【正文】 現代安全管理原理第一講 緒言－安全管理學的發(fā)展羅云(中國地質大學,教授) 管理，就是人們?yōu)榱藢崿F預定目標，按照一定的原則，通過科學地組織、指揮和協調群體的活動，以達到個人單獨活動所不能達到的效果而開展的各項活動。安全管理就是企業(yè)經營者、生產管理者和全體員工，為實現安全生產目標，按照一定的安全管理原則，科學地組織、指揮和協調全體員工安全生產的活動。 實現現代企業(yè)的安全科學管理，需要研究安全管理科學，研究安全管理的理論、原理、原則、模式、方法、手段、技術等。 安全管理原理是一門理論性的學科。為了有助于系統學習和掌握安全管理原理，首先要對安全科學的理論發(fā)展，以及安全管理科學的發(fā)展和體系作一基本的了解。 人類對于防范意外事故的認識與科學已經歷了漫長的歲月，從宿命論到經驗論，從經驗論到系統論，從系統論到本質論；從無意識地被動承受到主動對策，從事后型的＂亡羊補牢＂到預防型的本質安全；從單因素的就事論事到安全系統工程；從事故致因理論到安全科學原理，工業(yè)安全科學的理論體系在不斷發(fā)展和完善。追塑安全科學理論體系的發(fā)展軌跡，探討其發(fā)展的規(guī)律和趨勢，對于系統、完整和前詹性地認識安全科學理論，以指導現代安全管理科學實踐和事故預防工程具有現實的意義。 安全科學理論體系的發(fā)展經歷了具有代表性有三個階段：從工業(yè)社會到50年代主要發(fā)展了事故學理論；50年代到80年代發(fā)展了危險分析與風險控制理論；從90年代以來，現代的安全科學原理初見端倪，目前下在不斷的發(fā)展和完善之中。從基本的認識論、理論系統和方法特征三個方面可以總結出保階段理論體系的發(fā)展內涵。 認識論：事故學理論的基本出發(fā)點是事故，以事故為研究的對象和認識的目標，在認識論上主要是經驗論與事后型的安全哲學，是建立在事故與災難的經歷上來認識安全，是一種逆式思路（從事故后果到原因事件）。方法論的主要特征在于被動與滯后，是＂亡羊補牢＂的模式，突出表現為一種頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳、就事論事的對策方式。 理論系統：基于以事故為研究對象的認識，形成和發(fā)展了事故學的理論體系。 事故分類學－按管理要求的分類法，如加害物分類法、事故程度分類法、損失工日分類法、傷害程度與部位分類法等；按預防需要的分類法：如致因物分類法、原因體系分類法、時間規(guī)律分類法、空間特征分類法等。 事故模型論－因果連鎖模型（多米諾骨牌模型）、綜合模型、軌跡交叉模型、人為失誤模型、生物節(jié)律模型、事故突變模型等。 事故致因理論－事故頻發(fā)傾向論、能量意外釋放論、能量轉移理論、兩類危險源理論、 事故預測理論－線性回歸理論、趨勢外推理論、規(guī)范反饋理論、災變預測法、灰色預測法等。 事故預防理論－三Ｅ對策理論、事后型對策等 方法與特征：在上述思想認識的基礎上，事故學理論的主要導出方法是事故分析（調查、處理、報告等）、事故規(guī)律的研究、事后型管理模式、三不放過的原則（即發(fā)生事故后原因不明、當事人未受到教育、措施不落實三不放過）；建立在事故統計學上致因理論研究；事后整改對策；事故賠償機制與事故保險制度等。 事故學的理論對于研究事故規(guī)律，認識事故的本質，從而對指導預防事故有重要的意義，在長期的事故預防與保障人類安全生產和生活過程中發(fā)展了重要的作用，是人類的安全活動實踐的重要理論依據。但是，僅停留在事故學的研究上，一方面由于現代工業(yè)固有的安全性在不斷提高，事故頻率逐步降低，建立在統計學上的事故理論隨著樣本的局限使理論本身的發(fā)展受至限制，同時由于現代工業(yè)對系統安全性要求不斷提高，直接從事故本身出發(fā)的研究思路和對策，其理論效果不能滿足新的要求?！冬F代安全管理原理》講座(2)從“山洞人”到“現代人”，從原始的刀耕火種到現代工業(yè)文明，人類已經歷了漫長的歲月。20世紀，人類發(fā)明和開發(fā)利用了技術，使生產與生活的方式、內容發(fā)生了一系列的嬗變，這種狀況將在21世紀把人類現代生存環(huán)境和條件的改善和變化提高到前所未有的水平。 顯然，現代工業(yè)文明給人類帶來了利益、效率、舒適、便利，但同時也給人類的生存帶來負面的影響，其中最突出的問題之一，就是生產和生活過程中來自于人為的意外事故與災難的極度頻繁和遭受損害的高度敏感，技術的風險時時對我們的生存發(fā)出警告和威脅。從前蘇聯的切爾諾貝利核泄漏事故到日本的地鐵毒氣事件；從韓國的豪華三豐百貨大樓坍塌到中國克拉碼依友誼宮火災和最近的＂大舜號＂沉船事故；直至世界范圍內每年３５０萬人死于意外事故的“無形戰(zhàn)爭”，其中由于職業(yè)工傷和職業(yè)病導致的死亡110萬人，交通事故導致死亡80余萬人。慘痛的生命與健康損害及財產巨大損失的深刻教訓，迫使人們警醒： ──呼喚人類安全科學技術的發(fā)展，以求對人的生命與健康、家庭幸福與安寧、社會建設與經濟發(fā)展的＂綠十字＂保護！ ＂安全哲學＂──人類安全活動的認識論和方法論，是人類安全科學技術基礎理論，是安全文化之魂，是安全管理理論之核心。 1986年10月13日，江澤民主席任上海市市長時曾在有關專業(yè)會議上指出：隱患險于明火，防范勝于救災，責任重于泰山。江主席的這一論述中包含著深刻的安全認識論和安全方法論的哲學道理。 其中，＂隱患險于明火＂就是預防事故、保障安全生產的認識論哲學。顯然，＂隱患險于明火＂就是要我們認識到隱患相對于明火是更危險的要素，而在各種隱患中，思想上的隱患又最最可怕。因此，實現安全生產最關鍵、最重要的對策，是要從隱患入手，積極、自覺、主動地實施消除隱患的戰(zhàn)略。 ＂防范勝于救災＂，其要說明的是，在預防事故、保障安全生產的方法論上，事前的預防及防范方法勝于和優(yōu)于事后被動的救災方法。因此，在安全生產管理的實踐中，預防為主是保證安全生產最明智、最根本、最重要的安全哲學方法論。 江主席提出的＂防范勝于救災＂的哲學論斷為我國的安全生產方針和消防安全方針等，提供了堅實的理論基礎。這一理論基礎還可以作出以下系統的詮釋。 ＂安全第一，預防為主＂一直是我國安全生產的基本方針，對于消防方針，也是以＂預防為主＂為主題，故有＂預防為主，防消結合＂之說。這是從方針或原則上的表述，在理論和原理方面，＂預防為主＂的科學基礎可基于如下方面： 17世紀前，人類安全的認識論是宿命論的，方法論是被動承受型的，這是人類古代安全文化的特征；17世紀未期至本世紀初，人類的安全認識論提高到經驗論水平，方法論有了＂事后彌補＂的特征。這種由被動變?yōu)橹鲃?，由無意識變?yōu)橛幸庾R，不能說不是一種進步；本世紀初至50年代，隨著工業(yè)社會的發(fā)展和技術的不斷進步，人類的安全認識論進入了系統論階段，從而在方法論上能夠推行安全生產與安全生活的綜合型對策，進入了近代的安全文化階段；本世紀50年代以來，人類的高技術的不斷應用，如宇航技術、核技術的利用、信息化社會的出現，人類的安全認識論進入了本質論階段，超前預防型成為現代安全文化的主要特征，這種高技術領域的安全思想和方法論推進了傳統產業(yè)和技術領域的安全手段和對策的進步。 因此可以說：預防為主是安全史學總結出的最基本的安全生產策略和方法。 根據安全原理，事故相關的人機環(huán)管四要素中，“人因”是最為重要的。因此，建設安全文化對于保障安全生產有著重要和現實的意義。從安全安全文化的角度，人的安全素質包括人的安全知識、技能和意識，甚或包括人的安全觀念、態(tài)度、品德、倫理、情感等更為基本的人文素質層面。安全文化建設要提高人的基本素質，需要從人的深層的、基本的安全素質入手。這就要求進行全民的安全文化建設，建立大安全觀的思想。安全文化建設包含安全科學建設、發(fā)展安全教育、強化安全宣傳、提倡科學管理、建設安全法制等精神文化領域，同時也涉及優(yōu)化安全工程技術、提高本質安全化等物質文化方面。因此，安全文化建設對人類的安全手段和對策具有系統性意義。由此可看出：預防型的安全文化是人類現代安全行為文化最重要、最理性的安全活動方式。 保障安全生產要通過有效的事故預防來實現。在事故預防過程中，涉及兩個系統對象，一是事故系統，其要素是人─人的不安全行為是事故的最直接的因素；機─機的不安全狀態(tài)也是事故的最直接因素；環(huán)境─生產環(huán)境的不良影響人的行為和對機械設備產生不良的作用；管理─管理的欠缺。二是安全系統，其要素是：人─人的安全素質（心理與生理；安全能力；文化素質）；物─設備與環(huán)境的安全可靠性（設計安全性；制造安全性；使用安全性）；能量─生產過程能的安全作用（能的有效控制）；信息─充分可靠的安全信息流（管理效能的充分發(fā)揮）是安全的基礎保障。認識事故系統要素，對指導我們從打破事故系統來保障人類的安全具有實際的意義，這種認識帶有事后型的色彩，是被劫、滯后的，而從安全系統的角度出發(fā)，則具有超前和預防的意義，因此，從建設安全系統的角度來認識安全原理更具有理性的意義，更符合科學性原則。 根據安全系統科學的原理，預防為主是實現系統（工業(yè)生產）本質安全化的必由之路。 安全經濟學研究的最基本的內容是安全的投資或成本規(guī)律、安全的產出規(guī)律、安全的效益規(guī)律等基本問題。安全經濟學研究的成果，使人們認識安全經濟規(guī)律有：事故損失：％；安全投資：％；事故直間損失系數：1 : 4～1:100；安全投入產出比：1 : 6；安全生產貢獻率：～5 ％；預防性投入效果與事后整改效果的關系是1與5的關系。從預防性投入與事故整改的關系及安全效益金字塔法則都表明：預防型的＂投入產出比＂高于事后整改的＂產出比＂。 應用安全評價的理論，對一般工業(yè)安全措施實踐的安全效益進行科學合理的評估，得到安全效益的金字塔法則，其結論是：系統設計1分安全性=10倍制造安全性=1000倍應用安全性。 由此可以說：超前預防型效果優(yōu)于事后型整改效果。因此，主張在設計和策劃階段要充分地重視安全，落實預防為主的策略。 根據事故理論的研究，事故具有四種基本性質： １）因果性。工業(yè)事故的因果性是指事故由相互聯系的多種因素共同作用的結果，引起事故的原因是多方面的，在傷亡事故調查分析過程中，應弄清事故發(fā)生的因果關系，找到事故發(fā)生的主要原因，才能對癥下藥。 ２）隨機性與偶然性。事故的隨機性是指事故發(fā)生的時間、地點、事故后果的嚴重性是偶然的。這說明事故的預防具有一定的難度。但是，事故這種隨機性在一定范疇內也遵循統計規(guī)律。從事故的統計資料中可以找到事故發(fā)生的規(guī)律性。因而，事故統計分析對制定正確的預防措施有重大的意義。 ３）潛在性與必然性。表面上，事故是一種突發(fā)事件。但是事故發(fā)生之前有一段潛伏期。在事故發(fā)生前，人、機、環(huán)境系統所處的這種狀態(tài)是不穩(wěn)定的，也就是說系統存在著事故隱患，具有危險性。如果這時有一觸發(fā)因素出現，就會導致事故的發(fā)生。在工業(yè)生產活動中，企業(yè)較長時間內未發(fā)生事故，如麻痹大意，就是忽視了事故的潛伏性，這是工業(yè)生產中的思想隱患，是應予克服的。 上述事故特性說明了一個根本的道理：現代工業(yè)生產系統是人造系統，這種客觀實際給預防事故提供了基本的前提。所以說，任何事故從理論和客觀上講，都是可預防的。因此，人類應該通過各種合理的對策和努力，從根本上消除事故發(fā)生的隱患，把工業(yè)事故的發(fā)生降低到最小限度。 在企業(yè)的安全管理策略上推行預期型管理；在企業(yè)安全管理過程中采用無隱患管理法、安全目標管理法，以及推行行為抽樣管理技術；對重大工程項目進行安全預評價，對一般技術項目推行預審制；企業(yè)對于重大危險源進行監(jiān)控和建立應急預案。這些做法都是國際安全生產管理的現代潮流。 人類的發(fā)展歷史一直伴隨著人為或自然意外事故和災難的挑戰(zhàn)，從遠古祖先們祈天保佑、被動承受到學會“亡羊補牢”憑經驗應付，一步步到近代人類揚起＂預防＂之旗，直至現代社會全新的安全理念、觀點、知識、策略、行為、對策等，人們以安全系統工程、本質安全化的事故預防科學和技術，把“事故憂患”的頹廢認識變?yōu)榘踩茖W的縝密；把現實社會＂事故高峰＂和＂生存危機＂的自擾情緒變?yōu)榭範幒蛯崿F平安康樂的動力，最終創(chuàng)造人類安全生產和安全生存的安康世界。在這人類歷史進程中，包含著人類安全哲學─安全認識論和安全方法論的發(fā)展與進步。 工業(yè)革命前，人類的安全哲學具有宿命論和被動型的特征；工業(yè)革命的爆發(fā)至本世紀初，由于技術的發(fā)展使人們的安全認識論提高到經驗論水平，在事故的策略上有了＂事后彌補＂的特征，在方法論上有了很大的進步和飛躍，即從無意識發(fā)展到有意識，從被動變?yōu)橹鲃樱?0世紀初至50年代，隨著工業(yè)社會的發(fā)展和技術的不斷進步，人類的安全認識論進入了系統論階段，方法論上能夠推行安全生產與安全生活的綜合型對策，進入了近代的安全哲學階段；20世紀50年代到世紀未，由于高技術的不斷涌現，如現代軍事、宇航技術、核技術的利用以及信息化社會的出現，人類的安全認識論進入了本質論階段，超前預防型成為現代安全哲學的主要特征，這樣的安全認識論和方法論大大推進了現代工業(yè)社會的安全科學技術和人類征服意外事故的手段和方法。 這樣的認識論與方法論表現為：對于事故與災害聽天由命，無能為力。認為命運是老天的安排，神靈是人類的主宰。事故對生命的殘酷與濺蹋人類無所作為，自然與人為的災難與事故只能是被動地承受，人類的生活質量無從談起，生命與健康的價值被沫滅，一種落后和愚昧的社會。 隨著生產方式的變更，人類從農牧業(yè)進入了早期的工業(yè)化社會─蒸汽機時代。由于事故與災害類型的復雜多樣和事故嚴重性的擴大，人類進入了局部安全認識階段，哲學上反映出：建立在事故與災難的經歷上來認識人類安全，有了與事故抗爭的意識，學會了＂亡羊補牢＂的手段，是一種頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳的對策方式。如發(fā)生事故后原因不明、當事人未受到教育、措施不落實三不放過的原則；事故統計學的致因理論研究；事后整改對策的完善；管理中的事故賠償與事故保險制度等。 建立了事故系統的綜合認識，認識到了人、機、環(huán)境、管理事故綜合要素，主張工程技術硬手段與教育、管理軟手段綜合措施。其具體思想和方法有：全面安全管理的思想；安全與生產技術統一的原則；講求安全人機設計；推行系統安全工程；企業(yè)、國家、工會、個人綜合負責的體制；生產與安全的管理中要講同