【正文】 133 / 134中國石化某股份有限公司ERP運行管理制度目 錄第一章 總則 5第二章 各模塊運行管理制度 7（一）財務(wù)模塊－總 帳 7目的 7適用范圍 7職責 7業(yè)務(wù)流程和要求 7支持性文件 11附加說明 11（二）財務(wù)模塊－成 本 13目的 13適用范圍 13職責 13業(yè)務(wù)流程和要求 13支持性文件 19附加說明 19（三）財務(wù)模塊－應(yīng)收應(yīng)付 20目的 20適用范圍 20職責 20業(yè)務(wù)流程和要求 20支持性文件 24附加說明 24（四）財務(wù)模塊－資 產(chǎn) 25目的 25適用范圍 25職責 25業(yè)務(wù)流程和要求 25支持性文件 29附加說明 29（五）工廠維護模塊 30目的 30適用范圍 30職責 30業(yè)務(wù)流程和要求 32支持性文件 35附加說明 35（六）物料管理模塊 36目的 36適用范圍 36職責 374　業(yè)務(wù)流程和要求 37考核 44支持性文件 44附加說明 45（七）物裝公司 46目的 46適用范圍 46職責 46業(yè)務(wù)流程和要求 47（八）銷售管理模塊 53目的 53適用范圍 53職責 53業(yè)務(wù)流程和要求 54相關(guān)模塊工作： 58支持性文件 58附加說明 58第三章 數(shù)據(jù)與編碼維護 59（一）標準編碼代碼管理規(guī)定 60目的 60適用范圍 60職責與分工 60代碼分類及編碼規(guī)則 62代碼維護機制及規(guī)則 64其它 66附加說明 66（二）供應(yīng)商主數(shù)據(jù)維護管理規(guī)定 67目的 67適用范圍 67職責 67業(yè)務(wù)流程和要求 68支持性文件 69附加說明 70供應(yīng)商主數(shù)據(jù)維護表 71（三）客戶主數(shù)據(jù)維護管理規(guī)定 72目的 72適用范圍 72職責 72業(yè)務(wù)流程和要求 73支持性文件 74附加說明 74客戶主數(shù)據(jù)維護表 76（四）物料主數(shù)據(jù)維護管理規(guī)定 77目的 77適用范圍 77職責 77業(yè)務(wù)流程和要求 77支持性文件 796 附加說明 79原油、原料油物料主數(shù)據(jù)維護申請表 81半成品、煉油與化肥互供料物料主數(shù)據(jù)維護申請表 83產(chǎn)品物料主數(shù)據(jù)維護申請表 85第四章 權(quán)限與運行維護 89（一）權(quán)限管理規(guī)定 90目的 90名詞解釋 90權(quán)限規(guī)范者應(yīng)具備三方面的基本條件 91權(quán)限規(guī)范者的基本職責 91部門職責 91SAP系統(tǒng)權(quán)限申請流程 92安全審核 96SAP系統(tǒng)用戶權(quán)限申請表 98（二）BASIS運行管理制度 100目的 100適用范圍 100SAP R/3系統(tǒng)管理員應(yīng)該具備的條件 100操作系統(tǒng)密碼管理 100SAP數(shù)據(jù)庫安全 101備份策略 101恢復(fù)策略 103災(zāi)難恢復(fù)程序 105值班制度 106系統(tǒng)監(jiān)視 1071后臺作業(yè)調(diào)度 1121網(wǎng)絡(luò)管理 113（三）應(yīng)急制度 116目的 116范圍 116前提條件 117緊急情況的發(fā)現(xiàn) 117業(yè)務(wù)部門應(yīng)急措施 1181財務(wù)（FI/CO）業(yè)務(wù)情景 1182銷售（SD）業(yè)務(wù)情景 1213物料管理（MM）業(yè)務(wù)情景 1224物資供應(yīng)（MRO）業(yè)務(wù)情景 1235設(shè)備維護（PM）業(yè)務(wù)情景 125第五章 培訓與上崗管理制度 129目的 129適用范圍 129職責 129工作程序 129 中國石化某股份有限公司ERP系統(tǒng)（以下簡稱某ERP系統(tǒng)）涉及到某財務(wù)、生產(chǎn)、銷售、物資供應(yīng)、設(shè)備檢維修等方面，為保證某ERP系統(tǒng)運行規(guī)范、有序，確保某ERP系統(tǒng)各模塊的正常運行、高效運作，特制定本制度。第一章 總則 第一條．為確保某ERP系統(tǒng)的正常運行，有效地保護和利用信息技術(shù)資源，最大程度地防范技術(shù)風險，保障某信息建設(shè)的順利進行，根據(jù)《中華人民共和國計算機信息系統(tǒng)安全保護條例》等有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合某實際，制定本辦法。 第二條．本辦法所稱某ERP系統(tǒng)，是指某ERP系統(tǒng)所覆蓋的管理和使用單位、使用人、計算機及其相關(guān)的和配套的設(shè)備、設(shè)施（含網(wǎng)絡(luò)）構(gòu)成的，按照一定的應(yīng)用目標和規(guī)則對信息進行采集、加工、存儲、傳輸、檢索等處理的信息系統(tǒng)。 第三條．某ERP系統(tǒng)的安全保護，應(yīng)當保障某ERP系統(tǒng)相關(guān)聯(lián)的使用單位、使用人、計算機及其相關(guān)的和配套的設(shè)備、設(shè)施（含網(wǎng)絡(luò)）的安全，保障某ERP系統(tǒng)運行環(huán)境的安全，保障某ERP系統(tǒng)信息的安全，保障某ERP系統(tǒng)功能的正常發(fā)揮，以使某ERP系統(tǒng)的安全運行。 第四條．某ERP系統(tǒng)管理小組承擔某ERP系統(tǒng)的管理工作，主要職責是：（一）監(jiān)督、檢查、指導某ERP系統(tǒng)的安全保護工作；（二）防范、查處危害某ERP系統(tǒng)安全的事件；（三）負責用戶權(quán)限的安全管理和審批登記工作；（四）負責流程的管理和流程更改的審批登記工作；（五）負責某ERP系統(tǒng)管理和安全保護的其他職責。 第五條．任何單位和個人不得利用某ERP系統(tǒng)從事危害國家安全和某生產(chǎn)經(jīng)營的活動?！? 第六條．某公司管理和使用ERP系統(tǒng)的單位、個人及相關(guān)其它機構(gòu)，適用本辦法。第二章 各模塊運行管理制度（一）財務(wù)模塊－總 帳目的為進一步強化公司財務(wù)管理，規(guī)范會計核算，保證ERP上線后順利運行，制定本制度。適用范圍中國石化鎮(zhèn)海煉油化工股份有限公司(以下簡稱“公司”)及其下屬已實施ERP的子公司(以下簡稱“子公司”)。職責 財務(wù)處統(tǒng)一管理公司及子公司的會計科目。 財務(wù)處統(tǒng)一設(shè)定會計憑證、會計帳冊及會計報表在SAP系統(tǒng)中的打印格式。 財務(wù)處及子公司財務(wù)部門分別管理所在公司的日常財務(wù)事項，并保證其正確性和及時性。 財務(wù)部門有權(quán)按照相關(guān)財務(wù)制度的規(guī)定要求有關(guān)部門對其不規(guī)范事項進行必要的調(diào)整。業(yè)務(wù)流程和要求　創(chuàng)建總帳科目主數(shù)據(jù)流程及要求 財務(wù)處應(yīng)由專人管理需新增總帳科目向中石化股份公司報批事宜。 財務(wù)處及子公司財務(wù)部門需新增中石化會計科目表不存在的總帳科目時，應(yīng)由有關(guān)人員填寫創(chuàng)建總帳科目申請表，由相關(guān)財務(wù)領(lǐng)導審批后，交財務(wù)處專管人員報中石化股份公司審批。 財務(wù)處總帳科目專管人員應(yīng)隨時關(guān)注中石化股份公司審批情況，將審批通過的總帳科目添加到系統(tǒng)中，并及時通知有關(guān)人員?！】値た颇恐鲾?shù)據(jù)維護流程及要求 財務(wù)處及子公司財務(wù)部門應(yīng)設(shè)專人管理本公司總帳科目的增加、凍結(jié)和刪除，并建立相應(yīng)的臺帳。 有關(guān)財務(wù)人員需增加、凍結(jié)和刪除中石化會計科目表已存在的總帳科目時，應(yīng)填寫總帳科目維護申請表，由相關(guān)財務(wù)領(lǐng)導審批后，交財務(wù)處專管人員進行維護?！R率維護流程及要求 公司及子公司財務(wù)部門有涉及外幣業(yè)務(wù)的必須指定專人進行匯率維護。 SAP系統(tǒng)匯率為月末最后一個工作日的匯率。 相關(guān)人員在進行外匯業(yè)務(wù)處理時，須根據(jù)月初第一天的匯率或業(yè)務(wù)發(fā)生時的匯率，將外幣折合成人民幣后直接填入人民幣欄目。 月末，由匯率專管人員在SAP系統(tǒng)中完成匯率重估的相關(guān)操作?！?chuàng)建銀行主數(shù)據(jù)流程及要求 財務(wù)處及子公司財務(wù)部門必須指定專人進行銀行主數(shù)據(jù)的維護。 需創(chuàng)建銀行主數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)僅包括在銀行存款科目進行核算的帳戶，在其他貨幣資金下進行核算的帳戶暫不創(chuàng)建銀行主數(shù)據(jù)。 有關(guān)財務(wù)人員需增加銀行主數(shù)據(jù)時，應(yīng)填寫銀行主數(shù)據(jù)創(chuàng)建申請表，由相關(guān)財務(wù)領(lǐng)導審批后，交財務(wù)處專管人員進行創(chuàng)建?！《惔a維護流程及要求 財務(wù)處及子公司財務(wù)部門必須指定專人進行稅碼的維護。 有關(guān)財務(wù)人員需增加稅碼時，應(yīng)填寫稅碼維護申請表，由相關(guān)財務(wù)領(lǐng)導審批后，交財務(wù)處專管人員進行維護?！】値み^帳流程及要求 會計憑證的制證人員必須及時將有關(guān)經(jīng)濟業(yè)務(wù)錄入SAP系統(tǒng)中。 會計人員在錄入涉及現(xiàn)金業(yè)務(wù)時必須分報銷點填寫分配字段。 會計人員在錄入涉及銀行業(yè)務(wù)時必須在分配字段填寫相關(guān)銀行票據(jù)的編碼，以有利于銀企對帳。 其他必須填寫分配字段的憑證，必須嚴格按事先約定進行填寫。 對涉稅科目(特別是增值稅相關(guān)科目)必須正確選擇相關(guān)稅碼。 會計人員在錄入有關(guān)業(yè)務(wù)后必須進行認真細致的檢查核對，以確保其正確性。 有關(guān)人員因業(yè)務(wù)需要須制作預(yù)制憑證的，必須在二天內(nèi)將其過帳，以確保經(jīng)濟業(yè)務(wù)的及時性。 任何SAP的操作人員不得在系統(tǒng)中存放廢棄的預(yù)制憑證。 一般情況下，所有會計人員必須在次月2日前完成當月所有業(yè)務(wù)的處理。 月末結(jié)帳流程及要求 財務(wù)處及子公司財務(wù)部門必須指定專人進行結(jié)帳管理。 結(jié)帳專管人員必須在每月1日上班前打開當月帳務(wù)，并在每月帳務(wù)結(jié)束后關(guān)閉該月帳務(wù)。 關(guān)帳后須重新開帳的，須由有關(guān)人員寫出書面說明，經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導審批后方可。 利息計算流程及要求 財務(wù)處及子公司財務(wù)部門必須指定專人進行利率維護管理。 有關(guān)業(yè)務(wù)人員必須及時進行必要的利息計算操作，并進行核實，在出現(xiàn)差錯時將有關(guān)情況及時向利率維護人員反映。 會計憑證審核流程及要求 財務(wù)部門必須按不同業(yè)務(wù)憑證設(shè)專人進行檢查，以確保各項經(jīng)濟業(yè)務(wù)及時、準確地在財務(wù)上進行反映。 會計憑證的審核的主要內(nèi)容包括： 相關(guān)經(jīng)濟業(yè)務(wù)的性質(zhì)是否與會計憑證反映的內(nèi)容相一致； “參照”：填寫相關(guān)業(yè)務(wù)的附件張數(shù)(并行期間填寫中石化財務(wù)信息系統(tǒng)中的對應(yīng)憑證號)； “短文本”：填寫經(jīng)濟業(yè)務(wù)的性質(zhì)； “長文本”：填寫憑證摘要或選擇相關(guān)選項； 憑證日期、記帳日期、貨幣、業(yè)務(wù)范圍、原因代碼、業(yè)務(wù)金額等填寫是否正確； 總帳科目、借貸等選擇是否正確； 是否正確填寫必要的分配項； 對涉稅科目是否正確選擇了相關(guān)稅碼； 其他按規(guī)定需填寫項目是否填寫正確。 報表及客戶化程序運行流程及要求 在中石化全面實施ERP之前，報表分為兩部分：一部分為上報中石化股份公司報表，該部分報表通過“中國石化ERP報表管理系統(tǒng)”以數(shù)據(jù)抽取形式進行編制；另一部分為公司及子公司管理報表，該部分報表通過SAP標準報表或運行客戶化報表程序獲得。 上報中石化股份公司報表必須按財務(wù)處有關(guān)編報要求及時準確上報。 其他客戶化程序由相關(guān)使用人員分別管理。 會計檔案管理流程及要求 會計憑證(包括沖銷憑證及清帳憑證)必須在制證完成后由制證人按規(guī)定格式及時打印。 對于其他模塊過入的會計憑證由相關(guān)的分管人員按規(guī)定格式及時打印。 有關(guān)會計憑證打印后必須連同相關(guān)原始單據(jù)一起及時送交憑證管理人員保管。 憑證管理人員必須及時將收到的憑證進行分類別按順序裝訂成冊。 相關(guān)分管帳務(wù)人員必須按規(guī)定格式打印自己分管理的帳冊，并于歸檔時將其按檔案管理規(guī)定裝訂成冊后交檔案管理人員。 報表編制人員在全部報表編制完成后打印保管，并于歸檔時將其按檔案管理規(guī)定裝訂成冊后交檔案管理人員。 其他有關(guān)ERP管理過程中的文檔，由有關(guān)管理人員留存保管。 其它流程及要求 ERP實施后其它須客戶化的程序，由需求人員按有關(guān)規(guī)定提出，并在完成后由其具體管理。 ERP實施后其它須新增的流程，由需求人員按有關(guān)規(guī)定提出，由相關(guān)主管人員分析后決定是否實施。支持性文件支持支持性文件主要包括：集團公司關(guān)于ERP的相關(guān)管理制度，用戶手冊等附加說明　　本規(guī)定由提出并歸口?！　”疽?guī)定起草部門：財務(wù)處　　本規(guī)定起草人： 鄭家瑜　　本規(guī)定審核人： 　　本規(guī)定批準人： 　　本制度解釋權(quán)歸（二）財務(wù)模塊－成 本目的為進一步規(guī)范公司成本核算，強化成本管理，保證ERP上線后順利運行，制定本制度。適用范圍中國石化鎮(zhèn)海煉油化工股份有限公司(以下簡稱“公司”)及其下屬已實施ERP的子公司(以下簡稱“子公司”)。職責 財務(wù)處負責公司及子公司成本模塊的流程設(shè)計及運行維護。 財務(wù)處依據(jù)公司行政機構(gòu)框架統(tǒng)一管理公司及子公司的成本中心標準層次。 財務(wù)處依據(jù)總帳科目主數(shù)據(jù)統(tǒng)一管理公司及子公司的初級成本要素。 各財務(wù)部門對所在公司的日常成本費用數(shù)據(jù)負責，保證其正確性和及時性。 各財務(wù)部門負責監(jiān)督其它模塊集成到成本模塊的信息，有權(quán)要求其它模塊調(diào)整錯誤的集成信息。業(yè)務(wù)流程和要求 成本中心主數(shù)據(jù)維護流程及要求成本中心主數(shù)據(jù)由財務(wù)處指定專人依據(jù)公司行政機構(gòu)統(tǒng)一維護?！〕杀局行臉藴蕦哟尉S護流程及要求成本中心標準層次由財務(wù)處指定專人依據(jù)公司行政機構(gòu)框架統(tǒng)一維護?！〕杀局行姆菢藴蕦哟尉S護流程及要求。，并報財務(wù)處備案。、更改或刪除成本中心非標準層次時，需填寫主數(shù)據(jù)維護審批表向財務(wù)主管領(lǐng)導提出申請。 維護成本中心分攤循環(huán)流程及要求。，并報財務(wù)處備案。、更改或刪除成本中心分攤循環(huán)時，需填寫主數(shù)據(jù)維護審批表向財務(wù)主管領(lǐng)導提出申請。　初級成本要素/收入要素主數(shù)據(jù)維護流程及要求初級成本/收入要素主數(shù)據(jù)由財務(wù)處指定專人依據(jù)總帳科目主數(shù)據(jù)統(tǒng)一維護。，并報財務(wù)處備案。、更改或刪除次級成本要素主數(shù)據(jù)時，需填寫主數(shù)據(jù)維護審批表向財務(wù)主管領(lǐng)導提出申請。 成本要素組維護流程及要求。，并報財務(wù)處備案。、更改或刪除成本要素組時，需填寫主數(shù)據(jù)維護審批表向財務(wù)主管領(lǐng)導提出申請。