【正文】 133 / 134中國(guó)石化某股份有限公司ERP運(yùn)行管理制度目 錄第一章 總則 5第二章 各模塊運(yùn)行管理制度 7（一）財(cái)務(wù)模塊－總 帳 7目的 7適用范圍 7職責(zé) 7業(yè)務(wù)流程和要求 7支持性文件 11附加說(shuō)明 11（二）財(cái)務(wù)模塊－成 本 13目的 13適用范圍 13職責(zé) 13業(yè)務(wù)流程和要求 13支持性文件 19附加說(shuō)明 19（三）財(cái)務(wù)模塊－應(yīng)收應(yīng)付 20目的 20適用范圍 20職責(zé) 20業(yè)務(wù)流程和要求 20支持性文件 24附加說(shuō)明 24（四）財(cái)務(wù)模塊－資 產(chǎn) 25目的 25適用范圍 25職責(zé) 25業(yè)務(wù)流程和要求 25支持性文件 29附加說(shuō)明 29（五）工廠維護(hù)模塊 30目的 30適用范圍 30職責(zé) 30業(yè)務(wù)流程和要求 32支持性文件 35附加說(shuō)明 35（六）物料管理模塊 36目的 36適用范圍 36職責(zé) 374　業(yè)務(wù)流程和要求 37考核 44支持性文件 44附加說(shuō)明 45（七）物裝公司 46目的 46適用范圍 46職責(zé) 46業(yè)務(wù)流程和要求 47（八）銷(xiāo)售管理模塊 53目的 53適用范圍 53職責(zé) 53業(yè)務(wù)流程和要求 54相關(guān)模塊工作： 58支持性文件 58附加說(shuō)明 58第三章 數(shù)據(jù)與編碼維護(hù) 59（一）標(biāo)準(zhǔn)編碼代碼管理規(guī)定 60目的 60適用范圍 60職責(zé)與分工 60代碼分類(lèi)及編碼規(guī)則 62代碼維護(hù)機(jī)制及規(guī)則 64其它 66附加說(shuō)明 66（二）供應(yīng)商主數(shù)據(jù)維護(hù)管理規(guī)定 67目的 67適用范圍 67職責(zé) 67業(yè)務(wù)流程和要求 68支持性文件 69附加說(shuō)明 70供應(yīng)商主數(shù)據(jù)維護(hù)表 71（三）客戶主數(shù)據(jù)維護(hù)管理規(guī)定 72目的 72適用范圍 72職責(zé) 72業(yè)務(wù)流程和要求 73支持性文件 74附加說(shuō)明 74客戶主數(shù)據(jù)維護(hù)表 76（四）物料主數(shù)據(jù)維護(hù)管理規(guī)定 77目的 77適用范圍 77職責(zé) 77業(yè)務(wù)流程和要求 77支持性文件 796 附加說(shuō)明 79原油、原料油物料主數(shù)據(jù)維護(hù)申請(qǐng)表 81半成品、煉油與化肥互供料物料主數(shù)據(jù)維護(hù)申請(qǐng)表 83產(chǎn)品物料主數(shù)據(jù)維護(hù)申請(qǐng)表 85第四章 權(quán)限與運(yùn)行維護(hù) 89（一）權(quán)限管理規(guī)定 90目的 90名詞解釋 90權(quán)限規(guī)范者應(yīng)具備三方面的基本條件 91權(quán)限規(guī)范者的基本職責(zé) 91部門(mén)職責(zé) 91SAP系統(tǒng)權(quán)限申請(qǐng)流程 92安全審核 96SAP系統(tǒng)用戶權(quán)限申請(qǐng)表 98（二）BASIS運(yùn)行管理制度 100目的 100適用范圍 100SAP R/3系統(tǒng)管理員應(yīng)該具備的條件 100操作系統(tǒng)密碼管理 100SAP數(shù)據(jù)庫(kù)安全 101備份策略 101恢復(fù)策略 103災(zāi)難恢復(fù)程序 105值班制度 106系統(tǒng)監(jiān)視 1071后臺(tái)作業(yè)調(diào)度 1121網(wǎng)絡(luò)管理 113（三）應(yīng)急制度 116目的 116范圍 116前提條件 117緊急情況的發(fā)現(xiàn) 117業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)急措施 1181財(cái)務(wù)（FI/CO）業(yè)務(wù)情景 1182銷(xiāo)售（SD）業(yè)務(wù)情景 1213物料管理（MM）業(yè)務(wù)情景 1224物資供應(yīng)（MRO）業(yè)務(wù)情景 1235設(shè)備維護(hù)（PM）業(yè)務(wù)情景 125第五章 培訓(xùn)與上崗管理制度 129目的 129適用范圍 129職責(zé) 129工作程序 129 中國(guó)石化某股份有限公司ERP系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)某ERP系統(tǒng)）涉及到某財(cái)務(wù)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、物資供應(yīng)、設(shè)備檢維修等方面，為保證某ERP系統(tǒng)運(yùn)行規(guī)范、有序，確保某ERP系統(tǒng)各模塊的正常運(yùn)行、高效運(yùn)作，特制定本制度。第一章 總則 第一條．為確保某ERP系統(tǒng)的正常運(yùn)行，有效地保護(hù)和利用信息技術(shù)資源，最大程度地防范技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，保障某信息建設(shè)的順利進(jìn)行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》等有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合某實(shí)際，制定本辦法。 第二條．本辦法所稱(chēng)某ERP系統(tǒng)，是指某ERP系統(tǒng)所覆蓋的管理和使用單位、使用人、計(jì)算機(jī)及其相關(guān)的和配套的設(shè)備、設(shè)施（含網(wǎng)絡(luò)）構(gòu)成的，按照一定的應(yīng)用目標(biāo)和規(guī)則對(duì)信息進(jìn)行采集、加工、存儲(chǔ)、傳輸、檢索等處理的信息系統(tǒng)。 第三條．某ERP系統(tǒng)的安全保護(hù)，應(yīng)當(dāng)保障某ERP系統(tǒng)相關(guān)聯(lián)的使用單位、使用人、計(jì)算機(jī)及其相關(guān)的和配套的設(shè)備、設(shè)施（含網(wǎng)絡(luò)）的安全，保障某ERP系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境的安全，保障某ERP系統(tǒng)信息的安全，保障某ERP系統(tǒng)功能的正常發(fā)揮，以使某ERP系統(tǒng)的安全運(yùn)行。 第四條．某ERP系統(tǒng)管理小組承擔(dān)某ERP系統(tǒng)的管理工作，主要職責(zé)是：（一）監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)某ERP系統(tǒng)的安全保護(hù)工作；（二）防范、查處危害某ERP系統(tǒng)安全的事件；（三）負(fù)責(zé)用戶權(quán)限的安全管理和審批登記工作；（四）負(fù)責(zé)流程的管理和流程更改的審批登記工作；（五）負(fù)責(zé)某ERP系統(tǒng)管理和安全保護(hù)的其他職責(zé)。 第五條．任何單位和個(gè)人不得利用某ERP系統(tǒng)從事危害國(guó)家安全和某生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的活動(dòng)。　 第六條．某公司管理和使用ERP系統(tǒng)的單位、個(gè)人及相關(guān)其它機(jī)構(gòu)，適用本辦法。第二章 各模塊運(yùn)行管理制度（一）財(cái)務(wù)模塊－總 帳目的為進(jìn)一步強(qiáng)化公司財(cái)務(wù)管理，規(guī)范會(huì)計(jì)核算，保證ERP上線后順利運(yùn)行，制定本制度。適用范圍中國(guó)石化鎮(zhèn)海煉油化工股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)及其下屬已實(shí)施ERP的子公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“子公司”)。職責(zé) 財(cái)務(wù)處統(tǒng)一管理公司及子公司的會(huì)計(jì)科目。 財(cái)務(wù)處統(tǒng)一設(shè)定會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)帳冊(cè)及會(huì)計(jì)報(bào)表在SAP系統(tǒng)中的打印格式。 財(cái)務(wù)處及子公司財(cái)務(wù)部門(mén)分別管理所在公司的日常財(cái)務(wù)事項(xiàng)，并保證其正確性和及時(shí)性。 財(cái)務(wù)部門(mén)有權(quán)按照相關(guān)財(cái)務(wù)制度的規(guī)定要求有關(guān)部門(mén)對(duì)其不規(guī)范事項(xiàng)進(jìn)行必要的調(diào)整。業(yè)務(wù)流程和要求　創(chuàng)建總帳科目主數(shù)據(jù)流程及要求 財(cái)務(wù)處應(yīng)由專(zhuān)人管理需新增總帳科目向中石化股份公司報(bào)批事宜。 財(cái)務(wù)處及子公司財(cái)務(wù)部門(mén)需新增中石化會(huì)計(jì)科目表不存在的總帳科目時(shí)，應(yīng)由有關(guān)人員填寫(xiě)創(chuàng)建總帳科目申請(qǐng)表，由相關(guān)財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)審批后，交財(cái)務(wù)處專(zhuān)管人員報(bào)中石化股份公司審批。 財(cái)務(wù)處總帳科目專(zhuān)管人員應(yīng)隨時(shí)關(guān)注中石化股份公司審批情況，將審批通過(guò)的總帳科目添加到系統(tǒng)中，并及時(shí)通知有關(guān)人員?！】値た颇恐鲾?shù)據(jù)維護(hù)流程及要求 財(cái)務(wù)處及子公司財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)設(shè)專(zhuān)人管理本公司總帳科目的增加、凍結(jié)和刪除，并建立相應(yīng)的臺(tái)帳。 有關(guān)財(cái)務(wù)人員需增加、凍結(jié)和刪除中石化會(huì)計(jì)科目表已存在的總帳科目時(shí)，應(yīng)填寫(xiě)總帳科目維護(hù)申請(qǐng)表，由相關(guān)財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)審批后，交財(cái)務(wù)處專(zhuān)管人員進(jìn)行維護(hù)?！R率維護(hù)流程及要求 公司及子公司財(cái)務(wù)部門(mén)有涉及外幣業(yè)務(wù)的必須指定專(zhuān)人進(jìn)行匯率維護(hù)。 SAP系統(tǒng)匯率為月末最后一個(gè)工作日的匯率。 相關(guān)人員在進(jìn)行外匯業(yè)務(wù)處理時(shí)，須根據(jù)月初第一天的匯率或業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)的匯率，將外幣折合成人民幣后直接填入人民幣欄目。 月末，由匯率專(zhuān)管人員在SAP系統(tǒng)中完成匯率重估的相關(guān)操作?！?chuàng)建銀行主數(shù)據(jù)流程及要求 財(cái)務(wù)處及子公司財(cái)務(wù)部門(mén)必須指定專(zhuān)人進(jìn)行銀行主數(shù)據(jù)的維護(hù)。 需創(chuàng)建銀行主數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)僅包括在銀行存款科目進(jìn)行核算的帳戶，在其他貨幣資金下進(jìn)行核算的帳戶暫不創(chuàng)建銀行主數(shù)據(jù)。 有關(guān)財(cái)務(wù)人員需增加銀行主數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)填寫(xiě)銀行主數(shù)據(jù)創(chuàng)建申請(qǐng)表，由相關(guān)財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)審批后，交財(cái)務(wù)處專(zhuān)管人員進(jìn)行創(chuàng)建?！《惔a維護(hù)流程及要求 財(cái)務(wù)處及子公司財(cái)務(wù)部門(mén)必須指定專(zhuān)人進(jìn)行稅碼的維護(hù)。 有關(guān)財(cái)務(wù)人員需增加稅碼時(shí)，應(yīng)填寫(xiě)稅碼維護(hù)申請(qǐng)表，由相關(guān)財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)審批后，交財(cái)務(wù)處專(zhuān)管人員進(jìn)行維護(hù)?！】値み^(guò)帳流程及要求 會(huì)計(jì)憑證的制證人員必須及時(shí)將有關(guān)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)錄入SAP系統(tǒng)中。 會(huì)計(jì)人員在錄入涉及現(xiàn)金業(yè)務(wù)時(shí)必須分報(bào)銷(xiāo)點(diǎn)填寫(xiě)分配字段。 會(huì)計(jì)人員在錄入涉及銀行業(yè)務(wù)時(shí)必須在分配字段填寫(xiě)相關(guān)銀行票據(jù)的編碼，以有利于銀企對(duì)帳。 其他必須填寫(xiě)分配字段的憑證，必須嚴(yán)格按事先約定進(jìn)行填寫(xiě)。 對(duì)涉稅科目(特別是增值稅相關(guān)科目)必須正確選擇相關(guān)稅碼。 會(huì)計(jì)人員在錄入有關(guān)業(yè)務(wù)后必須進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的檢查核對(duì)，以確保其正確性。 有關(guān)人員因業(yè)務(wù)需要須制作預(yù)制憑證的，必須在二天內(nèi)將其過(guò)帳，以確保經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的及時(shí)性。 任何SAP的操作人員不得在系統(tǒng)中存放廢棄的預(yù)制憑證。 一般情況下，所有會(huì)計(jì)人員必須在次月2日前完成當(dāng)月所有業(yè)務(wù)的處理。 月末結(jié)帳流程及要求 財(cái)務(wù)處及子公司財(cái)務(wù)部門(mén)必須指定專(zhuān)人進(jìn)行結(jié)帳管理。 結(jié)帳專(zhuān)管人員必須在每月1日上班前打開(kāi)當(dāng)月帳務(wù)，并在每月帳務(wù)結(jié)束后關(guān)閉該月帳務(wù)。 關(guān)帳后須重新開(kāi)帳的，須由有關(guān)人員寫(xiě)出書(shū)面說(shuō)明，經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后方可。 利息計(jì)算流程及要求 財(cái)務(wù)處及子公司財(cái)務(wù)部門(mén)必須指定專(zhuān)人進(jìn)行利率維護(hù)管理。 有關(guān)業(yè)務(wù)人員必須及時(shí)進(jìn)行必要的利息計(jì)算操作，并進(jìn)行核實(shí)，在出現(xiàn)差錯(cuò)時(shí)將有關(guān)情況及時(shí)向利率維護(hù)人員反映。 會(huì)計(jì)憑證審核流程及要求 財(cái)務(wù)部門(mén)必須按不同業(yè)務(wù)憑證設(shè)專(zhuān)人進(jìn)行檢查，以確保各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)及時(shí)、準(zhǔn)確地在財(cái)務(wù)上進(jìn)行反映。 會(huì)計(jì)憑證的審核的主要內(nèi)容包括： 相關(guān)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)是否與會(huì)計(jì)憑證反映的內(nèi)容相一致； “參照”：填寫(xiě)相關(guān)業(yè)務(wù)的附件張數(shù)(并行期間填寫(xiě)中石化財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)中的對(duì)應(yīng)憑證號(hào))； “短文本”：填寫(xiě)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)； “長(zhǎng)文本”：填寫(xiě)憑證摘要或選擇相關(guān)選項(xiàng)； 憑證日期、記帳日期、貨幣、業(yè)務(wù)范圍、原因代碼、業(yè)務(wù)金額等填寫(xiě)是否正確； 總帳科目、借貸等選擇是否正確； 是否正確填寫(xiě)必要的分配項(xiàng)； 對(duì)涉稅科目是否正確選擇了相關(guān)稅碼； 其他按規(guī)定需填寫(xiě)項(xiàng)目是否填寫(xiě)正確。 報(bào)表及客戶化程序運(yùn)行流程及要求 在中石化全面實(shí)施ERP之前，報(bào)表分為兩部分：一部分為上報(bào)中石化股份公司報(bào)表，該部分報(bào)表通過(guò)“中國(guó)石化ERP報(bào)表管理系統(tǒng)”以數(shù)據(jù)抽取形式進(jìn)行編制；另一部分為公司及子公司管理報(bào)表，該部分報(bào)表通過(guò)SAP標(biāo)準(zhǔn)報(bào)表或運(yùn)行客戶化報(bào)表程序獲得。 上報(bào)中石化股份公司報(bào)表必須按財(cái)務(wù)處有關(guān)編報(bào)要求及時(shí)準(zhǔn)確上報(bào)。 其他客戶化程序由相關(guān)使用人員分別管理。 會(huì)計(jì)檔案管理流程及要求 會(huì)計(jì)憑證(包括沖銷(xiāo)憑證及清帳憑證)必須在制證完成后由制證人按規(guī)定格式及時(shí)打印。 對(duì)于其他模塊過(guò)入的會(huì)計(jì)憑證由相關(guān)的分管人員按規(guī)定格式及時(shí)打印。 有關(guān)會(huì)計(jì)憑證打印后必須連同相關(guān)原始單據(jù)一起及時(shí)送交憑證管理人員保管。 憑證管理人員必須及時(shí)將收到的憑證進(jìn)行分類(lèi)別按順序裝訂成冊(cè)。 相關(guān)分管帳務(wù)人員必須按規(guī)定格式打印自己分管理的帳冊(cè)，并于歸檔時(shí)將其按檔案管理規(guī)定裝訂成冊(cè)后交檔案管理人員。 報(bào)表編制人員在全部報(bào)表編制完成后打印保管，并于歸檔時(shí)將其按檔案管理規(guī)定裝訂成冊(cè)后交檔案管理人員。 其他有關(guān)ERP管理過(guò)程中的文檔，由有關(guān)管理人員留存保管。 其它流程及要求 ERP實(shí)施后其它須客戶化的程序，由需求人員按有關(guān)規(guī)定提出，并在完成后由其具體管理。 ERP實(shí)施后其它須新增的流程，由需求人員按有關(guān)規(guī)定提出，由相關(guān)主管人員分析后決定是否實(shí)施。支持性文件支持支持性文件主要包括：集團(tuán)公司關(guān)于ERP的相關(guān)管理制度，用戶手冊(cè)等附加說(shuō)明　　本規(guī)定由提出并歸口?！　”疽?guī)定起草部門(mén)：財(cái)務(wù)處　　本規(guī)定起草人： 鄭家瑜　　本規(guī)定審核人： 　　本規(guī)定批準(zhǔn)人： 　　本制度解釋權(quán)歸（二）財(cái)務(wù)模塊－成 本目的為進(jìn)一步規(guī)范公司成本核算，強(qiáng)化成本管理，保證ERP上線后順利運(yùn)行，制定本制度。適用范圍中國(guó)石化鎮(zhèn)海煉油化工股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)及其下屬已實(shí)施ERP的子公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“子公司”)。職責(zé) 財(cái)務(wù)處負(fù)責(zé)公司及子公司成本模塊的流程設(shè)計(jì)及運(yùn)行維護(hù)。 財(cái)務(wù)處依據(jù)公司行政機(jī)構(gòu)框架統(tǒng)一管理公司及子公司的成本中心標(biāo)準(zhǔn)層次。 財(cái)務(wù)處依據(jù)總帳科目主數(shù)據(jù)統(tǒng)一管理公司及子公司的初級(jí)成本要素。 各財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)所在公司的日常成本費(fèi)用數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)，保證其正確性和及時(shí)性。 各財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督其它模塊集成到成本模塊的信息，有權(quán)要求其它模塊調(diào)整錯(cuò)誤的集成信息。業(yè)務(wù)流程和要求 成本中心主數(shù)據(jù)維護(hù)流程及要求成本中心主數(shù)據(jù)由財(cái)務(wù)處指定專(zhuān)人依據(jù)公司行政機(jī)構(gòu)統(tǒng)一維護(hù)?！〕杀局行臉?biāo)準(zhǔn)層次維護(hù)流程及要求成本中心標(biāo)準(zhǔn)層次由財(cái)務(wù)處指定專(zhuān)人依據(jù)公司行政機(jī)構(gòu)框架統(tǒng)一維護(hù)?！〕杀局行姆菢?biāo)準(zhǔn)層次維護(hù)流程及要求。，并報(bào)財(cái)務(wù)處備案。、更改或刪除成本中心非標(biāo)準(zhǔn)層次時(shí)，需填寫(xiě)主數(shù)據(jù)維護(hù)審批表向財(cái)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)提出申請(qǐng)。 維護(hù)成本中心分?jǐn)傃h(huán)流程及要求。，并報(bào)財(cái)務(wù)處備案。、更改或刪除成本中心分?jǐn)傃h(huán)時(shí)，需填寫(xiě)主數(shù)據(jù)維護(hù)審批表向財(cái)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)提出申請(qǐng)?！〕跫?jí)成本要素/收入要素主數(shù)據(jù)維護(hù)流程及要求初級(jí)成本/收入要素主數(shù)據(jù)由財(cái)務(wù)處指定專(zhuān)人依據(jù)總帳科目主數(shù)據(jù)統(tǒng)一維護(hù)。，并報(bào)財(cái)務(wù)處備案。、更改或刪除次級(jí)成本要素主數(shù)據(jù)時(shí)，需填寫(xiě)主數(shù)據(jù)維護(hù)審批表向財(cái)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)提出申請(qǐng)。 成本要素組維護(hù)流程及要求。，并報(bào)財(cái)務(wù)處備案。、更改或刪除成本要素組時(shí)，需填寫(xiě)主數(shù)據(jù)維護(hù)審批表向財(cái)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)提出申請(qǐng)。