【正文】 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)辦事指南第一部分 行政許可事項(xiàng) 一、法人機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng) （一）申請(qǐng)須知 （二）申請(qǐng)材料 二、董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng) （一）申請(qǐng)須知 （二）申請(qǐng)材料 三、許可證有效期延續(xù)申請(qǐng) （一）申請(qǐng)須知 （二）申請(qǐng)材料 第二部分 行政報(bào)告事項(xiàng) 一、分支機(jī)構(gòu)設(shè)立報(bào)告 （一）報(bào)告須知 （二）報(bào)告材料 二、機(jī)構(gòu)解散報(bào)告 （一）報(bào)告須知 （二）報(bào)告材料 三、動(dòng)用保證金報(bào)告 （一）報(bào)告須知 （二）報(bào)告材料 四、分立、合并或變更組織形式報(bào)告 （一）報(bào)告須知 （二）報(bào)告材料 五、機(jī)構(gòu)名稱變更報(bào)告 （一）報(bào)告須知 （二）報(bào)告材料 六、機(jī)構(gòu)住所變更報(bào)告 （一）報(bào)告須知 （二）報(bào)告材料 七、主要股東、股權(quán)結(jié)構(gòu)變更報(bào)告 （一）報(bào)告須知 （二）報(bào)告材料 八、撤銷分支機(jī)構(gòu)報(bào)告 （一）報(bào)告須知 （二）報(bào)告材料 九、注冊(cè)資本變更報(bào)告 （一）報(bào)告須知 （二）報(bào)告材料 十、高管內(nèi)部調(diào)任、兼任同級(jí)或下級(jí)職務(wù)以及任免職務(wù)報(bào)告 （一）報(bào)告須知 （二）報(bào)告材料 十一、發(fā)起人、主要股東變更姓名或名稱報(bào)告 （一）報(bào)告須知 （二）報(bào)告材料 十二、公司章程變更報(bào)告 （一）報(bào)告須知 （二）報(bào)告材料 十三、許可證遺失重新申領(lǐng)報(bào)告 十四、其他需報(bào)告?zhèn)浒傅氖马?xiàng) （一）高管涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪的報(bào)告 （二）臨時(shí)負(fù)責(zé)人任命的報(bào)告 （三）投保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)和繳存保證金的報(bào)告 （四）清算報(bào)告結(jié)算報(bào)告 第三部分 其他事項(xiàng) 一、指定公告報(bào)紙 二、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表和審計(jì)報(bào)告 三、監(jiān)管費(fèi) 示例及附表 8 / 75第一部分 行政許可事項(xiàng)一、法人機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)（一）申請(qǐng)須知、除中國(guó)保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列組織形式：（）有限責(zé)任公司；（）股份有限公司。、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司的注冊(cè)資本不得少于人民幣萬(wàn)元，且必須為實(shí)繳貨幣資本。、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)包含“保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)”字樣，且字號(hào)不得與現(xiàn)有的保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)相同，中國(guó)保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定除外。、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可以經(jīng)營(yíng)下列保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù):（）為投保人擬訂投保方案，選擇保險(xiǎn)公司以及辦理投保手續(xù)；（）協(xié)助被保險(xiǎn)人或者受益人進(jìn)行索賠；（）再保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；（）為委托人提供防災(zāi)、防損或者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢服務(wù)；（）中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司，全體股東、全體發(fā)起人應(yīng)當(dāng)指定代表或者共同委托代理人就設(shè)立申請(qǐng)事宜向深圳保監(jiān)局請(qǐng)示。港澳臺(tái)及外籍人士投資保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，如果股份達(dá)到或超過(guò)，不屬深圳保監(jiān)局受理范圍，需直接向中國(guó)保監(jiān)會(huì)遞交設(shè)立申請(qǐng)。、申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定到工商行政管理部門辦理工商登記注冊(cè)，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后,應(yīng)及時(shí)向深圳保監(jiān)局申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。未取得許可證，禁止開(kāi)展保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)相關(guān)業(yè)務(wù)。、在提交申請(qǐng)材料同時(shí)，務(wù)必登錄保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)（），進(jìn)行機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)。（二）申請(qǐng)材料、經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證申請(qǐng)（見(jiàn)示例）。、《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)表》（見(jiàn)附表）。、《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)委托書(shū)》（見(jiàn)附表），同時(shí)提交受托人身份證明復(fù)印件。、公司章程，必須由全體股東共同簽字。、《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)投資人基本情況登記表》（見(jiàn)法人股東填寫附表，自然人股東填寫附表）。法人股東需提供如下材料：（）需同時(shí)提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、其他背景介紹資料（如經(jīng)營(yíng)范圍、上年度主營(yíng)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況等）以及加蓋公司公章的上年度財(cái)務(wù)報(bào)告復(fù)印件；（）本機(jī)構(gòu)及下屬分支機(jī)構(gòu)最近年未受過(guò)法律、行政法規(guī)處罰的聲明（見(jiàn)示例）；若最近年曾受過(guò)法律、行政法規(guī)處罰，須另附材料說(shuō)明具體情況；（）投資人為境內(nèi)企業(yè)法人的，還需提供投資資金來(lái)源情況說(shuō)明以及投資資金來(lái)源符合中國(guó)反洗錢法律法規(guī)的聲明、投資人最近年未受反洗錢重大行政處罰的聲明（見(jiàn)示例）；投資人為境外金融機(jī)構(gòu)的，還需提供投資人采取的反洗錢措施以及接受金融機(jī)構(gòu)所在地反洗錢監(jiān)管的情況、投資資金來(lái)源情況說(shuō)明以及投資資金來(lái)源符合中國(guó)反洗錢法律法規(guī)的聲明、投資人最近年未受金融機(jī)構(gòu)所在地反洗錢重大行政處罰的聲明。 自然人股東需提供如下材料：（）身份證復(fù)印件；（）需同時(shí)提供最近年的個(gè)人信用報(bào)告以及是否受過(guò)法律、行政法規(guī)處罰的聲明（見(jiàn)示例）；若受過(guò)法律、行政法規(guī)處罰，須另附材料說(shuō)明具體情況；（）應(yīng)提供投資資金來(lái)源情況說(shuō)明、投資資金來(lái)源符合中國(guó)反洗錢法律法規(guī)的聲明以及投資人最近年未受反洗錢重大行政處罰的聲明（見(jiàn)示例）。、注冊(cè)資本為實(shí)繳貨幣資本的證明文件，資本金入賬原始憑證復(fù)印件。 、可行性報(bào)告，包括市場(chǎng)情況分析、財(cái)務(wù)分析、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃等。 、內(nèi)部管理制度，包括組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)管理制度、財(cái)務(wù)制度，信息化管理制度、反洗錢內(nèi)控制度（小組名單）、人事制度以及業(yè)務(wù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。、聘用人員花名冊(cè)，應(yīng)包括姓名、身份證號(hào)、崗位、職務(wù)、聯(lián)系方式等內(nèi)容。、《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》及相關(guān)證明材料（詳見(jiàn)本辦事指南“第一部分”“二、董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)”）。、企業(yè)工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等計(jì)算機(jī)軟硬件配備情況說(shuō)明。注：上述材料蓋章處需加蓋公司公章，不得使用部門章。以上材料提交一份紙質(zhì)版和一份電子掃描版。 二、董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)（一）申請(qǐng)須知、高級(jí)管理人員是指下列人員： （）保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理或者具有相同職權(quán)的管理人員；（）保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人。、擬任董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（）大學(xué)專科以上學(xué)歷；（）從事經(jīng)濟(jì)工作年以上； （）具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力，熟悉保險(xiǎn)法律、行政法規(guī)及中國(guó)保監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定； （）誠(chéng)實(shí)守信，品行良好。從事金融工作年以上，可以不受前款第（）項(xiàng)的限制。、有《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者高級(jí)管理人員：（）擔(dān)任因違法被吊銷許可證的保險(xiǎn)公司或者保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員，并對(duì)被吊銷許可證負(fù)有個(gè)人責(zé)任或者直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的，自許可證被吊銷之日起未逾年；（）因違法行為或者違紀(jì)行為被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)取消任職資格的金融機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員，自被取消任職資格之日起未逾年；（）被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定在一定期限內(nèi)禁止進(jìn)入金融行業(yè)的，期限未滿；（）受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)警告或者罰款未逾年；（）正在接受司法機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察部門或者金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查；（）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。、在提交申請(qǐng)材料同時(shí)，務(wù)必登錄保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)（），進(jìn)行任職資格申請(qǐng)。 （二）申請(qǐng)材料、任職資格申請(qǐng)（見(jiàn)示例）。、《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》（見(jiàn)附表）。、擬任用高級(jí)管理人員的決議；、擬任董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員身份證明、學(xué)歷證明、工作經(jīng)歷證明復(fù)印件；、申請(qǐng)人最近年未受反洗錢重大行政處罰的聲明（見(jiàn)示例）；申請(qǐng)人有境外金融機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的，應(yīng)當(dāng)提交最近年未受金融機(jī)構(gòu)所在地反洗錢重大行政處罰的聲明；、人民銀行出具的最近年的個(gè)人信用報(bào)告；、是否受過(guò)法律、行政法規(guī)處罰的聲明（見(jiàn)示例），若受過(guò)法律、行政法規(guī)處罰，須另附材料說(shuō)明具體情況；、擬任董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員在存在潛在利益沖突的機(jī)構(gòu)中任職的，應(yīng)提交從原單位辭職的證明、辭職承諾書(shū)或者公司股東會(huì)、股東大會(huì)同意兼職的證明（見(jiàn)示例）。注：上述材料蓋章處需加蓋公司公章，不得使用部門章。以上材料提交一份紙質(zhì)版和一份電子掃描版。三、許可證有效期延續(xù)申請(qǐng)（一）申請(qǐng)須知、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司許可證有效期為年，保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)許可證有效期屆滿日前，向深圳保監(jiān)局申請(qǐng)延續(xù)。、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)延續(xù)許可證有效期的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)在許可證有效期屆滿前對(duì)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司前年的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行全面審查和綜合評(píng)價(jià)，并作出是否批準(zhǔn)延續(xù)許可證有效期的決定。、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司有下列情形之一的，深圳保監(jiān)局將不予延續(xù)許可證有效期：（）許可證有效期屆滿，沒(méi)有申請(qǐng)延續(xù)；（）不再符合《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》除第七條第一項(xiàng)以外關(guān)于公司設(shè)立的條件； （）內(nèi)部管理混亂，無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)；（）存在重大違法行為，未得到有效整改；（）未按規(guī)定繳納監(jiān)管費(fèi)。、在提交申請(qǐng)材料同時(shí)，務(wù)必登錄保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)（），進(jìn)行許可證有效期延續(xù)申請(qǐng)（二）申請(qǐng)材料、許可證有效期延續(xù)申請(qǐng)（見(jiàn)示例）；、《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)許可證有效期延續(xù)申請(qǐng)表》（見(jiàn)附表）；、前年內(nèi)本機(jī)構(gòu)接受保險(xiǎn)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等部門監(jiān)督檢查情況的說(shuō)明及有關(guān)附件；、前年內(nèi)本機(jī)構(gòu)接受保險(xiǎn)行業(yè)組織監(jiān)督情況的說(shuō)明；、前年監(jiān)管費(fèi)繳納憑證復(fù)印件；、保證金存款協(xié)議復(fù)印件、保證金入賬原始憑證復(fù)印件或者職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)保單復(fù)印件；、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件； 、許可證原件及復(fù)印件。、公司從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書(shū)持有情況說(shuō)明（提供說(shuō)明的同時(shí)，需同時(shí)提供相應(yīng)表格，詳見(jiàn)示例）。注：上述材料蓋章處需加蓋公司公章，不得使用部門章。以上材料提交一份紙質(zhì)版和一份電子掃描版。第二部分 行政報(bào)告事項(xiàng)一、分支機(jī)構(gòu)設(shè)立報(bào)告（一）報(bào)告須知、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)包括分公司、營(yíng)業(yè)部。、注冊(cè)資本金不足人民幣萬(wàn)元的保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司，只能在注冊(cè)地所在?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)。注冊(cè)資本金不足人民幣萬(wàn)元，且已經(jīng)在注冊(cè)地以外的?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）設(shè)立了分支機(jī)構(gòu)的保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司，可在該省（自治區(qū)、直轄市）繼續(xù)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)。注冊(cè)資本金已達(dá)人民幣萬(wàn)元的保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)不受上述條件限制。、分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)取得中國(guó)保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，法人機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向分支機(jī)構(gòu)所在地保監(jiān)局申請(qǐng)分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人，相關(guān)申請(qǐng)材料應(yīng)另行報(bào)送（見(jiàn)本辦事指南“第一部分”“二、董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)”的相關(guān)內(nèi)容）；臨時(shí)負(fù)責(zé)人任職時(shí)間最長(zhǎng)不得超過(guò)個(gè)月（臨時(shí)負(fù)責(zé)人任命的報(bào)告材料請(qǐng)參見(jiàn)本辦事指南“第二部分”“十四”“（二）臨時(shí)負(fù)責(zé)人任命的報(bào)告”）。、在提交報(bào)告材料同時(shí)，務(wù)必登錄保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)（），進(jìn)行分支機(jī)構(gòu)設(shè)立報(bào)告。（二）報(bào)告材料、分支機(jī)構(gòu)設(shè)立報(bào)告（見(jiàn)示例）；、《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立報(bào)告表》（見(jiàn)附表）；、法人機(jī)構(gòu)許可證復(fù)印件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。、董事會(huì)關(guān)于設(shè)立保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)分支機(jī)構(gòu)的決議；、新設(shè)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理框架；、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)法人及分支機(jī)構(gòu)前年內(nèi)接受保險(xiǎn)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等部門監(jiān)督檢查情況的說(shuō)明及有關(guān)附件(如受過(guò)行政處罰,需提供有關(guān)行政處罰書(shū)復(fù)印件。、新設(shè)分支機(jī)構(gòu)的工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；、計(jì)算機(jī)軟硬件配備情況說(shuō)明。注：上述材料蓋章處需加蓋公司公章，不得使用部門章。以上材料提交一份紙質(zhì)版和一份電子掃描版。二、機(jī)構(gòu)解散報(bào)告（一）報(bào)告須知、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司因分立、合并需要解散，或者根據(jù)股東會(huì)、股東大會(huì)決議解散，或者公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后解散。、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司解散，在清算中發(fā)現(xiàn)已不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力的，應(yīng)當(dāng)依法提出破產(chǎn)申請(qǐng)，其財(cái)產(chǎn)清算與債權(quán)債務(wù)處理，按照法定破產(chǎn)程序進(jìn)行。、在提交報(bào)告材料同時(shí)，務(wù)必登錄保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)（），錄入相關(guān)報(bào)告信息。（二）報(bào)告材料、機(jī)構(gòu)解散報(bào)告（見(jiàn)示例）。、《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)變更事項(xiàng)報(bào)告表》（見(jiàn)附表）；、股東大會(huì)或股東會(huì)的解散決議。、清算組織及其負(fù)責(zé)人情況。、清算方案（需經(jīng)全體股東簽字確認(rèn)）及清算執(zhí)行情況