【正文】 深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2009年7月實施，2012年3月修訂）目　　　　錄第一章 總 則 3第二章 信息披露的基本原則及一般規(guī)定 3第三章 董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東和實際控制人 8第一節(jié) 聲明與承諾 8第二節(jié) 董事會秘書 12第四章 保薦機構 15第五章 股票和可轉換公司債券上市 18第一節(jié) 首次公開發(fā)行的股票上市 18第二節(jié) 上市公司新股和可轉換公司債券的發(fā)行與上市 20第三節(jié) 有限售條件的股份上市流通 22第六章 定期報告 23第七章 臨時報告的一般規(guī)定 27第八章 董事會、監(jiān)事會和股東大會決議 29第一節(jié) 董事會和監(jiān)事會決議 29第二節(jié) 股東大會決議 30第九章 應披露的交易 32第十章 關聯(lián)交易 37第一節(jié) 關聯(lián)交易及關聯(lián)人 37第二節(jié) 關聯(lián)交易的程序與披露 39第十一章 其他重大事件 43第一節(jié) 重大訴訟和仲裁 43第二節(jié) 募集資金管理 44第三節(jié) 業(yè)績預告、業(yè)績快報和盈利預測 45第四節(jié) 利潤分配和資本公積金轉增股本 47第五節(jié) 股票交易異常波動和澄清 48第六節(jié) 回購股份 49第七節(jié) 可轉換公司債券涉及的重大事項 51第八節(jié) 收購及相關股份權益變動 53第九節(jié) 股權激勵 54第十節(jié) 破 產 56第十一節(jié) 其他 59第十二章 停牌和復牌 63第十三章 暫停、恢復、終止上市 65第一節(jié) 暫停上市 65第二節(jié) 恢復上市 68第三節(jié) 終止上市 74第十四章 申請復核 80第十五章 境內外上市事務 81第十六章 監(jiān)管措施和違規(guī)處分 82第十七章 釋 義 83第十八章 附 則 85附件一：董事聲明及承諾書 87附件二：監(jiān)事聲明及承諾書 93附件三：高級管理人員聲明及承諾書 98附件四：控股股東、實際控制人聲明及承諾書 103附件四：控股股東、實際控制人聲明及承諾書 108第一章 總 則 為規(guī)范公司股票、可轉換為股票的公司債券（以下簡稱“可轉換公司債券”）及其他衍生品種（以下統(tǒng)稱“股票及其衍生品種”）上市行為，以及發(fā)行人、上市公司及相關信息披露義務人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則。 在深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）創(chuàng)業(yè)板上市的股票及其衍生品種，適用本規(guī)則；中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）和本所對權證等衍生品種、境外公司的股票及其衍生品種的上市、信息披露、停牌等事宜另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 發(fā)行人申請股票及其衍生品種在本所創(chuàng)業(yè)板上市，應當經本所審核同意，并在上市前與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權利、義務和有關事項。 創(chuàng)業(yè)板上市公司（以下簡稱“上市公司”）及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構及其相關人員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關規(guī)定（以下簡稱“本所其他相關規(guī)定”），誠實守信，勤勉盡責。 本所依據法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相關規(guī)定和中國證監(jiān)會的授權，對上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構及其相關人員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員等進行監(jiān)管。 第二章 信息披露的基本原則及一般規(guī)定 上市公司及相關信息披露義務人應當根據法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他相關規(guī)定，及時、公平地披露所有對公司股票及其衍生品種交易價格可能產生較大影響的信息（以下簡稱“重大信息”），并保證所披露的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當保證公司所披露的信息真實、準確、完整、及時、公平，不能保證披露的信息內容真實、準確、完整、及時、公平的，應當在公告中作出相應聲明并說明理由。 本規(guī)則所稱真實，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當以客觀事實或者具有事實基礎的判斷和意見為依據，如實反映客觀情況，不得有虛假記載和不實陳述。 本規(guī)則所稱準確，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當使用明確、貼切的語言和簡明扼要、通俗易懂的文字，內容應易于理解，不得含有任何宣傳、廣告、恭維或者夸大等性質的詞句，不得有誤導性陳述。公司披露預測性信息及其他涉及公司未來經營和財務狀況等信息時，應當合理、謹慎、客觀。 本規(guī)則所稱完整，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當內容完整、文件齊備，格式符合規(guī)定要求，不得有重大遺漏。 本規(guī)則所稱及時，是指上市公司及相關信息披露義務人應當在本規(guī)則規(guī)定的期限內披露重大信息。 本規(guī)則所稱公平，是指上市公司及相關信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得私下提前向特定對象單獨披露、透露或者泄露。公司通過年度報告說明會、分析師會議、路演等方式與投資者就公司的經營情況、財務狀況及其他事項進行溝通時，不得透露或者泄漏未公開重大信息，并應進行網上直播，使所有投資者均有機會參與。機構投資者、分析師、新聞媒體等特定對象到公司現場參觀、座談溝通時，公司應合理、妥善地安排參觀過程，避免參觀者有機會獲取未公開重大信息。公司因特殊情況需要向公司股東、實際控制人或者銀行、稅務、統(tǒng)計部門、中介機構、商務談判對手方等報送文件和提供未公開重大信息時，應當及時向本所報告，依據本所相關規(guī)定履行信息披露義務。公司還應當要求中介機構、商務談判對手方等簽署保密協(xié)議，保證不對外泄漏有關信息，并承諾在有關信息公告前不買賣且不建議他人買賣該公司股票及其衍生品種。 上市公司應當按照有關規(guī)定制定并嚴格執(zhí)行信息披露事務管理制度。 公司應當將經董事會審議的信息披露事務管理制度及時報送本所備案并在本所指定網站上披露。 上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、相關信息披露義務人和其他知情人在信息披露前，應當將該信息的知情者控制在最小范圍內，不得泄漏未公開重大信息，不得進行內幕交易或者配合他人操縱股票及其衍生品種交易價格。一旦出現未公開重大信息泄漏、市場傳聞或者股票交易異常波動，公司及相關信息披露義務人應當及時采取措施、報告本所并立即公告。 上市公司控股股東、實際控制人等相關信息披露義務人，應當依法行使股東權利，不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益。公司股東、實際控制人、收購人等相關信息披露義務人，應當按照有關規(guī)定履行信息披露義務，主動配合上市公司做好信息披露工作，及時告知上市公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴格履行其所作出的承諾。公司股東、實際控制人應當特別注意籌劃階段重大事項的保密工作。公共媒體上出現與公司股東、實際控制人有關的、對公司股票及其衍生品種交易價格可能產生較大影響的報道或者傳聞，股東、實際控制人應當及時就有關報道或者傳聞所涉及的事項準確告知上市公司，并積極主動配合上市公司的調查和相關信息披露工作。 上市公司披露的信息包括定期報告和臨時報告。公司及相關信息披露義務人應當將公告文稿和相關備查文件在第一時間報送本所，報送的公告文稿和相關備查文件應當符合本所的要求。公司及相關信息披露義務人報送的公告文稿和相關備查文件應當采用中文文本。同時采用外文文本的，信息披露義務人應當保證兩種文本的內容一致。兩種文本發(fā)生歧義時，以中文文本為準。 本所根據有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他相關規(guī)定，對上市公司及相關信息披露義務人披露的信息進行形式審核，對其內容的真實性不承擔責任。本所對定期報告實行事前登記、事后審核；對臨時報告依不同情況實行事前審核或者事前登記、事后審核。定期報告或者臨時報告出現任何錯誤、遺漏或者誤導，本所可以要求公司作出說明并公告，公司應當按照本所要求辦理。 上市公司定期報告和臨時報告經本所登記后應當在中國證監(jiān)會指定網站（以下簡稱“指定網站”）和公司網站上披露。定期報告摘要還應當在中國證監(jiān)會指定報刊上披露。公司未能按照既定時間披露，或者在中國證監(jiān)會指定媒體上披露的文件內容與報送本所登記的文件內容不一致的，應當立即向本所報告。 上市公司及相關信息披露義務人在其他公共媒體發(fā)布重大信息的時間不得先于指定媒體，在指定媒體公告之前不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何其他方式透露、泄漏未公開重大信息。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守并促使公司遵守前述規(guī)定。 上市公司及相關信息披露義務人應當關注公共媒體關于本公司的報道，以及本公司股票及其衍生品種的交易情況，及時向有關方面了解真實情況。公司應當在規(guī)定期限內如實回復本所就相關事項提出的問詢，并按照本規(guī)則的規(guī)定和本所要求及時、真實、準確、完整地就相關情況作出公告，不得以有關事項存在不確定性或者需要保密等為由不履行報告、公告和回復本所問詢的義務。 上市公司及相關信息披露義務人未在規(guī)定期限內回復本所問詢，或者未按照本規(guī)則的規(guī)定和本所的要求進行公告，或者本所認為必要的，本所可以采取交易所公告等形式，向市場說明有關情況。 上市公司應當將定期報告、臨時報告和相關備查文件等信息披露文件在公告的同時備置于公司住所地，供公眾查閱。 上市公司應當配備信息披露所必要的通訊設備，加強與投資者特別是社會公眾投資者的溝通和交流，設立專門的投資者咨詢電話并對外公告，如有變更應及時進行公告并在公司網站上公布。公司應保證咨詢電話線路暢通，并保證在工作時間有專人負責接聽。如遇重大事件或者其他必要時候，公司應當開通多部電話回答投資者咨詢。公司應當在公司網站開設投資者關系專欄，定期舉行與投資者見面活動，及時答復公眾投資者關心的問題，增進投資者對公司的了解。 上市公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時性商業(yè)秘密或者本所認可的其他情形，及時披露可能損害公司利益或者誤導投資者，且符合以下條件的，公司可以向本所提出暫緩披露申請，說明暫緩披露的理由和期限：（一） 擬披露的信息未泄漏；（二） 有關內幕人士已書面承諾保密；（三） 公司股票及其衍生品種交易未發(fā)生異常波動。經本所同意，公司可以暫緩披露相關信息。暫緩披露的期限一般不超過兩個月。暫緩披露申請未獲本所同意、暫緩披露的原因已經消除或者暫緩披露的期限屆滿的，公司應當及時披露。 上市公司擬披露的信息屬于國家秘密、商業(yè)秘密或者本所認可的其他情況，按本規(guī)則披露或者履行相關義務可能導致其違反國家有關保密法律、行政法規(guī)規(guī)定或者損害公司利益的，公司可以向本所申請豁免按本規(guī)則披露或者履行相關義務。 上市公司發(fā)生的或者與之有關的事件沒有達到本規(guī)則規(guī)定的披露標準，或者本規(guī)則沒有具體規(guī)定，但本所或者公司董事會認為該事件對公司股票及其衍生品種交易價格可能產生較大影響的，公司應當比照本規(guī)則及時披露。 上市公司及相關信息披露義務人對本規(guī)則的具體規(guī)定有疑問的，應當向本所咨詢。 保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員為發(fā)行人、上市公司及相關信息披露義務人的證券業(yè)務活動制作、出具上市保薦書、持續(xù)督導意見、審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所制作、出具的文件內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證,其制作、出具的文件不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。第三章 董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東和實際控制人第一節(jié) 聲明與承諾 上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在公司股票首次上市前，新任董事、監(jiān)事應當在股東大會或者職工代表大會通過其任命后一個月內，新任高級管理人員應當在董事會通過其任命后一個月內，簽署一式三份《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》，并報本所和公司董事會備案。 公司的控股股東、實際控制人應當在公司股票首次上市前簽署一式三份《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》，并報本所和公司董事會備案?？毓晒蓶|、實際控制人發(fā)生變化的，新的控股股東、實際控制人應當在其完成變更的一個月內完成《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》的簽署和備案工作。前述機構和個人簽署《董事（監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人）聲明及承諾書》時，應當由律師見證，并由律師解釋該文件的內容，前述機構和人員在充分理解后簽字蓋章。董事會秘書應當督促董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東和實際控制人及時簽署《董事（監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人）聲明及承諾書》，并按本所規(guī)定的途徑和方式提交書面文件和電子文件。 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中聲明：（一） 直接和間接持有本公司股票的情況；（二） 有無因違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則或者本所其他相關規(guī)定受查處的情況；（三） 參加證券業(yè)務培訓的情況；（四） 其他任職情況和最近五年的工作經歷；（五） 擁有其他國家或者地區(qū)的國籍、長期居留權的情況；（六） 本所認為應當說明的其他情況。 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當保證《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中聲明事項的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職（含續(xù)任）期間聲明事項發(fā)生變化的，應當自該等事項發(fā)生變化之日起五個交易日內向本所和公司董事會提交有關該等事項的最新資料。 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當履行以下職責并在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出承諾：（一） 遵守并促使上市公司遵守國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件，履行忠實義務和勤勉義務；（二） 遵守并促使上市公司遵守本規(guī)則和本所其他相關規(guī)定，接受本所監(jiān)管；（三） 遵守并促使上市公司遵守《公司章程》； （四） 本所認為應當履行的其他職責和應當作出的其他承諾。