【正文】 附件1中國石油新疆公司工程建設項目管理辦法 第一章 總 則第一條 為加強中國石油新疆銷售公司（以下簡稱公司）工程建設項目管理，規(guī)范建設行為，提高管理水平和投資效益，根據國家有關法律法規(guī)和集團公司有關規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法適用于公司所有工程建設項目管理。工程建設項目施工管理工作必須以“安全第一、質量至上、控制造價、工期合理”為指導原則，其總體要求是高質量建設、高標準管理。第三條 公司工程建設項目管理為兩級管理體制。投資建設管理處為工程建設項目的歸口管理部門，直屬企業(yè)（項目部）為工程建設項目具體管理者。第四條 三類及以上項目由公司成立項目領導小組，下設項目部負責設計、施工、監(jiān)理承包商的招標、合同簽訂、圖紙會審、現(xiàn)場管理及工程驗收等日常管理工作。四類項目由直屬企業(yè)成立項目部，負責設計、施工、監(jiān)理承包商的招標、合同簽訂、圖紙會審、現(xiàn)場管理及工程驗收等日常管理工作。項目部接受公司投資建設管理處的業(yè)務指導，負責工程建設項目全過程管理。第二章 組織機構及管理職責第五條 管理規(guī)定：（一）項目管理權限：集團公司項目劃分為一類、二類、三類、四類四個級別，按照權限歸口管理。1．一類項目：（1）新建儲運設施項目。（2）其他須報集團公司常務會審批的項目。2．二類項目：（1）投資1億元及以上銷售網絡及配套、安全環(huán)保隱患治理、節(jié)能減排等項目。（2）辦公、科研、培訓用房等樓堂館所項目，醫(yī)院、圖書館、文體活動中心等礦區(qū)公共用房項目。（3）集團公司授權管理的其他項目。3．三類項目：（1）投資3000萬元~1億元的加油站及成品油銷售配套、安全環(huán)保隱患治理、節(jié)能減排等項目。（2）投資1億元以下成品油油庫項目。（3）集團公司授權管理的其他項目。4．四類項目：（1）投資3000萬元以下加油站及成品油銷售配套、安全環(huán)保隱患治理、節(jié)能減排等項目。（2）集團公司及專業(yè)分公司授權管理的其他項目。（二）小型維修項目：單項費用預算在10萬元及以上的維修項目，須納入項目化管理，實行銷項管理。第六條 投資建設管理處是工程建設項目的主管部門，其主要職責：（一）執(zhí)行國家和上級公司有關工程建設項目的各項規(guī)章制度，制定公司工程建設項目管理辦法，并監(jiān)督執(zhí)行，保證工程建設項目高效、優(yōu)質地完成。（二）負責對工程建設項目的工程質量、施工安全、工程進度、工程資料、設計變更及文明施工等進行監(jiān)督、檢查與指導。（三）負責工程建設項目設計、監(jiān)理、施工等承包商入圍推薦工作，并對其服務質量進行考核與評價。（四）負責三類及以上項目的可研、初設及施工圖的設計委托及審查工作；負責加油站新建、重建、遷建項目的施工圖設計委托及審查工作。（五）負責一類、二類項目管理手冊的審核，報集團公司審批；負責三類項目管理手冊審批。（六）負責一類、二類項目總體部署及開工報告的審核，報上級公司審批；負責三類項目總體部署和開工報告的審批。（七）審核一、二類項目試運行投產方案，報上級公司審批；負責三類項目試運行投產方案的審批。（八）負責組織二類及以上項目的初步驗收，組織進行三類項目、加油站新建、重建、遷建等項目的竣工驗收工作。（九）負責工程結算工作。（十）負責工程建設項目管理過程的總體監(jiān)督與考核。第七條 直屬企業(yè)工程建設項目管理職責：（一）負責組織現(xiàn)場勘察，組織編報可行性研究報告、方案設計、投資估算及匯報材料等工作，負責辦理專項評價報告并獲取核準、備案所需的支持性文件。（二）負責改擴建等項目的施工圖設計委托工作。（三）負責四類項目可研、施工圖設計初審及施工圖會審。（四）負責監(jiān)理、施工承包商的二級準入審核與推薦工作，負責工程建設項目招標及合同簽訂工作。（五）負責三類及以上項目管理手冊、總體部署的編制工作。（六）負責四類項目（加油站新建、重建、遷建項目除外）開工報告審批工作，按要求及時、準確上報工程進度報表。（七）負責施工過程中安全、質量、投資、工期的具體管理。（八）負責審核工程簽證，對竣工結算進行初審。（九）負責編制三類及以上項目試運行投產方案及組織實施工作。（十）負責組織二類及以上項目的預驗收；三類項目、加油站新建、重建及遷建項目的初步驗收；四類項目的竣工驗收工作。（十一）負責組織協(xié)調和指導工程承包商編制、整理和歸檔工程建設項目文件，并負責案卷質量的審查。（十二）負責對設計、監(jiān)理、施工承包商進行考核與評價。第八條 在項目可研或總體設計階段，直屬企業(yè)（項目部）應根據項目特點和目標要求，結合本單位人力資源能力等條件，提出項目管理模式選擇方案。四類項目一般應采用施工總承包模式，三類及以上項目一般應采用PC總承包或EPC總承包模式。第九條 工程建設項目實行授權委托制度。三類及以上項目由項目部按批復的機構及人員設置進行現(xiàn)場管理，不再進行授權委托；四類項目由直屬企業(yè)指定12人為該工程施工現(xiàn)場管理人員，對施工現(xiàn)場進行全過程管理。由直屬企業(yè)（項目部）組織對受委托人進行培訓，培訓情況以書面材料形式予以留存。第三章 工程勘察與設計管理第十條 直屬企業(yè)（項目部）應根據工程建設項目需要，委托當?shù)乜辈靻挝婚_展工程建設項目勘察工作。第十一條 直屬企業(yè)（項目部）應向勘察承包商提供經公司投資建設部門批準的總平面布置圖，指示工程建設項目地界位置、建（構）筑物位置及工程范圍內地下管線、障礙物情況，并指派專人對地勘全過程進行現(xiàn)場監(jiān)督與管理。第十二條 勘察承包商項目負責人嚴格按照有關技術規(guī)范和標準組織人員進行現(xiàn)場踏勘、調查和地基驗槽工作，編寫工程勘察綱要，整理、核對勘察工作的原始記錄，確保取樣、記錄的真實和準確，并對勘察過程中各項作業(yè)資料驗收和簽字，出具資料完整、評價正確的《巖土工程勘察報告》。第十三條 直屬企業(yè)（項目部）收到《巖土工程勘察報告》后，現(xiàn)場管理人員應仔細核對實際地勘地址與工程建設項目地址是否一致、鉆孔點選址是否符合工程要求、鉆孔數(shù)量與規(guī)定數(shù)量是否一致等，填寫《地勘情況核查確認單》（見附件1），簽名確認后存檔備查。如工程地質勘探報告與現(xiàn)場實際不符須補充勘察。公司不定期進行檢查與考核，以提高《巖土工程勘察報告》的準確性。第十四條 直屬企業(yè)（項目部）應按合同約定督促設計承包商按以下要求開展工作：（一）嚴格遵守國家法律法規(guī)及國家、行業(yè)、公司相關標準規(guī)范和制度。（二）采用先進、成熟、可靠的工藝技術、設備和材料，同等條件下優(yōu)先采用集團公司自有的工藝技術、設備和材料，積極推動國產化。（三）加強設計方案優(yōu)化工作，優(yōu)選技術先進、經濟合理、安全可靠的方案，實現(xiàn)工程建設項目投資效益最大化。（四）積極推行標準化設計，采用先進的設計工藝和手段，提高設計效率和質量。（五）不得指定設備和材料供應商。第十五條 直屬企業(yè)（項目部）負責組織進行工程建設項目的現(xiàn)場踏勘工作，及時向設計承包商提供全面、準確的設計條件及需求，提供原狀圖、數(shù)據表、現(xiàn)場照片及需求分析等資料。第十六條 加油站設計內容應包括方案設計、施工圖設計等。設計承包商的方案設計必須按《方案設計內容附表》（見附件2）要求的內容提出全套方案設計文件，施工圖設計必須按《施工圖設計內容附表》（見附件3）要求的內容提出全套方案施工圖設計文件。第十七條 公司負責三類及以上項目、加油站新建、重建、遷建等項目的可研、初設及施工圖設計委托，組織直屬企業(yè)（項目部）及相關部門對上述工程建設項目的可研、方案設計、初設、施工圖進行審查。第十八條 直屬企業(yè)（項目部）負責編制四類項目可研（項目建議書）、投資估算等工作，負責方案設計的委托，并對可研或工程建設項目建議書、方案設計、初步設計進行初審。第十九條 公司組織直屬企業(yè)（項目部）和相關部門完成立項審查后，下達工程建設項目立項批復。直屬企業(yè)（項目部）嚴格按照立項批復的內容及建設規(guī)模開展以下工作：1. 委托勘察承包商進行現(xiàn)場勘察。2. 委托施工圖設計。3. 三類及以上項目由公司直接委托設計。4. 新建、重建、遷建等項目具備施工圖設計條件后，提報《施工圖設計委托申請表》（見附件4），由公司委托設計。第二十條 施工圖審查：（一）直屬企業(yè)（項目部）接到施工圖后，應組織本單位相關部門進行審查。加油站新建、重建、遷建等項目初審通過后，報公司審查。報審文件內容：（1）《施工圖審查申請表》（見附件5）。（2）直屬企業(yè)（項目部）初審意見。（3）初審修改后的電子版CAD施工圖。（4）施工圖（概）預算書。（5）批復文件及其它有關設計文件。第二十一條 施工圖會審：（一）施工圖會審工作由監(jiān)理單位負責組織，建設、施工、設計等單位參加。（二）工程建設項目的施工圖會審工作應在單項工程開工之前、施工圖設計交底之后進行，四類項目可簡化程序，施工圖設計交底及施工圖會審可合并進行，出具施工圖會審意見。（三）施工圖會審包括符合性審查、工藝要求會審和施工條件會審三部分內容。1．符合性審查指審查施工圖設計是否按照批準的初步設計確定的原則和內容進行，有無與初步設計不一致或重大修改。2．工藝要求會審指施工圖設計能否滿足生產工藝要求，確保正常開工投產，安全平穩(wěn)運行。3．施工條件會審指施工圖設計實現(xiàn)施工的可能性，能否保證施工工序的正常進行和工程質量。第四章 物資采購第二十二條 見《中國石油新疆銷售公司采購管理辦法》第五章 招標與合同第二十三條 見《中國石油新疆銷售公司供應商管理辦法》第六章 工程開工管理第二十四條 編制工程建設項目總體部署：三類及以上項目須編制總體部署?？傮w部署應以批準的可行性研究報告、初步設計文件為依據，結合工程的實際情況編制。 （一）編制內容：1．前言；2．項目概況；3．管理模式、目標、程序和辦法；4．建設準備階段的工作部署；5．開工建設階段的工作部署；6．中間交接及（試）運行階段的工作部署；7．竣工決算及竣工驗收階段的工作部署；8．其他需要的內容。（二）編制要求：1．總體部署由直屬企業(yè)（項目部）負責編制，編制工作在可研報告批準后開始籌劃，在初步設計批準后一個月內完成。2．編制總體部署應結合工程建設項目實際情況和特點，對建設準備、開工建設、中交及投產（試）運行、工程決算、竣工驗收等各階段工作統(tǒng)籌考慮，實現(xiàn)工程建設項目實施過程的全面性和嚴密性。不同項目可根據實際情況調整或增減內容。3．依據批準的可研報告、初步設計、國家或行業(yè)法規(guī)，結合工程建設項目實際，編制總體部署中的總體管理目標和安全、質量、投資、進度等分項控制目標，要體現(xiàn)其嚴肅性，做到切實可行，便于操作。4．編制總體部署要充分注意外部依托條件和政府備案及專項審查的落實，要把水、電、信、氣、路、排水、網絡、消防、鐵路等公共設施依托手續(xù)和政府備案及專項審查過程，作為影響工程建設項目實施進度的重要工作進行詳細部署。5．根據工程建設項目的背景、環(huán)境等綜合條件，結合工程建設項目實際，對實施過程中涉及政治、公共安全、重大技術措施等有關重大問題需進行單獨說明，并提出相關的解決方案、預防措施和應對辦法。（三）審批管理：三類項目的總體部署由公司審批，二類及以上項目的總體部署經公司審核批準后向銷售公司報批。（四）執(zhí)行檢查：總體部署一經批準，必須嚴格執(zhí)行，工程建設項目施工過程中確需調整有關重要內容時，須按程序、按權限報審。直屬企業(yè)（項目部）必須嚴格按照總體部署認真開展各項工作。第二十五條 建設工程建設項目開工前，直屬企業(yè)（項目部）應組織召開由安全管理部門、工程建設項目負責人及設計、施工、監(jiān)理承包商參加的第一次工地會議，進行安全技術交底和進一步溝通。會議應包含以下內容：（一）通報工程建設項目各方管理人員設置情況。（二）通報工程建設項目相關技術、質量和HSE要求，并按照施工的要求對施工方案進行細化和補充，詳細講解施工人員的安全注意事項，保證作業(yè)人員的人身安全，并紀錄存檔。（三）現(xiàn)場作業(yè)條件介紹。（四）工程建設項目HSE風險及控制要求。（五）施工現(xiàn)場HSE獎勵和處罰辦法。（六）現(xiàn)場安全環(huán)保監(jiān)督和審核程序、作業(yè)許可及獎懲規(guī)定。（七）現(xiàn)場應急措施。第二十六條 三類及以上項目、加油站新建、重建、遷建項目達到開工條件后，直屬企業(yè)（項目部）需填寫《工程建設項目開工報告審批表》（見附件6）報公司審批。四類項目由直屬企業(yè)相關部門按規(guī)定的開工審批程序進行審批，資料存檔備查。第二十七條 工程建設項目開工應具備以下主要條件：（一）投資計劃已下達，已辦理消防、安評、環(huán)評、能評、規(guī)劃、用地、質量監(jiān)督、施工許可證等相關報批手續(xù)。（二）已簽訂《建設工程施工合同》、《建設工程委托監(jiān)理合同》及《工程服務安全生產合同》，開工所需的設備、材料、人員、施工機具等已落實。（三）符合《中國石油新疆銷售公司工程承包商HSE管理規(guī)定（暫行）》第二十五條“開工應具備的基本條件”的有關要求。（四）總體部署、管理手冊、開工報告已經批準。第二十八條 直屬企業(yè)（項目部）在上報《工程建設項目開工報告審批表》時，應提交以下電子版的文件資料：（一）《中國石油新疆銷售公司工程建設項目管理人員備案表》（見附件7）。（二）經審核批準的項目總體部署、項目管理手冊及施工進度計劃、施工組織設計、監(jiān)理規(guī)劃、HSE“兩書一表”。第二十九條 未辦理開工報告的工程建設項目嚴禁開工建設。第七章 工程監(jiān)理管理第三十條 公司根據監(jiān)理承包商的技術力量、服務承諾、工作業(yè)績等情況簽訂框架協(xié)議。直屬企業(yè)（項目部）可在該監(jiān)理框架協(xié)議內選擇具備相應資質的監(jiān)理承包商，經主管領導審批同意后委托監(jiān)理工作，并依照法律、法規(guī)及有關的技術標準、設計文件和《建設工程施工合同》，按框架協(xié)議規(guī)定的費率簽訂《建設工程委托監(jiān)理合同》，實施現(xiàn)場監(jiān)督。第三十一條 符合下列條件之一的工程建設項目實行監(jiān)理委托：（一）新建辦公樓、住宅樓工程建設項目。 （二）新建油庫、加油站工程建設項目。（三）加油站施工過程中有站房及罩棚重建項目。（四）國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程及工程費用達到50萬元及以上的單項工程建設項目，50萬元以下的項目可結合實際情況確定。第三十二條 直屬企業(yè)（項目部）應按照規(guī)