【正文】 長沙金智工程咨詢有限公司業(yè)務(wù)管理制度 第一章 總則第一條 為加強本公司業(yè)務(wù)管理，明確職責(zé)范圍和執(zhí)業(yè)人員的崗位責(zé)任，不斷提高專業(yè)水平和工作質(zhì)量，為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》精神，結(jié)合本公司實際情況，特制訂本制度。第二條 全公司人員在執(zhí)業(yè)中必須執(zhí)行相關(guān)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則規(guī)范的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格按本公司制訂的《執(zhí)業(yè)手冊》和各項規(guī)章制度操作。第三條 在堅持獨立、客觀、公正原則在前提下，加強與客戶的溝通，及時通報執(zhí)業(yè)進(jìn)度，征詢客戶對重大問題調(diào)整的意見，協(xié)商處理好包含在咨詢報告中的各種事項，對公司討論的問題與結(jié)論撰寫備忘錄存檔。第四條 執(zhí)業(yè)質(zhì)量與職業(yè)道德是我公司的生命所在。對于注冊師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則規(guī)范等規(guī)定，應(yīng)切實執(zhí)行，不能有絲毫的含糊，決不允許示意、默認(rèn)或串通作弊，或出具不實、虛假之報告，對一切違規(guī)行為，將嚴(yán)肅處理。第五條 業(yè)務(wù)承接。對外拓展業(yè)務(wù)，必須以公司名義承攬。事先應(yīng)調(diào)查了解客戶的基本情況，進(jìn)行初步的風(fēng)險評估，以決定是否予以承接。業(yè)務(wù)承攬后，應(yīng)及時簽訂業(yè)務(wù)約定書。業(yè)務(wù)約定書一式三份，由公司領(lǐng)導(dǎo)簽署。業(yè)務(wù)項目由公司統(tǒng)一調(diào)度，任何人不得自攬自做，禁止一個人單獨執(zhí)業(yè)，凡執(zhí)業(yè)人員與委托人有利害關(guān)系的應(yīng)予以回避。第六條 業(yè)務(wù)實施。本公司執(zhí)業(yè)一般實行項目負(fù)責(zé)人責(zé)任制，項目負(fù)責(zé)人按崗位職責(zé)合理組織技術(shù)人員執(zhí)業(yè)。第七條 報告簽發(fā)。為控制本公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險，穩(wěn)步發(fā)展業(yè)務(wù)，報告必須經(jīng)分級復(fù)核、公司領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)、注冊師簽署、咨詢費用收妥后方可發(fā)出。各級執(zhí)業(yè)人員應(yīng)認(rèn)真履行本管理制度第二章規(guī)定的崗位職責(zé)，并按照本管理制度第三章的內(nèi)容進(jìn)行分級復(fù)核。各種需注冊師簽署的業(yè)務(wù)報告，必須有屬注冊師簽署。特別重大的業(yè)務(wù)問題必須經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)集體研究決定，否則，報告不能發(fā)出。第八條 檔案入庫。工作底稿是重要的業(yè)務(wù)檔案，各級技術(shù)人員應(yīng)按規(guī)定編制工作底稿，并分類、編號，經(jīng)項目經(jīng)理復(fù)核后裝訂成冊，業(yè)務(wù)報告發(fā)出一周內(nèi)檔案必須歸檔。第二章 崗位職責(zé)第九條 為明確工作職責(zé)，提高工作效率，本公司實行業(yè)務(wù)分級負(fù)責(zé)制，即：總經(jīng)理、總技術(shù)負(fù)責(zé)人、項目負(fù)責(zé)人和專職人員分級負(fù)責(zé)。第十條 總技術(shù)負(fù)責(zé)人。是對全公司經(jīng)營管理、執(zhí)業(yè)質(zhì)量、業(yè)務(wù)開拓全面負(fù)責(zé)。具體包括：組織制訂本公司的各項業(yè)務(wù)工作計劃，落實、總結(jié)各項計劃的完成情況。組織全公司專業(yè)人員按照獨立執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則的規(guī)定和要求，獨立、客觀、公正執(zhí)業(yè)，出具真實、合法的業(yè)務(wù)報告，為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。組織制訂和完善質(zhì)量控制體系，包括建立和落實崗位責(zé)任制度，分級復(fù)核制度，內(nèi)部控制制度等，并建立和完善專業(yè)人員的獎懲辦法，嚴(yán)格全公司的質(zhì)量控制。組織制訂的修改專業(yè)操作規(guī)程和工作底稿，使工作符合執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則和規(guī)范指南的要求。對重大項目的風(fēng)險進(jìn)行評估，并形成相應(yīng)的工作底稿。組織、協(xié)調(diào)公司內(nèi)各部之間的工作，督導(dǎo)業(yè)務(wù)部按時、按質(zhì)、按量完成各項工作。統(tǒng)一調(diào)度重大項目的執(zhí)業(yè)人員，批準(zhǔn)重大項目的工作計劃，審定重大問題的處理意見，確定重大項目的收費，簽發(fā)各種業(yè)務(wù)報告。對簽發(fā)的業(yè)務(wù)報告的工作底稿進(jìn)行重點復(fù)核，以確保工作質(zhì)量。加強與各主要客戶的聯(lián)系，及時了解客戶的需求與動向，鞏固老客戶，開拓新業(yè)務(wù)。密切各有關(guān)主管部門的關(guān)系，適時組織大型項目的業(yè)務(wù)洽談，努力拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域。1組織、實施全公司專業(yè)人員的后續(xù)教育，不斷提高專業(yè)水平。第十一條 各公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在各自分管的職責(zé)范圍內(nèi)，格盡職守，各司其職，相互合作，搞好全面工作。公司領(lǐng)導(dǎo)的職責(zé)范圍和分工另行確定。第十二條 項目負(fù)責(zé)人職責(zé)項目負(fù)責(zé)人是執(zhí)行各項業(yè)務(wù)的直接組織者，是執(zhí)業(yè)小組的現(xiàn)場負(fù)責(zé)人，也是質(zhì)量監(jiān)管的第一個環(huán)節(jié)，職責(zé)十分重大。全面負(fù)責(zé)本項目的執(zhí)業(yè)質(zhì)量，對公司領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。嚴(yán)格執(zhí)行本公司各項操作規(guī)程，編制和修改全部綜合類工作底稿（可視實際情況，安排一、兩名專業(yè)人員協(xié)助完成）。編制本項目的工作計劃，確定一般項目和初步確定重要項目的工作程序，按確定或批準(zhǔn)后的工作程序組織各項具體業(yè)務(wù)工作，優(yōu)質(zhì)、高效完成承辦的業(yè)務(wù)。合理組織和指導(dǎo)專職人員實施工作程序或確定替代程序，并對程序執(zhí)行的充分性及替代程序的適當(dāng)性負(fù)責(zé)。就地逐項、逐頁詳細(xì)復(fù)核、簽署專職人員的工作底稿，并形成復(fù)核意見，對其規(guī)范性負(fù)責(zé)。不規(guī)范的工作底稿，項目負(fù)責(zé)人有權(quán)監(jiān)督專職人員作出補充、修改，并對未指導(dǎo)或指導(dǎo)不當(dāng)而產(chǎn)生的不規(guī)范性、不真實性負(fù)責(zé)。項目負(fù)責(zé)人本人編制的工作底稿，由本