【正文】 規(guī)章制度管理通則文件編號總辦【規(guī)程】0016秘密等級秘密版本號實施日期緊急程度緊急第1頁共7頁規(guī)章制度通則第一章 總則第一條 為了規(guī)范公司管理工作，保證規(guī)章制度的質(zhì)量，加強公司內(nèi)控并完善公司治理程序，防范法律風(fēng)險，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及公司章程規(guī)定，結(jié)合公司實際制定本通則。第二條 本通則所稱規(guī)章制度，是指公司制定和印發(fā)的適用于公司各部門及人員生產(chǎn)、經(jīng)營、銷售、管理等各項活動的規(guī)范性文件。規(guī)章制度的具體名稱可以根據(jù)不同內(nèi)容分別稱為手冊、程序、規(guī)程、管理辦法、規(guī)定、制度、標(biāo)準(zhǔn)（含產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)）等。第三條 規(guī)章制度的立項、起草、審查、審議、發(fā)布、生效、實施、歸檔、解釋、修訂和廢止，適用本通則。違反本通則制定的規(guī)章制度無效。第四條 制定規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)符合公司利益和經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略，保障公司員工享有勞動權(quán)利、發(fā)行勞動義務(wù)，涉及行為主體及操作程序的，應(yīng)規(guī)定所涉部門和人員的崗位職責(zé)及責(zé)任承擔(dān)，體現(xiàn)職權(quán)與責(zé)任相統(tǒng)一的原則。第五條 規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)，條款明確、具體，用語準(zhǔn)確、簡潔，具有可操作性。規(guī)章制度的體例、格式等依照《文件管理辦法》執(zhí)行。第六條 公司設(shè)規(guī)章制度委員會，由公司總裁、執(zhí)行董事、相關(guān)副總裁、總裁辦負(fù)責(zé)人、經(jīng)營管理中心負(fù)責(zé)人、人力資源中心負(fù)責(zé)人、財務(wù)管理中心負(fù)責(zé)人、法務(wù)部門負(fù)責(zé)人等組成。公司總裁兼任規(guī)章制度委員會主任。規(guī)章制度委員會的職權(quán)主要包括：（一） 審議、批準(zhǔn)規(guī)章制度送審稿；（二） 批準(zhǔn)規(guī)章制度的解釋和修訂；（三） 規(guī)章制度出現(xiàn)不一致時，做出決定或者解釋；（四） 其他與規(guī)章制度有關(guān)的權(quán)限。規(guī)章制度委員會設(shè)秘書長一名，由規(guī)章制度委員會主任任命，主要負(fù)責(zé)規(guī)章制度立項申請的審批、規(guī)章制度廢止的審核及規(guī)章制度解釋的審核決定。第七條 規(guī)章制度日常管理工作由總裁辦歸口負(fù)責(zé)，具體工作主要包括：（一） 負(fù)責(zé)規(guī)章制度立項申請及規(guī)章制度送審稿的形式審查；（二） 負(fù)責(zé)報送規(guī)章制度立項申請材料以及規(guī)章制度送審稿；（三） 負(fù)責(zé)規(guī)章制度的發(fā)布；（四） 負(fù)責(zé)規(guī)章制度的廢止通告；（五） 負(fù)責(zé)規(guī)章制度的歸檔、匯編；（六） 負(fù)責(zé)二級部門內(nèi)部規(guī)程的備案管理；（七） 負(fù)責(zé)協(xié)助規(guī)章制度委員會秘書長組織、召開規(guī)章制度委員會會議；（八） 規(guī)章制度委員會授權(quán)的其他相關(guān)工作。第八條 法務(wù)部門負(fù)責(zé)審核規(guī)章制度送審稿的內(nèi)容合規(guī)性，并對其制度程序、發(fā)布程序等是否符合國家法律、法規(guī)的規(guī)定進行監(jiān)督和發(fā)表意見。第二章 立 項第九條 公司一級部門（含獨立二級部門）根據(jù)業(yè)務(wù)和管理工作的實際情況，認(rèn)為需要制定、修訂規(guī)章制度的，應(yīng)當(dāng)向總裁辦書面提出立項申請，報規(guī)章制度委員會秘書長審批。二級以下部門（含二級部門）認(rèn)為需要制定、修訂規(guī)章制度的，通過所屬一級部門向總裁辦提出立項申請。第十條 立項申請涉及公司多個部門的，可以由有關(guān)部門聯(lián)合提出立項申請：對立項申請有分歧的，由秘書長協(xié)調(diào)提出建議，仍不能達成一致意見的，報規(guī)章制度委員會決定。第十一條 下列事項不屬于規(guī)章制度立項申請范圍：（一）上級對下級的發(fā)文，包括決定、決議、通知、答復(fù)、批復(fù)、通報、任命等；（二）下級對止級的呈文，包括報告、請示、申請等；（三）絕密的事項；（四）依照本通則規(guī)定不屬于規(guī)章制度的其他事項。第十二條 立項申請主要包括以下內(nèi)容：（一）擬立項規(guī)章制度的名稱；（二）擬立項規(guī)章制度系新制度還是修訂；（三）擬立項規(guī)章制度的目的、背景，必要性和所要解決的主要問題；（四）擬立項規(guī)章制度的適用范圍；（五）擬確立的主要制度或采取的主要措施；（六）計劃進度安排；（七）擬立項規(guī)章制度的起草、修訂部門和責(zé)任人；立項申請應(yīng)當(dāng)由部門主要負(fù)責(zé)人簽署。第十三條 總裁辦應(yīng)在收到立項申請后的3個工作日內(nèi)進行形式審查。符合要求的，報規(guī)章制度委員會秘書長審核批準(zhǔn)。不符合要求的，退回申請部門修改。第三章 起 草第十四條 立項申請獲批后，由立項申請所列的起草部門負(fù)責(zé)組織起草。視需要，起草部門可以聯(lián)合其他相關(guān)業(yè)務(wù)部門成立起草小組，制定起草工作方案，聯(lián)合起草，在起草過程中各部門如發(fā)生分歧且未能達成一致意見，應(yīng)及時通過總裁辦向規(guī)章制度委員會秘書長通報，由秘書長決定。第十五條 起草規(guī)章制度時，應(yīng)當(dāng)全面總結(jié)實踐操作實驗，并廣泛征集有關(guān)部門及人員的意見。征集意見可以采取書面征求匱乏召開誰會等方式。第十六條 需要舉行論證會的，依照下列程序組織：（一）、起草部門應(yīng)當(dāng)在論證會召開前的7日內(nèi)書面通知各相關(guān)部門會議召開的時間、地點和內(nèi)容。（二）、參加論證會的有關(guān)部門和人員對起草的規(guī)章制度，有權(quán)提問和發(fā)表意見；（三）、起草部門應(yīng)當(dāng)對論證會所議事項形成會議記錄，如實記錄發(fā)言人的主要觀點和理由；（四）、起草部門應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究論證會所反映的各種意見，并在起草說明中對論證會意見的處理情況及理由予以說明。第十七條 起草規(guī)章制度，涉及其他部門的職責(zé)或者與其他部門關(guān)系緊密的，起草部門應(yīng)當(dāng)充分征求其他部門的意見。 起草部門與其他部門有不同意見的，應(yīng)該充分協(xié)商；經(jīng)過充分協(xié)商不能取得一致意見的，應(yīng)在起草說明中注明。第十八條 起草部門應(yīng)當(dāng)編寫起草說明。起草說明主要包括以下內(nèi)容：(一) 規(guī)章制度的目的和必要性；(二) 起草依據(jù)；(三) 起草過程；(四) 征求意見的情況、主要意見及處理、協(xié)調(diào)情況；(五) 對確立的主要制度和采取的主要措施的說明；(六) 其他需要說明的內(nèi)容。第十九條 起草部門應(yīng)按照立項申請確定的進度安排完成起草工作，形成規(guī)章制度送審稿。規(guī)章制度的送審稿應(yīng)當(dāng)由起草部門的主要負(fù)責(zé)人簽署；涉及其他部門職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)在送審前送其他部門會簽；由幾個部門共同起草的規(guī)章制度送審稿，應(yīng)當(dāng)由幾個部門主要負(fù)責(zé)人共同簽署。第二十條 如規(guī)章制度送審稿涉及勞動報酬、工作時間、休息休假、勞動安全衛(wèi)生、保險福利、職工培訓(xùn)、勞動紀(jì)律以及勞動定額管理等有關(guān)公司員工切身利益的，起草部門（人力）應(yīng)當(dāng)與公司工會進行協(xié)商。第二十一條 起草部門應(yīng)將規(guī)章制度送審稿連同影音用其他有關(guān)材料送交總裁辦進行形式審查?？偛棉k形式審查通過的，轉(zhuǎn)頭法務(wù)部門進行合規(guī)性審查。其他有關(guān)材料送主要包括匯總的意見、論證會記錄和起草參考資料等。第四章 審 查第二十二條 法務(wù)部門審查規(guī)章制度送審稿時，主要從以下方面進行合規(guī)性審查：(一) 是否符合國家有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定；(二) 是否符合本通則的規(guī)定；(三) 是否與現(xiàn)有規(guī)章制度相沖突；(四) 是否正確處理有關(guān)部門、人員對規(guī)章制度送審稿主要問題的意見；(五) 需要審查的其他內(nèi)容。法務(wù)部門在審查過程中，可以視需要咨詢公司內(nèi)部審計部門及外部律師的意見。第二十三條 法務(wù)部門應(yīng)在收到規(guī)章制度送審稿之日起10個工作日內(nèi)，對其進行審查并出具書面審查意見，其后送交總裁辦提交規(guī)章制度委員會進行審議。第五章 審議、發(fā)布、生效、實施與歸檔第二十四條 規(guī)章制度送審稿由規(guī)章制度委員會召開會議審議，起草部門負(fù)責(zé)人、公司監(jiān)事及審計部門負(fù)責(zé)人列席會議。審議規(guī)章制度送審稿時，由主要起草人對其作出必要說明。第二十五條 規(guī)章制度送審稿由規(guī)章制度委員會審議后，經(jīng)總裁或授權(quán)分管副總裁簽署，通過總裁辦發(fā)布后生效。規(guī)章制度生效后，各門診部和人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真實施。第二十六條 對于直接涉及公司員工切身利益的規(guī)章制度和重大事項決定，應(yīng)當(dāng)予以公示或以其它形式告知公司員工。第二十七條 發(fā)布規(guī)章制度時，應(yīng)當(dāng)載明規(guī)章制度的名稱、發(fā)布日期、實施日期、適用范圍以及分管副總裁簽名等。第二十八條 規(guī)章制度由總裁辦負(fù)責(zé)歸檔?？偛棉k可以視情況需要按照規(guī)章制度的類別或起草部門，定期進行匯編。第六章 解釋、修訂與廢止第二十九條 規(guī)章制度解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于規(guī)章制度委員會。制度實施后，遇有下列情況之一，需要解釋的，由起草部門報規(guī)章制度委員會發(fā)簪審核批準(zhǔn)，如情況重大，秘書長認(rèn)為確有需要，則報請規(guī)章制度委員會批準(zhǔn)；需要修訂的，按制定程序得閑立項批準(zhǔn)：(一) 規(guī)章制度的規(guī)定需要進一步明確具體含義的；(二) 規(guī)章制度制定后出現(xiàn)新的情況，需要明確是否適用規(guī)章制度的。第三十條 規(guī)章制度有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本通則規(guī)定廢止：(一) 規(guī)定的事項已執(zhí)行完畢，或者因情勢變遷，無繼續(xù)旅行必要的；(二) 同一事項已被新的規(guī)章制度取代，推動存在意義的；(三) 規(guī)章制度規(guī)定的旅行期限屆滿的；(四) 因有關(guān)法律法規(guī)的廢止、修改或公司章程的修改，行動制定依據(jù)的；(五) 與新分布的法律法規(guī)相違背的；(六) 應(yīng)當(dāng)予以廢止的其他情形。屬于上述（一）、（二）、（三）、（六）項情形的，可以征求公司內(nèi)部審計部門的意見，報規(guī)章制度委員會秘書長審核，審核通過后報規(guī)章制度委員會批準(zhǔn)；屬于上述（四）、（五）情形的，由法務(wù)部門出具廢止意見，報規(guī)章制度委員會秘書長審核通過后報規(guī)章制度制度批準(zhǔn)。規(guī)章制度的上總裁辦發(fā)布廢止通告。第七章 附 則第三十一條 本通則旅行日前已經(jīng)生產(chǎn)的規(guī)章制度，繼續(xù)有效；與本通則規(guī)定不一致的，各部門應(yīng)當(dāng)及時修改或者廢止。修改、廢止規(guī)章制度的程序，參照本通則的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三十二條 公司一級部門（含獨立二級部門）可以根據(jù)實際需要制定僅適用于本部門的內(nèi)部工作規(guī)則或程序。部門內(nèi)部工作規(guī)則或程序應(yīng)在報總裁辦備案后生效，公司一級部門（含獨立二級部門）主要負(fù)責(zé)人對其內(nèi)部工作規(guī)則或程序的制定、備案和實施承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)和管理職責(zé)。第三十三條 本通則自2008年12月1日起施行。表1：規(guī)章制度立項申請表申請部門申請日期立項名稱類別：□新制度制定 □修訂目的、背景、必要性或解決問題適用范圍擬確立的主要內(nèi)容或大致框架計劃進度申請部門負(fù)責(zé)人意見總裁辦意見規(guī)章制度委員會秘書長審批規(guī)章制度委員會審批表2：規(guī)章制度審查、審議意見表送審部門送審日期送審規(guī)章制度名稱工會意見（涉及員工切身利益時）總裁辦意見法務(wù)部門合規(guī)性審查是否符合國家有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定□是□否。意見：是否符合《規(guī)章制度管理通則》的規(guī)定□是□否。意見：是否與現(xiàn)行規(guī)章制度相沖突□是□否。意見：是否正確處理有關(guān)部門、人員對規(guī)章制度送審稿的主要問題的意見□是□否。意見：其他意見規(guī)章制度委員會審議意見表3：規(guī)章制度廢止申請表申請部門申請日期規(guī)章制度名稱申請原因申請部門負(fù)責(zé)人意見內(nèi)部審計部門意見法務(wù)部意見規(guī)章制度委員會秘書長審批表4：規(guī)章制度解釋申請表申請部門申請日期規(guī)章制度名稱申請原因及擬解釋的內(nèi)容申請部門負(fù)責(zé)人意見法務(wù)部意見規(guī)章制度委員會秘書長審批規(guī)章制度委員會審批57 / 57文件管理辦法文件編號總辦【規(guī)程】0016秘密等級秘密版本號實施日期緊急程度緊急第1頁共7頁文件管理辦法第一條 目的為了完善公司文件管理系統(tǒng)，確保公司內(nèi)部及外部信息溝通的順利進行，提高公司管理工作的效率和質(zhì)量，特制定《文件管理辦法》（以下簡稱“本辦法”）。第二條 適用范圍適用于公司的規(guī)章制度和臨時文件。第三條 專用語和縮略語(一) 請示：向上級部門請示答復(fù)、請示、批準(zhǔn)的文件。(二) 報告：向上級部門匯報工作、反映情況、提出建議的文件。(三) 決定：對公司重要事項或重大活動作出安排的文件。(四) 決議：經(jīng)過會議討論或議定，要求貫徹執(zhí)行的文件。(五) 批復(fù)：上級答復(fù)下級的請示事項的文件。(六) 通告：在公司范圍內(nèi)公布應(yīng)當(dāng)遵守或周知事項的文件。(七) 通知：傳達、批轉(zhuǎn)上級、同級、不相屬部門的文件。(八) 通報：表單先進、批評錯誤、傳達重要情況的文件。(九) 函：同級或互不隸屬部門間商恰、詢問、催辦、答復(fù)某些問題的文件。(十) 會議紀(jì)要：傳達會議重要精神及記載會議議定事項，要求與會單位共同遵守執(zhí)行的文件。第四條 文件種類(一) 文件種類分為兩種：規(guī)章制度和臨時文件。(二) 規(guī)章制度：是指其制定、發(fā)布、實施、修訂、廢止等均按《規(guī)章制度管理通則》辦理的文件，一般分為：手冊、程序（程序性、流程性文件）、規(guī)程（管理辦法、規(guī)定、制度）、標(biāo)準(zhǔn)（產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)）等。(三) 臨時文件：是指經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)發(fā)布，不作修訂且非長期使用的文件，一般分為四種形式，即下行文、上行文、平行文和對外文件：1) 下行文：即上級部門對下級部門的發(fā)文，包括決定、決議、答復(fù)、批復(fù)、通知、通報、任命等。2) 上行文：即下級部門向上級部門的呈文，包括報告、請示、申請等；3) 平行文：即各平等級部門之間的行文，包括通知、函、建議等；4) 對外文件：即公司或各級部門在日常經(jīng)營過程中對外出具的函件、傳真或郵件等，不包括對外簽署的合同、轉(zhuǎn)文及具有類似性質(zhì)的文件，該等合同和協(xié)議應(yīng)依照《合同管理制度》進行管理。對外文件必須留存復(fù)印件歸檔和備查。第五條 文件控制機構(gòu)的職能(一) 文件控制機構(gòu)及人由公司總裁辦公室文管員、各中心事業(yè)部文件管理人員組成。(二) 文件控制機構(gòu)的職能1. 公司總裁辦公室1) 負(fù)責(zé)建立和維護公司文件控制管理系統(tǒng)，確保文件控制程序能夠有效實施和保持；2) 負(fù)責(zé)公司所有規(guī)章制度的格式化審核、登記、編號、分發(fā)、歸檔管理；3) 負(fù)責(zé)公司總裁、副總裁審批范圍內(nèi)所有下行文及對外文件的格式化審核、登記、編號、分發(fā)、歸檔管理；4) 負(fù)責(zé)總裁辦公室文件的編制、審核、報批、分發(fā)、歸檔管理；5) 負(fù)責(zé)對各中心/事業(yè)部文件管理人員的文件管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)及稽查；6) 負(fù)責(zé)每月月底把當(dāng)月文件以紙質(zhì)版、電子版的形式送交到法務(wù)部歸檔；7) 負(fù)責(zé)對外文件的格式化審核、編號和歸檔。2. 中心/事業(yè)部文件管理人員1) 負(fù)責(zé)本中心/事業(yè)部主持編制的本部門臨時文件（下行文及對外文件除外）的格式化審核、