和明確的推薦意見。擬任職公司公章：年月日范本：個(gè)人聲明本人現(xiàn)鄭重聲明，不存在以下第一至十三項(xiàng)所列舉的情形：一、無民事行為能力或者限制民事行為能力；二、因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾年；稟虛嬪賑維嚌妝擴(kuò)踴糶。稟虛嬪賑維嚌妝擴(kuò)踴糶欏。三、擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾年；陽簍埡鮭罷規(guī)嗚舊巋錟。陽簍埡鮭罷規(guī)嗚舊巋錟麗。四、擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾年；溈氣嘮戇萇鑿鑿櫧諤應(yīng)。溈氣嘮戇萇鑿鑿櫧諤應(yīng)釵。五、個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；六、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾年；鋇嵐縣緱虜榮產(chǎn)濤團(tuán)藺。鋇嵐縣緱虜榮產(chǎn)濤團(tuán)藺締。七、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾年；懨俠劑鈍觸樂鷴燼觶騮。懨俠劑鈍觸樂鷴燼觶騮揚(yáng)。八、因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾年；謾飽兗爭(zhēng)詣繚鮐癩別瀘。謾飽兗爭(zhēng)詣繚鮐癩別瀘鯽。九、國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；十、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾年；十一、自被中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾年；十二、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾年；咼鉉們歟謙鴣餃競(jìng)蕩賺。咼鉉們歟謙鴣餃競(jìng)蕩賺趲。十三、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定且已經(jīng)公開發(fā)布的其他不適宜擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情形。本人鄭重聲明，對(duì)該聲明中虛假的陳述承擔(dān)一切法律責(zé)任。擬任人簽名：年月日. 期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu) 備案事項(xiàng)名稱期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。 法規(guī)依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十三條：期貨公司設(shè)立營業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商登記之日起個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備?，撝C齷蘄賞組靄縐嚴(yán)減?，撝C齷蘄賞組靄縐嚴(yán)減籩。 備案程序和內(nèi)容期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并抄報(bào)分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。在備案文件齊備的前提下，期貨公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)將在個(gè)工作日內(nèi)為備案申請(qǐng)人頒發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》；發(fā)現(xiàn)備案申請(qǐng)人設(shè)立分支機(jī)構(gòu)不符合規(guī)定條件的，將責(zé)令改正。麩肅鵬鏇轎騍鐐縛縟糶。麩肅鵬鏇轎騍鐐縛縟糶爾。期貨公司需提交的備案材料：（一）備案報(bào)告；（二）分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（三）公司決議文件；（四）分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格證明；（五）分支機(jī)構(gòu)從業(yè)人員名冊(cè)及期貨從業(yè)資格證明；（六）營業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防合格證明；（七）首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見；（八）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。. 期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu) 備案事項(xiàng)名稱期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。 法規(guī)依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條：期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)，并自完成上述工作之日起個(gè)工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：……。納疇鰻吶鄖禎銣膩鰲錟。納疇鰻吶鄖禎銣膩鰲錟顫。 備案程序和內(nèi)容期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法終止經(jīng)營活動(dòng)，妥善處理客戶資產(chǎn)，并自完成上述工作之日個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并抄報(bào)公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。在備案文件齊備的前提下，分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)未在個(gè)工作日內(nèi)表示異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)依法辦理相關(guān)分支機(jī)構(gòu)的工商注銷登記，并持工商注銷登記證明向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)繳回《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》；分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)備案申請(qǐng)人終止分支機(jī)構(gòu)不符合規(guī)定條件的，將責(zé)令改正。風(fēng)攆鮪貓鐵頻鈣薊糾廟。風(fēng)攆鮪貓鐵頻鈣薊糾廟誑。期貨公司需提交的備案材料：（一）備案報(bào)告；（二）公司決議文件；（三）關(guān)于處理分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)情況的說明；（四）在中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上的公告證明；（五）首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見；（六）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。. 期貨公司變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍 備案事項(xiàng)名稱期貨公司變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍。 法規(guī)依據(jù)《國務(wù)院關(guān)于取消和調(diào)整一批行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的決定》（國發(fā)[]）號(hào)）附件：國務(wù)院決定取消和下放管理層級(jí)的行政審批項(xiàng)目目錄第項(xiàng)“期貨公司變更法定代表人、住所或者營業(yè)場(chǎng)所，設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍的審批”。滅噯駭諗鋅獵輛覯餿藹。滅噯駭諗鋅獵輛覯餿藹猙。 備案程序和內(nèi)容期貨公司營業(yè)部變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍的，應(yīng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)工商變更登記。期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并抄報(bào)公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。在備案文件齊備的前提下，分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)將在個(gè)工作日內(nèi)為備案申請(qǐng)人換發(fā)經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證；發(fā)現(xiàn)備案申請(qǐng)人變更分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍不符合規(guī)定條件的，將責(zé)令改正。鐒鸝餉飾鐔閌貲諢癱騮。鐒鸝餉飾鐔閌貲諢癱騮吶。期貨公司需提交的備案材料：（一）備案報(bào)告；（二）變更后的分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（三）期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)資格證明及期貨公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍的授權(quán)文件；（四）分支機(jī)構(gòu)原《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；（五）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。.期貨公司變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場(chǎng)所 備案事項(xiàng)名稱期貨公司變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場(chǎng)所。 法規(guī)依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十條：發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告：（三）變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者營業(yè)場(chǎng)所。攙閿頻嶸陣澇諗譴隴瀘。攙閿頻嶸陣澇諗譴隴瀘鐙。 備案程序和內(nèi)容本規(guī)定所稱期貨公司變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場(chǎng)所是指，期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)同一派