【正文】 卡拉實(shí)業(yè)（深圳）有限公司采購管理制度（最終版）加藤松本管理咨詢公司二零一二年十二月目 錄第一章　 總 則 ....................................................1第二章　 采購組織 ..................................................2第三章　 采購計(jì)劃 ..................................................3第四章　 供應(yīng)商選定和評(píng)估 ..........................................5第一節(jié) 供應(yīng)商的選定 ...........................................5第二節(jié) 供應(yīng)商評(píng)價(jià) ............................................7第五章　 采購實(shí)施 ..................................................9第五章　 采購監(jiān)控 .................................................13第六章　 采購招標(biāo)管理 .............................................14第七章　 采購平臺(tái) .................................................19第八章　 附 則 ...................................................20附件 1：供應(yīng)商詢價(jià)方法 ...........................................21附 件 2：供應(yīng)商自評(píng)報(bào)告 ...........................................24附件 3 新型材料試驗(yàn)報(bào)告（樣版） ..................................27第一章　總 則第一條 目的為了加強(qiáng)卡拉實(shí)業(yè)（深圳）有限公司（以下稱公司）采購計(jì)劃管理，規(guī)范采購工作,保障生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的正常持續(xù)供應(yīng)，加速資金周轉(zhuǎn)，降低采購成本，特制訂本規(guī)定。第二條 原則(一) 根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營需要作好物資采購工作，保障原材料和各項(xiàng)物資連續(xù)供應(yīng)。(二) 在保障供應(yīng)的前提下，選擇優(yōu)質(zhì)物資，確保采購物資的質(zhì)量合格。(三) 開拓貨源基地，優(yōu)化供應(yīng)渠道，降低采購成本。(四) 實(shí)行公開招標(biāo)、議價(jià)、比價(jià)采購，杜絕采購活動(dòng)的違規(guī)、違法及暗箱操作。第三條 適用范圍本制度適用于公司產(chǎn)品、研發(fā)所需材料、設(shè)備、備品備件及公司辦公用品、勞保用品的采購(以下除非特別說明，以上所列物資統(tǒng)稱為采購物品)，以及需通過協(xié)作廠商完成的各種成品、半成品、材料、零配件 (統(tǒng)稱為外協(xié)產(chǎn)品)的加工、制造。除非特別說明，采購物品與外協(xié)產(chǎn)品統(tǒng)稱為采購。2 / 33第二章　采購組織第四條 物控部負(fù)責(zé)編制采購計(jì)劃、組織采購的招標(biāo)、采購物品及外協(xié)產(chǎn)品的詢價(jià)及采購執(zhí)行；制造中心負(fù)責(zé)對(duì)采購物品及外協(xié)產(chǎn)品的質(zhì)量檢測(cè)和驗(yàn)收入庫；計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)采購預(yù)算的審核和控制，以及采購款項(xiàng)的支付。第五條 各部門職責(zé)：(一) 技術(shù)中心：負(fù)責(zé)根據(jù)物料消耗定額編制物料清單，作為采購的直接依據(jù)；提出相應(yīng)的價(jià)格建議；參與供應(yīng)商的甄選。(二) 物控部：負(fù)責(zé)根據(jù)物料清單、生產(chǎn)需求、庫存情況等編制和下達(dá)采購計(jì)劃；負(fù)責(zé)對(duì)符合招標(biāo)條件的采購物品及外協(xié)產(chǎn)品的招標(biāo)組織；負(fù)責(zé)對(duì)采購價(jià)格的審核；負(fù)責(zé)組織對(duì)供應(yīng)商的資格確認(rèn)和管理；負(fù)責(zé)采購活動(dòng)的具體實(shí)施；對(duì)所采購物品及外協(xié)產(chǎn)品的市場(chǎng)行情、供應(yīng)商的情況進(jìn)行跟蹤收集；建立采購物品及外協(xié)產(chǎn)品價(jià)格信息庫；負(fù)責(zé)采購物品及外協(xié)產(chǎn)品的交貨與協(xié)調(diào)；負(fù)責(zé)采購物品及外協(xié)產(chǎn)品質(zhì)量問題的解決、退貨與索賠。(三) 制造中心品質(zhì)部：負(fù)責(zé)對(duì)采購物品及外協(xié)產(chǎn)品的質(zhì)量檢測(cè)，建立采購物品及外協(xié)產(chǎn)品的質(zhì)量記錄；參與對(duì)供應(yīng)商的甄選；參與采購物品及外協(xié)產(chǎn)品使用過程的質(zhì)量監(jiān)督和質(zhì)量問題的處理。(四) 計(jì)劃財(cái)務(wù)部：采購計(jì)劃及采購預(yù)算的審核；采購物品及外協(xié)產(chǎn)品付款憑證的審核及采購款項(xiàng)的支付。(五) 倉庫：負(fù)責(zé)采購物品及外協(xié)產(chǎn)品的驗(yàn)收、存儲(chǔ)與發(fā)放。(六) 制造中心：負(fù)責(zé)將采購物品及外協(xié)產(chǎn)品在使用過程中發(fā)生的其它問題及有關(guān)信息及時(shí)反饋給物控部。3 / 33第三章　采購計(jì)劃第六條 物控部負(fù)責(zé)采購計(jì)劃的編制和下達(dá)。第七條 采購計(jì)劃制訂的依據(jù)制訂采購計(jì)劃時(shí)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃、物料清單、預(yù)算、庫存情況、公司資金供應(yīng)情況等確定采購的先后時(shí)間表，對(duì)生產(chǎn)急需物品，應(yīng)優(yōu)先考慮。只有出現(xiàn)下列情況時(shí)，才能將成品、半成品或材料外協(xié)制造。(一) 公司人員、設(shè)備不足或生產(chǎn)能力負(fù)荷已達(dá)飽和時(shí)。(二) 協(xié)作廠商有專門性的技術(shù)或特殊工藝，利用外協(xié)加工質(zhì)量較佳且價(jià)格較低。(三) 客戶指定專門廠商生產(chǎn)加工的物品。第八條 采購申請(qǐng)的提出(一) 為生產(chǎn)所需的備品備件、勞保用品、量檢具、測(cè)量器具、低值易耗品等，由制造中心提出采購申請(qǐng)。(二) 為生產(chǎn)、研究開發(fā)、打樣所需要的原材料、輔助材料、包裝材料等直接進(jìn)入產(chǎn)品成本的物資，由技術(shù)中心提出采購申請(qǐng)；(三) 生產(chǎn)、基建項(xiàng)目（含設(shè)備改造和設(shè)備維修） 、辦公等需要的設(shè)備和工具，由使用部門按照年度預(yù)算，每月編制設(shè)備采購申請(qǐng)。(四) 普通辦公用品、勞保用品、辦公家具由行政辦公室根據(jù)使用部門需求統(tǒng)一編制采購申請(qǐng)。(五) 制造中心因本部門的生產(chǎn)工藝、技術(shù)條件、生產(chǎn)飽和等因素不能對(duì)某些產(chǎn)品、半成品或材料進(jìn)行生產(chǎn)而需進(jìn)行外協(xié)加工由制造部提出外協(xié)申請(qǐng)。(六) 采購申請(qǐng)應(yīng)注明材料的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、需求日期、參考價(jià)格、用途、技術(shù)要求、安裝尺寸、生產(chǎn)廠家（參考） 、交貨期。第九條 采購申請(qǐng)審批請(qǐng)購人填完采購申請(qǐng)單后交所在部門經(jīng)理審核。采購申請(qǐng)?jiān)陬A(yù)算范圍內(nèi)的，由中心總監(jiān)批準(zhǔn)；在預(yù)算范圍外的，按超預(yù)算的審批程序確定。部門經(jīng)理的姓名4 / 33和簽名樣本應(yīng)在物控部及計(jì)劃財(cái)務(wù)部備案以待核實(shí)。負(fù)責(zé)審批的中心總監(jiān)在簽字批準(zhǔn)之前應(yīng)檢查請(qǐng)購單的內(nèi)容是否準(zhǔn)確、完整，若不完整或有錯(cuò)誤則應(yīng)予以糾正。第十條 經(jīng)審批后的采購申請(qǐng)表由物控部審核匯總。審核內(nèi)容包括采購申請(qǐng)各欄填寫是否清楚，是否符合項(xiàng)目合同內(nèi)容、是否在預(yù)算范圍內(nèi)、是否有相關(guān)負(fù)責(zé)人的審批簽字、是否在審批范圍內(nèi)等。第十一條 采購計(jì)劃的制訂(一) 月度常備用料的采購計(jì)劃：由物控部物料計(jì)劃員根據(jù)營銷中心的銷售預(yù)測(cè)、對(duì)應(yīng)的物料清單（BOM）并根據(jù)實(shí)際庫存情況及當(dāng)月生產(chǎn)任務(wù)制定，經(jīng)物控部經(jīng)理審核后報(bào)請(qǐng)公司總經(jīng)理（常務(wù)副總經(jīng)理）批準(zhǔn)。(二) 訂單用料的采購計(jì)劃：對(duì)于營銷中心的銷售預(yù)測(cè)以外的訂單（沒有進(jìn)入銷售預(yù)測(cè)，事前沒有預(yù)測(cè)到的訂單） ，由物料計(jì)劃員根據(jù)訂單中的產(chǎn)品數(shù)量、對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品物料清單（BOM）產(chǎn)生采購申請(qǐng)，經(jīng)物控部經(jīng)理審核后，報(bào)請(qǐng)公司總經(jīng)理（常務(wù)副總經(jīng)理）批準(zhǔn)。(三) 其它用料的采購計(jì)劃：由物控部物料計(jì)劃員根據(jù)各部門的采購申請(qǐng)制定。經(jīng)物控部經(jīng)理審核后報(bào)請(qǐng)公司總經(jīng)理（常務(wù)副總經(jīng)理）批準(zhǔn)。(四) 采購計(jì)劃應(yīng)同時(shí)報(bào)送計(jì)劃財(cái)務(wù)部門審核，以利于公司資金的安排。(五) 物料計(jì)劃員應(yīng)審查各部門的申請(qǐng)采購物品是否能由現(xiàn)有庫存滿足或有無可替代的物品。只有現(xiàn)有庫存不能滿足的申請(qǐng)采購物品才能列入采購計(jì)劃中。 (六) 對(duì)于無法于需用日期辦妥的采購申請(qǐng)單，必須及時(shí)通知請(qǐng)購部門。(七) 物品需求單位對(duì)于申請(qǐng)采購物品若需要變更規(guī)格或數(shù)量時(shí)，必須立即