【正文】 1 / 104第 四 部 分行 政 制 度2 / 104制 度 管 理 規(guī) 定一、權(quán)責(zé)（一）公司制度體系中制度起草、修改、審核、頒布、督查及管理、組織等工作由綜合管理部負(fù)責(zé)。（二）各部門、中心、子公司負(fù)責(zé)起草、修改、審核本部門《工作指南》。二、內(nèi)容（一）概述本規(guī)定主要說(shuō)明公司制度體系起草、修改、審核、頒布等管理事項(xiàng)。公司質(zhì) 量管理體系、環(huán)境管理體系、 標(biāo)準(zhǔn)化管理體系文件管理事項(xiàng)不在本規(guī)定范圍內(nèi)，質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系和標(biāo)準(zhǔn)化管理體系文件的編制、審核、批準(zhǔn)、 發(fā)布、修改等控制 辦法詳見有關(guān)文件和資料的控制程序。（二）公司制度體系內(nèi)容公司制度體系含《管理手冊(cè)》和《工作指南》。 《管理手冊(cè)》包含員工手冊(cè)、領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)、人事制度、行政制度、財(cái)務(wù) 制度、安全制度、 業(yè)務(wù)制度等內(nèi)容。 《工作指南》包含各部門、中心、子公司的定崗、定編、定職和工作制度等內(nèi)容。（三）《管理手冊(cè)》的管理1．《管理手冊(cè)》由公司組織專門起草小組起草。日常管理出臺(tái)要?dú)w編進(jìn)《管理手冊(cè)》的制度由各歸口綜合部門組織起草，交綜合管理部初審后，提交 總裁辦公會(huì)審議。2.《管理手冊(cè)》的審批權(quán)歸總裁辦公會(huì)。綜合管理部負(fù)責(zé)征集《管理手冊(cè)》實(shí)施中存在問(wèn)題及建議，初審篩選后提交總裁辦公會(huì)討論，并根據(jù)討論結(jié)果進(jìn)行修改。3.《管理手冊(cè)》經(jīng)總裁辦公會(huì)通過(guò)修改意見后，由綜合管理部發(fā)布修改通知，按公文發(fā)文手續(xù)，逐級(jí)會(huì)簽經(jīng)總裁簽發(fā)后，同時(shí)在 MIS 系3 / 104統(tǒng)中對(duì)《管理手冊(cè)》電子文檔進(jìn)行修改。4.《管理手冊(cè)》中有關(guān)董事會(huì)議事規(guī)則及相關(guān)證券事務(wù)制度，由董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)起草及修改，提交董事會(huì)討論通過(guò)后由綜合管理部及時(shí)頒布。（四）《工作指南》的管理1.《工作指南》由各部門、中心、子公司負(fù)責(zé)起草，內(nèi)容與公司《管理手冊(cè)》相配套，是管理過(guò)程中具體實(shí)施細(xì)則。2.《工作指南》的審批權(quán)在各部門、中心、子公司辦公例會(huì)。由各部門、中心、子公司提出的《工作指南》修改意見逐級(jí)經(jīng)分管副總裁或子公司總經(jīng)理審核同意后，書面報(bào)綜合管理部備案。綜合管理部依據(jù)《管理手冊(cè)》進(jìn)行審核無(wú)誤后，及時(shí)在 MIS 系統(tǒng)公告欄中出更改公告并對(duì)《工作指南》電子文檔修訂上傳。3.《工作指南》在實(shí)際執(zhí)行中，如有必要由部門制度升級(jí)為公司制度，歸編進(jìn) 《管理手冊(cè)》，各部門書面提出申請(qǐng)經(jīng)綜合管理部初審?fù)ㄟ^(guò)后，提交總 裁辦公會(huì)審議批準(zhǔn)。（五）其它《管理手冊(cè)》和《工作指南》提出修改意見和建議。修改意見書面報(bào)各部門、中心、子公司負(fù)責(zé)人，初審?fù)ㄟ^(guò)后，按《管理手冊(cè)》和《工作指南》修改、審核、頒布的程序進(jìn)行完善。2．綜合管理部應(yīng)及時(shí)將《管理手冊(cè)》初審意見和《工作指南》的審核意見反饋給相關(guān)部門、中心、子公司，如有異 議可提交總裁辦公會(huì)審議。三、本制度解釋權(quán)歸綜合管理部。4 / 104合 同 管 理 制 度 一、權(quán)責(zé)（一）承辦合同的各部門、中心、子公司負(fù)責(zé)簽約主體資格的初審；負(fù)責(zé)商務(wù)談判及填制、起草合同。（二）計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)合同中涉及金額、支付方式、贈(zèng)送、折扣等與財(cái)務(wù)有關(guān)條款的審核；負(fù)責(zé)合同印花稅的繳納；負(fù)責(zé)合同生效后財(cái)務(wù)條款的執(zhí)行和監(jiān)督。（三）綜合管理部負(fù)責(zé)合同簽約主體資格審查；負(fù)責(zé)合同條款合理、合法性的審查；負(fù)責(zé)合同用??；負(fù)責(zé)合同的歸檔保存。二、內(nèi)容（一）合同談判和起草、具備獨(dú)立法人的分支機(jī)構(gòu)名義對(duì)外簽署的，由公司承擔(dān)其相應(yīng)權(quán)利義務(wù)的各類契約，包括各類采購(gòu)合同、產(chǎn)品 銷售合同、合作協(xié)議、保 險(xiǎn)合同、運(yùn) 輸合同、應(yīng)標(biāo)書、委印單、技術(shù)合同、勞動(dòng)合同、保密 協(xié)議、貸款協(xié)議 、擔(dān)保協(xié)議、租 賃協(xié)議等法律文件。，應(yīng)對(duì)合同對(duì)方的資信進(jìn)行全面審查，對(duì)對(duì)方的資金、設(shè)備、產(chǎn)品質(zhì)量和信譽(yù)等情況進(jìn)行必要的調(diào)查了解，包括是否具備法人資格、履約能力、資信狀況、對(duì)方簽約人是否獲得授權(quán)等。要求 對(duì)方出示或提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、銀行帳號(hào)等證明文件或信息，必要時(shí)可要求對(duì)方提供擔(dān)保。、長(zhǎng)期定點(diǎn)合同、保險(xiǎn)合同，以及金額較大的應(yīng)標(biāo)書、 進(jìn)口材料、設(shè)備采購(gòu)等重要合同，承辦部門應(yīng)會(huì)同相關(guān)部門組成談判小組進(jìn)行合同談判。同范本。已提供合同范本的，承辦部門簽約時(shí)應(yīng)盡量采用合同范本，不得隨意修改合同范本。如確需修改，應(yīng)將修改后的合同范本提交綜合管理部審批。合同范本須符合工商行政管理部門的規(guī)定。，起草合同一般應(yīng)具備以5 / 104下條款：標(biāo)的、數(shù)量和質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限、履行地點(diǎn)和方式、保密條款、驗(yàn)收條款、違約責(zé)任、爭(zhēng) 議解決辦法、適用法律等；涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款。（標(biāo)的）名稱、規(guī)格、型號(hào)、計(jì)量單位、數(shù)量、質(zhì)量要求、價(jià)格、交貨期、交貨地點(diǎn)、付款方式、付款期限、驗(yàn)收辦法、 違約責(zé)任等。物資采購(gòu)合同必須注明發(fā)票種類和稅率。（二）合同審核程序公司簽訂合同均應(yīng)當(dāng)填寫《合同審批表》（附件 1），并按以下程序辦理：，必須經(jīng)綜合管理部會(huì)簽，涉及 財(cái)務(wù)的必須經(jīng)計(jì)劃財(cái)務(wù)部會(huì)簽。已形成合同范本的可不再會(huì)簽。、事項(xiàng)的，需提交相關(guān)部門、機(jī)構(gòu) 審核并會(huì)簽的。會(huì)簽部門、機(jī)構(gòu)如有不同意見，應(yīng)與承辦部門協(xié)商。 協(xié)商一致的，修改相關(guān)條款；未達(dá)成一致的，在《合同審批表》中提出明確的會(huì)簽意見。、合法等進(jìn)行審核修改，并簽署審核意見。對(duì)綜合管理部提出的法律意見，承辦部門、機(jī)構(gòu) 應(yīng)予執(zhí)行，如有異議或因特殊情況無(wú)法執(zhí)行，最終未達(dá)成一致意見的，由股份公司總裁決策。、總局、集 團(tuán)總公司、國(guó)家各部委、省廳局以及長(zhǎng)期合作單位等簽定長(zhǎng)期合同和協(xié)議，按審核程序逐級(jí)批準(zhǔn)簽定合同和協(xié)議。在此合同、協(xié)議框架范圍內(nèi)，如是各省、市分別采用委印單、電話、傳真等方式分批訂貨的，且價(jià)格達(dá)到公司指導(dǎo)價(jià)或股份公司特批價(jià)格，經(jīng)生產(chǎn)部門確認(rèn)后，此類合同可先期執(zhí)行。如需簽定合同的按照合同管理規(guī)定的程序?qū)徟a(bǔ)辦合同。價(jià)格發(fā)生變化，達(dá)不到公司指導(dǎo)價(jià)或特批價(jià)的，須按合同管理規(guī)定的程序?qū)徟?，不可拖辦、遲辦。無(wú)特殊情況，各部門會(huì)簽應(yīng)在 2 小時(shí)內(nèi)完成。（三）合同審批權(quán)限，合同審批可采取授權(quán)方式。授權(quán)方式為法人委6 / 104托書或股份公司相關(guān)制度規(guī)定的權(quán)責(zé)，明確規(guī)定授權(quán)范圍、權(quán)限和有效期限，經(jīng)授權(quán)的合同最終審批人對(duì)簽定的合同負(fù)全責(zé)。、采購(gòu)合同標(biāo)的在 500 萬(wàn)元以下的，最終由股份公司分管副總裁或子公司總經(jīng)理審批。標(biāo)的在 500 萬(wàn)元以上的，最終由股份公司總裁審批。3. 500 萬(wàn)元以下的借、貸款協(xié)議，公司 對(duì)外經(jīng)營(yíng)性合作協(xié)議及戰(zhàn)略性合作協(xié)議最終由股份公司總裁批準(zhǔn)。4．公司所有擔(dān)保協(xié)議及 500 萬(wàn)元以上的借、貸款協(xié)議必須經(jīng)股份公司董事長(zhǎng)審批。、協(xié)議由分管副總裁或子公司總經(jīng)理審批。(四) 合同的用章，由承辦人填寫《用印申請(qǐng)表》，交 綜合管理部監(jiān)印人核對(duì)后蓋章。特殊情況需加蓋公章的，應(yīng)向最終審批人說(shuō)明后，按公章使用程序執(zhí)行。（五）合同履行、變更和解除，應(yīng)按合同約定全面履行合同。合同履行過(guò)程中交付、驗(yàn)收以及其它履行行為都應(yīng)取得相應(yīng)的書面憑證。，如有確鑿證據(jù)證明對(duì)方完全沒(méi)有履行能力或根本不準(zhǔn)備履行合同，承辦部門應(yīng)在一個(gè)工作日內(nèi)以書面形式通知綜合管理部，協(xié)商處理措施，避免公司損失。，如確需變更或解除合同，可以按照合同約定或有關(guān)法律規(guī)定提出變更和解除合同，采用書面形式報(bào)綜合管理部審批。（六）合同糾紛，承辦部門應(yīng)在一個(gè)工作日內(nèi)填寫《法律糾紛登記表》（附件 2）報(bào)綜合管理部備案（未在一日內(nèi)備案的，在“備注” 欄中說(shuō)明），并提交有關(guān)材料：（1）合同在履行過(guò)程中產(chǎn)生糾紛或涉嫌合同詐騙的；（2）對(duì)方已提起訴訟或通知要提起訴訟的；7 / 104（3）對(duì)方應(yīng)履行而實(shí)際未履行合同或沒(méi)有完全履行合同有可能造成公司重大聲譽(yù)損失的；（4）其它認(rèn)為應(yīng)通報(bào)綜合管理部的情況。，應(yīng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案?！斗杉m紛登記表》后，應(yīng)在 3 個(gè)工作日內(nèi)作出回復(fù)，并與報(bào)送合同糾紛的部門、中心、子公司共同擬訂解決方案。報(bào)送合同糾紛的部門、機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合執(zhí)行。（七）合同保管和歸檔，一份報(bào)綜合管理部，一份留承辦部門。其中如 設(shè)備采購(gòu)合同、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同、合作協(xié)議、租賃協(xié)議等涉及財(cái)務(wù)條款的重要合同，應(yīng)以復(fù)印件交一份給計(jì)劃財(cái)務(wù)部備存。（附件 3），對(duì)承辦合同進(jìn)行登記、 編號(hào)、存檔，存檔 資 料除包括合同文本、附件、 《合同審批單》外， 還包括與合同有關(guān)的來(lái)往信函、電話記錄、傳真、票據(jù)、圖表、音像資料及雙方變更或解除合同的協(xié)議等。，應(yīng)在 15 個(gè)工作日內(nèi)將兩份經(jīng)對(duì)方加蓋印章的合同原件一份報(bào)綜合管理部，一份留承辦部門。，應(yīng)自我公司蓋章之日起 15 個(gè)工作日內(nèi)將有我公司印章的合同原件全部退回綜合管理部。（八）其它合同審核人員應(yīng)充分調(diào)查、咨詢、核實(shí)相關(guān)事項(xiàng)，如因工作失職給公司造成損失，將追究有關(guān)人員的責(zé)任，給予相關(guān)的處罰，并保留追查法律責(zé)任的權(quán)利。三、本制度解釋權(quán)歸綜合管理部。附件 1：8 / 104合 同 審 批 表年 月 日申請(qǐng)部門/中心/子公司 計(jì)劃簽訂日期合同類型 □業(yè)務(wù)合同 □勞動(dòng)合同 □其它合同合同名稱合同編號(hào) 頁(yè)數(shù) 份 頁(yè)/份 是否含附件 □是□ 否合同對(duì)方名稱合同內(nèi)容要點(diǎn)經(jīng) 辦 人 申請(qǐng)部門負(fù)責(zé)人所在部門/中心/子公司意見會(huì)簽部門/機(jī)構(gòu)意 見法務(wù)意見分管領(lǐng)導(dǎo)意見總裁/董事 長(zhǎng)意見備 注注：，附合同正式文本按照審批流程逐 級(jí)審批。 、數(shù)量、金額、付款方式、履行期限、地點(diǎn)、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決辦法等主要內(nèi)容。附件 2：法律糾紛登記表9 / 104編號(hào)： 年 月 日案由 涉及金額送案部門 對(duì)方名稱法定代表人經(jīng)辦人 對(duì)方地址聯(lián)系方式對(duì)方聯(lián)系人聯(lián)系方式案情簡(jiǎn)介進(jìn)展情況送案部門處理建議綜合管理部處理建議備注：附件份頁(yè)10 / 104附件 3：合同管理臺(tái)帳申請(qǐng)部門： 年 月 日日期 編號(hào) 申請(qǐng)人 合同名稱 對(duì)方單位 合同內(nèi)容摘要 合同期限 金額 附件名稱及頁(yè)數(shù)11 / 10412 / 104印 章 管 理 制 度一、權(quán)責(zé)（一）股份公司公章、合同專用章、法人代表簽名章；子公司公章、合同專用章；綜合部門和中心的印章由綜合管理部負(fù)責(zé)管理。（二）股份公司財(cái)務(wù)專用章和法人代表名章；子公司財(cái)務(wù)專用章和法人代表名章由計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)管理。（三）申請(qǐng)用印按印章審批權(quán)限執(zhí)行。（四）印章保管人（監(jiān)印人）對(duì)正確使用印章負(fù)責(zé)。二、內(nèi)容（一）印章使用范圍、便函、報(bào)告、證明和以公司名義下發(fā)的文件、通知、通告、決議、決定、會(huì) 議紀(jì)要一律使用公章。、工作證；上報(bào)的各種文字材料、統(tǒng)計(jì)、財(cái)務(wù)報(bào)表、招標(biāo)文件和其它需要蓋公司公章的書面資料和文件一律使用公章。、協(xié)議使用合同專用章，特殊情況，可使用公章。、中心、子公司名義內(nèi)部發(fā)文，使用部門、中心、子公司印章。（二）印章審批權(quán)限、法人代表簽名章、最終經(jīng)股份公司總裁批準(zhǔn)后使用。子公司的公章、法人代表簽名章，最 終經(jīng) 其總經(jīng)理批準(zhǔn)后使用。 、法人代表名章由計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理批準(zhǔn)。對(duì)外使用財(cái)務(wù)專用章和法人代表名章逐級(jí)由財(cái)務(wù)總監(jiān)批準(zhǔn)。計(jì)劃財(cái)務(wù)部以外人員使用財(cái)務(wù)專用章、法人代表名章逐級(jí)由財(cái)務(wù)總監(jiān)批準(zhǔn)。3．上述經(jīng)授權(quán)的印章最終審批人對(duì)印章的使用負(fù)全責(zé)。（三）印章使用和管理《用印審批表》（附后），符合印章批準(zhǔn)權(quán)限，監(jiān)印人方能加蓋印章。，監(jiān)印人如發(fā)現(xiàn)用印內(nèi)容與公司要求不13 / 104符或批準(zhǔn)手續(xù)不符，有權(quán)拒絕蓋章。對(duì)未經(jīng)簽字批準(zhǔn)的文件，監(jiān)印人不得擅自用印，若用印人急需用印，應(yīng)事先電話請(qǐng)示，事后及時(shí)補(bǔ)簽。，應(yīng)特殊情況需要帶出的，必須經(jīng)批準(zhǔn)人同意，辦理用印登記后，由監(jiān)印人陪同才能帶出用印( 用后立即歸還)。，不得在空白信箋、信封或空白介紹信上蓋章。如在文件、材料錯(cuò)蓋或多蓋了印章，應(yīng)由監(jiān)印人及時(shí)銷毀。，嚴(yán)防印章被盜或盜蓋。如發(fā)現(xiàn)印章丟失，立即報(bào)告綜合管理部經(jīng)理，并向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案、登記，依法公告作廢。，如有遺失或誤用，由監(jiān)印人全權(quán)負(fù)責(zé)。三、本制度解釋權(quán)歸綜合管理部，各部門、中心、子公司可根據(jù)本制度規(guī)定制訂實(shí)施細(xì)則。14 / 104附件 1：用印審批表使用日期 使用人 所在部門 印章類別 用章事項(xiàng) 部門 、中心經(jīng)理/子公司總經(jīng)理 文件份數(shù) 分管領(lǐng)導(dǎo) 總裁 監(jiān)印人15 / 104檔 案 管 理 制 度一、權(quán)責(zé)（一）檔案資料的收集、整理、鑒定、 編目、檢索、保管、使用等管理工作及檔案管理制度的制訂由綜合管理部負(fù)責(zé)。（二）公司Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ級(jí)檔案的管理由綜合管理部負(fù)責(zé)。（三）無(wú)密級(jí)的內(nèi)部文件資料管理由各部門、中心、子公司負(fù)責(zé)。二、內(nèi)容（一）檔案密級(jí)（見附表：檔案資料歸檔范圍）根據(jù)資料的重要程度劃分為公司Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ 密級(jí)檔案。，直接影響公司權(quán)益和利益的重要決策文件資料、財(cái)務(wù)會(huì) 計(jì)帳冊(cè)、憑證、 報(bào)表和重要技術(shù)資 料（技術(shù)配方、源程序等電子文檔）、公司注冊(cè)登記資料、資產(chǎn)證明文件資料為公司Ⅰ級(jí)檔案。、公司榮譽(yù)證書、項(xiàng)目批文、公司人事檔案、重要合同、協(xié)議、 產(chǎn)品工 藝文件、技 術(shù)專利、技 術(shù)設(shè)計(jì)圖紙資料、公司土建、水電 工程規(guī)劃、設(shè)計(jì)文件圖紙資料、上級(jí)政府文件、重要會(huì)議記錄、公司經(jīng)營(yíng)資料、 員 工工資為公司Ⅱ級(jí)檔案。、公司客戶檔案、一般合同、協(xié)議、統(tǒng)計(jì)報(bào)表、產(chǎn) 品標(biāo)準(zhǔn)、操作工藝