【正文】 出機(jī)構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營業(yè)部營業(yè)場所的情形。趕輾雛紈顆鋝討躍滿賺。趕輾雛紈顆鋝討躍滿賺蜆。期貨公司變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起個工作日內(nèi)，向分支機(jī)構(gòu)所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，同時抄報公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。分支機(jī)構(gòu)所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對備案文件進(jìn)行審閱。在備案文件齊備的前提下，相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在個工作日為備案申請人換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》；發(fā)現(xiàn)備案申請人變更分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所不符合規(guī)定條件的，將責(zé)令改正。夾覡閭輇駁檔驀遷錟減。夾覡閭輇駁檔驀遷錟減汆。期貨公司需提交的備案材料:（一）變更分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所有關(guān)情況的報告（見范本）；（二）變更分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所的有關(guān)文件，包括履行有關(guān)決策程序的文件、對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告、變更營業(yè)部營業(yè)場所的公告證明文件（公司應(yīng)在擬遷出的營業(yè)部營業(yè)場所的顯著位置張貼公告并保持至遷址完成，同時在報刊上至少公告一次）等；視絀鏝鴯鱭鐘腦鈞欖糲。視絀鏝鴯鱭鐘腦鈞欖糲僉。（三）變更后的營業(yè)部有關(guān)文件，包括營業(yè)場所和業(yè)務(wù)設(shè)施符合業(yè)務(wù)需要的公司內(nèi)部合規(guī)審查意見書、變更后的營業(yè)部營業(yè)場所的所有權(quán)或使用權(quán)證明以及符合消防要求的證明文件、營業(yè)部《營業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件或工商變更登記有關(guān)文件復(fù)印件。偽澀錕攢鴛擋緬鐒鈞錠。偽澀錕攢鴛擋緬鐒鈞錠鈴。（四）原《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。范本：期貨公司關(guān)于變更營業(yè)部營業(yè)場所的報告（公司文號）證監(jiān)局：由于……（原因），我公司于年月日做出《變更營業(yè)部營業(yè)場所的決定》，將營業(yè)部營業(yè)場所由變更為。緦徑銚膾齲轎級鏜撟廟。緦徑銚膾齲轎級鏜撟廟耬。上述變更已于年月日經(jīng)工商登記機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，辦理了工商變更登記手續(xù)，更換了《營業(yè)執(zhí)照》，現(xiàn)申請換領(lǐng)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。騅憑鈳銘僥張礫陣軫藹。騅憑鈳銘僥張礫陣軫藹攬。特此報告。　 期貨公司（公章）　 年 月　 日抄報：證監(jiān)局（期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)） .期貨公司變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人 備案事項(xiàng)名稱期貨公司變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。 法規(guī)依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十條：發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告：（三）變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者營業(yè)場所。癘騏鏨農(nóng)剎貯獄顥幗騮。癘騏鏨農(nóng)剎貯獄顥幗騮鴣。 備案程序和內(nèi)容期貨公司變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自作出任用分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人決定之日起個工作日內(nèi)，向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行任職備案。任職備案要求見“期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職”項(xiàng)目。鏃鋝過潤啟婭澗駱讕瀘。鏃鋝過潤啟婭澗駱讕瀘載。分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對相關(guān)人員任職條件無異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時向公司登記機(jī)關(guān)申請工商變更登記。榿貳軻謄壟該檻鯔塏賽。榿貳軻謄壟該檻鯔塏賽緯。期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起個工作日內(nèi)，報分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并抄報公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。在備案文件齊備的前提下，分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)將在個工作日內(nèi)為備案申請人換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》；發(fā)現(xiàn)備案申請人變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不符合規(guī)定條件的，將責(zé)令改正。邁蔦賺陘賓唄擷鷦訟湊。邁蔦賺陘賓唄擷鷦訟湊幟。期貨公司需提交的備案材料:（一）關(guān)于變更營業(yè)部負(fù)責(zé)人有關(guān)情況的報告；（二）變更營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任免文件及相關(guān)決議；（三）營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)文件的復(fù)印件（如有）；（四）營業(yè)部《營業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件；（五）原《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。范本：期貨公司關(guān)于變更營業(yè)部負(fù)責(zé)人有關(guān)情況的報告（公司文號）證監(jiān)局：由于……（原因），我公司于年月日做出《變更營業(yè)部負(fù)責(zé)人的決定》，將營業(yè)部負(fù)責(zé)人由變更為（身份證號：），其期貨從業(yè)人員資格證書號碼為，其高級管理人員任職資格批復(fù)文件文號為“”（或已向證監(jiān)局進(jìn)行任職備案）。嶁硤貪塒廩袞憫倉華糲。嶁硤貪塒廩袞憫倉華糲饃。上述變更已于年月日經(jīng)工商登記機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，辦理了工商變更登記手續(xù)，更換了《營業(yè)執(zhí)照》，現(xiàn)申請換領(lǐng)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。該櫟諼碼戇沖巋鳧薩錠。該櫟諼碼戇沖巋鳧薩錠謨。特此報告。　 期貨公司（公章） 年 月　 日抄報：證監(jiān)局（期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)）.《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》申請要求一、期貨申請分支機(jī)構(gòu)許可證的，需提交公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人的介紹信、經(jīng)辦人身份證復(fù)印件和相關(guān)項(xiàng)目的備案文件。劇妝諢貰攖蘋塒呂侖廟。劇妝諢貰攖蘋塒呂侖廟痙。二、申領(lǐng)分支機(jī)構(gòu)許可證文件目錄略，同“期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)”備案文件目錄。三、換領(lǐng)分支機(jī)構(gòu)許可證文件目錄（一）因分支機(jī)構(gòu)變更負(fù)責(zé)人、營業(yè)場所、經(jīng)營范圍換領(lǐng)許可證略，同“期貨公司變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人”、“期貨公司變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所”、“期貨公司變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍”備案文件目錄。同時，期貨公司應(yīng)當(dāng)一并繳回原《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件。臠龍訛驄椏業(yè)變墊羅蘄。臠龍訛驄椏業(yè)變墊羅蘄囂。（二）因分支機(jī)構(gòu)變更名稱換領(lǐng)許可證.申請報告；.變更后的分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；.相關(guān)行政許可批復(fù)復(fù)印件(分支機(jī)構(gòu)變更名稱因相關(guān)行政許可事項(xiàng)導(dǎo)致的）；.原《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件。四、因許可證破損、遺失、滅失補(bǔ)領(lǐng)許可證文件目錄（一）申請報告；（二）按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十四條的規(guī)定在媒體上聲明許可證作廢的登載聲明原件；（三）分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（四）《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》的正、副本原件（適用于許可證破損情形）。.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展期貨中間介紹業(yè)務(wù) 備案事項(xiàng)名稱證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)。 法規(guī)依據(jù)《關(guān)于取消證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格行政許可項(xiàng)目后有關(guān)管理和銜接事項(xiàng)的通知》（贛證監(jiān)函[]號）“將證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格項(xiàng)目轉(zhuǎn)為備案管理，原開業(yè)驗(yàn)收環(huán)節(jié)取消。轄區(qū)證券公司、證券營業(yè)部按要求備案后即可開展中間介紹業(yè)務(wù)”。鰻順褸悅漚縫囅屜鴨騫。鰻順褸悅漚縫囅屜鴨騫鬩。 備案程序和內(nèi)容證券公司在開展介紹業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)將下列材料報證券公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，同時抄報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)：穡釓虛綹滟鰻絲懷紓濼。穡釓虛綹滟鰻絲懷紓濼視。（一）證券公司關(guān)于開展介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)情況的報告；（二）證券公司董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議。 隸誆熒鑒獫綱鴣攣駘賽。隸誆熒鑒獫綱鴣攣駘賽澇。（三）證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度實(shí)施情況說明、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本；（四）證券公司分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，公司總部及營業(yè)部從事介紹業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明（公司總部必須有名、開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員）；浹繢膩叢著駕驃構(gòu)碭湊。浹繢膩叢著駕驃構(gòu)碭湊農(nóng)。（五）證券公司關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離和合規(guī)檢查等制度文本；（六）證券公司關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)情況的說明；（七）證券公司與期貨公司簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本；（八）中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他材料。證券營業(yè)部在開展介紹業(yè)務(wù)前，證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)聯(lián)合對證券營業(yè)部從事介紹業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備情況進(jìn)行自查，并將下列文件報證券營業(yè)部住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案：鈀燭罰櫝箋礱颼畢韞糲。鈀燭罰櫝箋礱颼畢韞糲銨。（一）證券營業(yè)部關(guān)于開展介紹業(yè)務(wù)有關(guān)情況的報告；（二）證券公司、期貨公司對證券營業(yè)部聯(lián)合自查情況的報告；（三）營業(yè)部至少名開展介紹業(yè)務(wù)人員的期貨從業(yè)人員資格證明及簡歷；（四）營業(yè)部客戶開戶、風(fēng)險控制、信息技術(shù)、合規(guī)管理、投訴處理等制度；（五）營業(yè)部現(xiàn)場公示信息情況說明（附照片）；（六）客戶開戶風(fēng)險揭示、開戶資料審查、開戶資料傳遞、合同管理等業(yè)務(wù)流程；（七）營業(yè)部技術(shù)情況的說明；（八）中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他材料。報備材料基本要求：（一）報備材料中未特別注明的，均應(yīng)提供原件；（二）報備材料中的每一項(xiàng)材料均應(yīng)加蓋報備機(jī)構(gòu)的公章；（三）報備材料應(yīng)當(dāng)制作目錄；（四）報備材料使用紙張，并統(tǒng)一裝訂。為便于保存，不建議采用活頁裝訂方式