【正文】 分類號(hào) 學(xué)號(hào) 633000200673061學(xué)校代碼 10487 密級(jí) 碩士學(xué)位論文廠商質(zhì)量管理體系審核初探 學(xué)位申請(qǐng)人 ：楊旭斌學(xué)科專業(yè)：工商管理指導(dǎo)教師：王詩才 副教授答辯日期：61 / 69A Thesis Submitted in Partial Fulfillment of the Requirementsfor the Master’s Degree in Business AdministrationVendor Quality Management System Audit StudyCandidate:Yang XubinMajor:Business AdministrationSupervisor:Assoc. Prof. Wang ShicaiHuazhong University of Science amp。 TechnologyWuhan 430074, April 26, 2009獨(dú)創(chuàng)性聲明本人聲明所呈交的學(xué)位論文是我個(gè)人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作及取得的研究成果。盡我所知，除文中已經(jīng)標(biāo)明引用的內(nèi)容外，本論文不包含任何其他個(gè)人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果。對(duì)本文的研究做出貢獻(xiàn)的個(gè)人和集體，均已在文中以明確方式標(biāo)明。本人完全意識(shí)到本聲明的法律結(jié)果由本人承擔(dān)。學(xué)位論文作者簽名：日期： 年 月 日學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書本學(xué)位論文作者完全了解學(xué)校有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，即：學(xué)校有權(quán)保留并向國家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版，允許論文被查閱和借閱。本人授權(quán)華中科技大學(xué)可以將本學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存和匯編本學(xué)位論文。保 密□， 在 年解密后適用本授權(quán)書。不保密□。（請(qǐng)?jiān)谝陨戏娇騼?nèi)打“√”）學(xué)位論文作者簽名： 指導(dǎo)教師簽名：日期： 年 月 日 日期： 年 月 日摘 要近年來，許多國家的消費(fèi)者越來越關(guān)注產(chǎn)品對(duì)消費(fèi)者的身體健康和人身安全影響，政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)了監(jiān)督，同時(shí)不斷加嚴(yán)了產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)和法令法規(guī)，國內(nèi)外媒體屢屢報(bào)道了消費(fèi)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題，三聚氰胺奶粉，玩具重金屬超標(biāo)等事件我們都還記憶猶新，國內(nèi)各提供消費(fèi)產(chǎn)品的公司在應(yīng)對(duì)嚴(yán)峻的形勢(shì)，必須將質(zhì)量管理策略列為公司的長遠(yuǎn)戰(zhàn)略重要組成部分。特別是，遭受大規(guī)模召回事件的制造企業(yè)暴露了其廠商的質(zhì)量管理控制的缺陷和隱患。制造企業(yè)面前迫在眉睫的應(yīng)對(duì)措施是建立和完善廠商質(zhì)量管理體系的審核。在收集了國內(nèi)外關(guān)于廠商績(jī)效評(píng)估的相關(guān)文獻(xiàn)后，筆者首先介紹了廠商質(zhì)量管理體系審核的原則，接著詳細(xì)的介紹廠商質(zhì)量管理體系審核的準(zhǔn)則，最后，通過一個(gè)公司的案例，分析其廠商質(zhì)量管理體系控制的現(xiàn)狀和存在問題，為企業(yè)設(shè)計(jì)了客觀、合理、操作性較強(qiáng)的廠商質(zhì)量管理體系審核方案，并提出審核后的廠商評(píng)級(jí)和行動(dòng)計(jì)劃。在新的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和法令法規(guī)頒布和實(shí)施后，國內(nèi)消費(fèi)品企業(yè)應(yīng)主動(dòng)順應(yīng)變化，積極應(yīng)對(duì)變化帶來的挑戰(zhàn)，推動(dòng)廠商質(zhì)量管理體系審核來強(qiáng)化廠商質(zhì)量管理和持續(xù)改善，是增強(qiáng)客戶信心，擴(kuò)大市場(chǎng)份額，實(shí)現(xiàn)利潤最大化的戰(zhàn)略需要，而本課題研究的廠商質(zhì)量管理體系審核方案旨在為正著力加強(qiáng)廠商質(zhì)量管理審核的企業(yè)提供有益參考。關(guān)鍵詞：質(zhì)量管理體系，質(zhì)量審核，廠商，質(zhì)量控制AbstractIn recent years, consumers in lots of countries bee more and more concerned about the product’s impact on human health and safety. Governmental monitoring and surveillance are being enhanced and at the same time, product standard, directive and regulatory are being much stricter than before. Cases of quality and safety related problems are reported by foreign and domestic media again and again. As countermeasure to fiercer situation, domestic panies which are supplying consumer products have to upgrade Quality Policy to part of pany’s longterm strategy. Specially, deficiencies and potential issues are exposed in those enterprises that suffered worldwide recall. Therefore, the top priority matter manufacturing enterprises has to deal with is to build up and refine vendor quality management system audit solution. After collecting foreign and domestic reference regarding vendor performance evaluation, the author firstly introduce the principle of vendor quality management system audit and secondly introduce the criteria of vendor quality management system audit. Eventually, through an actual case of a pany, design an objective, reasonable and feasible vendor quality management system audit solution, as well as action plan of postaudit. As a series of new products requriments, directives and regulatories takes effect and are implemented, domestic manufacturing panies should take the initiative to adapt themselves to the change and actively prepare themselves to face the challenge of change. Implementing vendor quality management system audit in order to enhance vendor quality management and continuous improvement is the impetus to build up customer’s confidence, increase the market share and finally realize the objective of maximum profit. Quality management system audit solution presented in this paper is good reference for panies that are thinking about enhancing quality control of vendor.Key Words: Quality Management System, Vendor, Quality Audit, Quality Control目 錄摘 要 IAbstract II目 錄 III1 引言 1 背景、目的與意義 1 研究的背景 1 研究的目的與意義 4 國內(nèi)外文獻(xiàn)綜述 5 國外相關(guān)文獻(xiàn)綜述 6 國內(nèi)研究的現(xiàn)狀 6 本文的主要內(nèi)容 72 廠商質(zhì)量管理體系審核綜述 8 廠商質(zhì)量管理體系審核介紹 8 廠商質(zhì)量管理體系的實(shí)施 8 廠商質(zhì)量管理體系審核概念 9 廠商質(zhì)量管理體系的審核的原則 103 廠商質(zhì)量管理體系的準(zhǔn)則 12 質(zhì)量管理體系程序 12 質(zhì)量管理部門的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和授權(quán) 13 質(zhì)量管理程序的制定與控制 13 糾正措施與預(yù)防措施 14 人力資源管理 15 廠商與客戶之間質(zhì)量管理信息系統(tǒng) 16 實(shí)驗(yàn)室要求 17 17 技術(shù)要求 18 來料控制 19 廠商對(duì)供應(yīng)商評(píng)估和審核 20 廠商對(duì)外發(fā)承包商評(píng)估和審核 21 來料的隔離 22 來料的測(cè)試與控制 22 制程和產(chǎn)品控制 25 制程中產(chǎn)品測(cè)試與分析 26 制程中高風(fēng)險(xiǎn)材料的隔離 29 制程中設(shè)備的控制 30 成品控制和追溯 31 31 成品的追溯 32 外發(fā)承包商的控制 33 對(duì)外發(fā)承包商進(jìn)行控制的必要性 33 外發(fā)承包商的控制程序 334 廠商質(zhì)量管理體系審核方案的建立與實(shí)施 35 M公司案例背景——缺乏對(duì)廠商質(zhì)量管理體系審核的現(xiàn)狀 35 廠商審核方案的設(shè)計(jì) 35 35 36 審核方案的研討與確定 39 內(nèi)部各部門審閱 39 開展與所有廠商關(guān)于審核內(nèi)容的研討會(huì) 39 方案批準(zhǔn)生效 40 審核方案的實(shí)施 40 審核前的計(jì)劃 40 現(xiàn)場(chǎng)審核 42 撰寫審核報(bào)告 46 審核后的行動(dòng)與廠商持續(xù)改善 49 廠商評(píng)級(jí) 49 審核后的行動(dòng)與廠商改善 50 審核方案的優(yōu)點(diǎn)及可能存在的問題分析 52結(jié)束語 54致 謝 55參考文獻(xiàn) 561 引言 背景、目的與意義 研究的背景消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量安全意識(shí)不斷提高，政府質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)也強(qiáng)化產(chǎn)品的質(zhì)量安全要求和檢測(cè)，在國內(nèi)，許多食品被檢出受禁用物質(zhì)超標(biāo)等，危害人民群眾身體健康的物質(zhì)。在國外，商品進(jìn)口國對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)施進(jìn)口管制，通過頒布法律、法令、條例、規(guī)定、建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、第三方認(rèn)證、衛(wèi)生檢驗(yàn)檢疫制度以及包裝和標(biāo)簽標(biāo)準(zhǔn)等一系列技術(shù)壁壘來提高對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的技術(shù)要求，最終達(dá)到保障國家安全、保護(hù)消費(fèi)者利益。從表11，總結(jié)了近三年來國內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量和食品安全主要事件，表11 近三年國內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量和食品安全主要事件其中，玩具事件曾引發(fā)了一宗宗連鎖召回事件，大量中國制造的玩具在美國和歐洲滯銷，玩具生產(chǎn)廠商遭遇客戶的起訴，蒙受了經(jīng)營史上罕見的經(jīng)濟(jì)損失。人們還猶記，大約損失人民幣3000萬元，擁有十多年良好生產(chǎn)記錄的企業(yè)轟然倒塌，而張樹鴻8月11日被發(fā)現(xiàn)在工廠倉庫上吊身亡，成為產(chǎn)品安全大事件后的一個(gè)犧牲品，給人們留下一個(gè)沉重的教訓(xùn)！玩具產(chǎn)品多樣性，用料的復(fù)雜性使產(chǎn)品原材料來源廣，質(zhì)量檔次參差不齊，但是玩具使用者是處于身體發(fā)育中小孩，這使得其安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)非常多，也比其它多數(shù)商品嚴(yán)格的多，然而，召回事件的爆發(fā)，正暴露了玩具生產(chǎn)廠商對(duì)玩具安全質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)，釀成最后的巨大損失。中國是世界上最大的玩具生產(chǎn)國，共有玩具生產(chǎn)企業(yè)6000余家，歐美國家玩具市場(chǎng)70％的產(chǎn)品來自中國。近年來不斷加嚴(yán)更新的環(huán)保、安全等標(biāo)準(zhǔn)，加大了出口技術(shù)壁壘，在很大程度上提高了“中國制造”產(chǎn)品的出口門檻, 例如，在玩具方面，2008 年8 月14 日，美國總統(tǒng)布什簽署議會(huì)第4040 號(hào)提案CPSIA，這項(xiàng)法例旨在加強(qiáng)進(jìn)口消費(fèi)品的安全，加嚴(yán)了兒童產(chǎn)品含鉛量上限及禁止使用若干類鄰苯二甲酸鹽，提高了對(duì)提高了最高民事罰款額，對(duì)每一個(gè)違規(guī)項(xiàng)最低處10萬美元罰款，對(duì)其所有違規(guī)項(xiàng)可合處最高1500萬美元的罰款[1]。中國玩具制造企業(yè)由此深深認(rèn)識(shí)到對(duì)玩具原材料的控制至關(guān)重要，原材料的質(zhì)量安全最終必定影響了最終產(chǎn)品（finished goods）的質(zhì)量安全，對(duì)原材料質(zhì)量安全的控制是多米諾骨牌中的第一張牌，緊接著，對(duì)產(chǎn)品制程、成品的控制和追溯都是廠商質(zhì)量管理體系的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。廠商是價(jià)值鏈上的關(guān)鍵一環(huán)，它們影響了一家消費(fèi)產(chǎn)品品牌公司的總體績(jī)效甚至生存，適時(shí)推出廠商質(zhì)量管理體系審核是一項(xiàng)重要的戰(zhàn)略決策。本課題研究的廠商（vendor）是指有能力大量生產(chǎn)完整產(chǎn)品以滿足客戶公司的持續(xù)需要，而產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、開發(fā)以及銷售渠道卻是被客戶公司所掌握，通俗說就是貼牌生產(chǎn)的制造商(OEM, Original Equipment Manufacturer)，我國大量出現(xiàn)這種廠商是在中國改革開放后，發(fā)達(dá)國家的大公司采取勞動(dòng)密集型產(chǎn)品向發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移時(shí)出現(xiàn)的。在本課題中，廠商不同于供應(yīng)商(supplier)，供應(yīng)商是指能為廠商提供其所需原材料的企業(yè)。另外，外發(fā)承包商（subcontractor）是指是指有特殊的工藝、專用的設(shè)備和精湛的技術(shù)或者能為廠商在旺季是提供服務(wù)或生產(chǎn)支持的合格生產(chǎn)工廠，外發(fā)承包商所需的部分原材料由廠商提供。本課題將以M公司的實(shí)際情況為案例，M公司于1945年在美國成立，是一家設(shè)計(jì)、開發(fā)以及銷售兒童玩具與用品的美國上市公司，擁有多個(gè)著名的產(chǎn)品品牌，在中國、泰國、馬來西亞、印度尼西亞、墨西哥均有工廠，在中國，擁有幾十家廠商代工，中國廠商產(chǎn)品產(chǎn)值占M公司所有廠商產(chǎn)值的80％左右。M公司與廠商、供應(yīng)商以及外發(fā)承包商的關(guān)系可以簡(jiǎn)單用圖1